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安信證券回應(yīng)風(fēng)水研報(bào)事件:責(zé)令投顧人員立即整改暫停展業(yè)
據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道,針對(duì)深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券投資顧問陳某制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵—2022中國股市預(yù)測》報(bào)告而導(dǎo)致汕頭分公司被出具警示函一事,安信證券回應(yīng)表示,公司高度重視,召集相關(guān)部門及時(shí)啟動(dòng)業(yè)務(wù)自查及問責(zé)措施,責(zé)令該人員立即整改并對(duì)其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。同時(shí),安信證券主動(dòng)向監(jiān)管部門匯報(bào),后續(xù)公司將引以為戒,持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理,并全面梳理投資顧問管理工作機(jī)制,進(jìn)一步加強(qiáng)投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控,確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
3月11日,深圳證監(jiān)局發(fā)布決定,對(duì)安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施。
決定全文如下:
安信證券股份有限公司汕頭分公司:
經(jīng)查,在你公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中,你公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理,未對(duì)投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
同日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開一份決定,對(duì)陳南鵬采取監(jiān)管談話措施:
決定全文如下:
陳南鵬:
經(jīng)查,你制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播,相關(guān)預(yù)測對(duì)行業(yè)、市場的評(píng)論意見不審慎,將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析,投資建議不具有合理依據(jù)。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條,我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)攜帶有效的身份證件到我局(深圳市福田區(qū)筍崗西路體育大廈東座)接受監(jiān)管談話,具體時(shí)間另行通知。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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