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兩部門擬規(guī)定:證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償
證監(jiān)會官網(wǎng)3月11日消息,中國證監(jiān)會、財(cái)政部聯(lián)合研究起草了《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定(草案)》(以下簡稱《規(guī)定》),現(xiàn)向社會公開征求意見。
《規(guī)定》共十四條,明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制,主要包括以下內(nèi)容:
一是關(guān)于申請主體。違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為,需要同時(shí)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任,繳納罰沒款后剩余財(cái)產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí),向人民法院提起訴訟,獲得勝訴判決或者調(diào)解書后,經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償?shù)氖芎ν顿Y者可以提出書面申請;證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),可以代表受害投資者提出申請。
二是關(guān)于申請期限、申請金額。受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請;違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的,自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請;超過一年提出申請的,證監(jiān)會不予受理。受害投資者申請金額不得超過民事判決書等所明確的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額,不得對被告已履行部分再提出申請;用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額不得超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額,多個(gè)受害投資者同時(shí)提交申請,申請總額超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額的,按照依《規(guī)定》確定的受害投資者申請額比例退付。
三是關(guān)于辦理流程。辦理流程的主要內(nèi)容如下:證監(jiān)會行政處罰委員會受理、審核受害投資者提交的申請材料,并向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實(shí)案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配情況;證監(jiān)會按年度向財(cái)政部提出退庫申請;財(cái)政部審核通過的,將違法行為人有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會賬戶;證監(jiān)會收到退庫資金后,及時(shí)將違法行為人罰沒款退付給受害投資者;證監(jiān)會辦理完退付手續(xù)后,將退付情況及時(shí)通報(bào)出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院,并公示退付相關(guān)情況。
證監(jiān)會在《起草說明》中指出,《規(guī)定》是踐行以人民為中心的發(fā)展思想,健全證券民事賠償制度體系,為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制提供更加堅(jiān)實(shí)法治保障的重要舉措,對于解決民事賠償責(zé)任優(yōu)先落實(shí)難問題,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,會同財(cái)政部進(jìn)一步修改完善《規(guī)定》。
公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:
1.登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站,進(jìn)入首頁右側(cè)點(diǎn)擊“公開征求意見”欄提出意見。
2.電子郵件:flbpublic@csrc.gov.cn。
3.通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會法律部,郵編100033。
4.傳真:010-88061401。
意見反饋截止時(shí)間為2022年4月10日。
- 責(zé)任編輯: 楊蓉 
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