一、為什么只有少數(shù)國(guó)家獲得成功

中國(guó)自己的經(jīng)濟(jì)奇跡就已經(jīng)在很大程度上有力反駁了這種錯(cuò)誤觀點(diǎn)。但是我們還必須進(jìn)一步深挖和考察歐洲國(guó)家工業(yè)化的基本歷史規(guī)律，才能看清中國(guó)奇跡的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。

首先，為什么中國(guó)在那么多不利條件下產(chǎn)生了人類(lèi)歷史上這么一個(gè)偉大的經(jīng)濟(jì)奇跡？在我看來(lái)，這是因?yàn)橹袊?guó)成功地引爆了一場(chǎng)工業(yè)革命，終于自洋務(wù)運(yùn)動(dòng)一百多年后找到了工業(yè)革命的秘訣。

但是這只是一個(gè)論斷，只是把問(wèn)題往前推了一步。但是提出這樣一個(gè)論斷本身，就立刻給我們打開(kāi)了思路，它把中國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡與當(dāng)年發(fā)生在英國(guó)的工業(yè)革命聯(lián)系在一起了，因此需要一起來(lái)考察，否則無(wú)法解釋中國(guó)。也就是說(shuō)，如果我們的理論能夠真正解釋英國(guó)的工業(yè)革命，也就一定能夠解釋中國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡；反之，如果我們的理論能夠解釋中國(guó)的奇跡，也就一定能夠同時(shí)解釋英國(guó)的工業(yè)革命。

這個(gè)命題立刻提出了一系列問(wèn)題。

第一個(gè)問(wèn)題：什么是工業(yè)革命？它有秘訣可以復(fù)制嗎？

可惜，目前流行的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論并不能解釋英國(guó)的工業(yè)革命。它們既不能解釋工業(yè)革命為什么發(fā)生在歐洲而不是亞洲；也不能解釋為什么會(huì)發(fā)生在歐洲的邊陲島國(guó)英國(guó)而不是在文藝復(fù)興發(fā)源地的意大利，或比英國(guó)自由、開(kāi)明、強(qiáng)盛的荷蘭。

因此著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家克拉克才無(wú)可奈何地哀嘆：“解釋工業(yè)革命仍是經(jīng)濟(jì)史上的終極大獎(jiǎng)。它到目前已激勵(lì)了一代又一代學(xué)者窮其一生，但總是無(wú)果而終?！?

第二個(gè)問(wèn)題，如果有秘訣，中國(guó)過(guò)去為什么一直沒(méi)有找到這個(gè)秘訣？為什么其他發(fā)展中國(guó)家目前還沒(méi)有找到它？

第三個(gè)問(wèn)題，中國(guó)的工業(yè)化畢竟還沒(méi)有完成，中國(guó)能否繼續(xù)完成工業(yè)化？中國(guó)面臨最大的挑戰(zhàn)是什么？有沒(méi)有能力邁出中等收入陷阱成為高收入國(guó)家？

我在此集中回答第一個(gè)和第二個(gè)問(wèn)題。有興趣的聽(tīng)眾可以閱讀拙著《偉大的中國(guó)工業(yè)革命》。

圖1顯示，按照克拉克自己構(gòu)造的數(shù)據(jù)，人類(lèi)幾千年來(lái)一直到1800前后都處于一個(gè)馬爾薩斯陷阱的人均收入水平。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高和人口的增長(zhǎng)之間不斷競(jìng)賽，使得人均收入一直無(wú)法提高。王朝不斷地迭代，但是百姓還是生活在水深火熱之中。直到工業(yè)革命，圖中的1800年前后，它產(chǎn)生了一個(gè)大分流，少數(shù)國(guó)家的人均收入開(kāi)始飆升，從此和剩下的落后國(guó)家分道揚(yáng)鑣了。

圖1 歷史上的工業(yè)革命

（一） 什么是工業(yè)革命的秘訣？

工業(yè)革命首先發(fā)生在英國(guó)，然后其他歐洲國(guó)家紛紛效法，還有后來(lái)的美國(guó)和日本，也成功復(fù)制了或引爆了自己的工業(yè)革命。為什么是英國(guó)而不是意大利、西班牙、荷蘭最先開(kāi)啟了工業(yè)革命？這首先就是一個(gè)迷；第二，英國(guó)開(kāi)啟了以后，為什么好多國(guó)家照抄都抄不來(lái)，只有少數(shù)國(guó)家能復(fù)制成功？這又是一個(gè)很大的迷。

我認(rèn)為目前為止人類(lèi)歷史上經(jīng)歷過(guò)兩次工業(yè)革命，目前正在爆發(fā)第三次工業(yè)革命。

我們先來(lái)看看各個(gè)國(guó)家和地區(qū)引爆和完成頭兩次工業(yè)革命的時(shí)間順序：

英國(guó)大概1760年開(kāi)啟了第一次工業(yè)革命，其他西歐國(guó)家晚一些，大概半個(gè)世紀(jì)之后開(kāi)啟了第一次工業(yè)革命，二戰(zhàn)以后就都完成了第二次工業(yè)革命。

美國(guó)與其它歐洲國(guó)家差不多時(shí)間開(kāi)始第一次工業(yè)革命，差不多也在二戰(zhàn)前后完成第二次工業(yè)革命。

日本起步更晚一些，1870年引爆第一次工業(yè)革命，1970年左右完成第二次工業(yè)革命。

“亞洲四小龍”起步更晚，第二次世界大戰(zhàn)以后才開(kāi)啟工業(yè)化，很快就進(jìn)入高收入俱樂(lè)部。但是“四小龍”并沒(méi)有都徹底完成自己的工業(yè)化，比如中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的人均收入現(xiàn)在只有美國(guó)百分之六七十。但是你把這些全部都算起來(lái)，也就占全球70多億人口的大約13%左右。

為什么只有少數(shù)國(guó)家和地區(qū)獲得成功？解釋工業(yè)革命有很多理論，但是這些理論無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此我在這里不討論，有興趣的聽(tīng)眾可以參考拙著《偉大的中國(guó)工業(yè)革命》第三章?，F(xiàn)在統(tǒng)一解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)革命最流行的理論，叫新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。這個(gè)理論流派從科斯開(kāi)始創(chuàng)立，一直到諾斯，再到現(xiàn)在麻省理工學(xué)院領(lǐng)軍人物阿西莫格魯。阿西莫格魯有一本和他人合作的非常出名的書(shū)，叫做《國(guó)家為什么失敗？》。這本書(shū)我剛開(kāi)始讀的時(shí)候很興奮，但是等我把中國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡問(wèn)題和歐洲工業(yè)化歷史真正思考了以后，我覺(jué)得那個(gè)書(shū)里面的理論是錯(cuò)的。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功與失敗的秘訣很簡(jiǎn)單，就是好的政治制度。這個(gè)理論把政治制度分為兩種，包容性制度（比如民主制），和攫取性制度（比如專(zhuān)制）。它們又分別決定了包容性經(jīng)濟(jì)制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。

包容性政治制度意味著限制精英階層榨取和剝奪他人成果的權(quán)力，因此意味著良好的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因此意味著財(cái)富積累、創(chuàng)造發(fā)明和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

反過(guò)來(lái)，如果是一個(gè)榨取性政治制度（比如獨(dú)裁統(tǒng)治），則意味著人民沒(méi)有選擇的自由，沒(méi)有私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，沒(méi)有法制，因此意味著沒(méi)有勞動(dòng)和積累財(cái)富的積極性，不會(huì)創(chuàng)新發(fā)明，因此意味著貧窮。

因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出的解決貧窮的辦法很簡(jiǎn)單：實(shí)行普選民主。

這就是《國(guó)家為什么失?。俊愤@本書(shū)為工業(yè)革命提出的解釋和為落后國(guó)家開(kāi)出的藥方。這個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從邏輯上聽(tīng)起來(lái)都沒(méi)有問(wèn)題，甚至可以用數(shù)學(xué)模型來(lái)表達(dá)。使用數(shù)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們擅長(zhǎng)的技巧。

阿西莫格魯在前言和書(shū)的中間都預(yù)言：實(shí)現(xiàn)了民主選舉制度的埃及會(huì)從此走上工業(yè)化的坦途。但是他們失望了，埃及到現(xiàn)在沒(méi)有走上工業(yè)化的坦途。預(yù)言失敗，這個(gè)理論與大量的事實(shí)相矛盾。

首先，這個(gè)邏輯體系和歷史經(jīng)驗(yàn)不吻合。歐洲列強(qiáng)當(dāng)年崛起根本不是靠民主、自由、人權(quán)、法制。前面引用了歷史學(xué)家關(guān)于英國(guó)工業(yè)化初期的人權(quán)和法制狀況的論述。其它歐洲國(guó)家的人權(quán)和法制絕不會(huì)比英國(guó)好。它們的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)也不比歐洲中世紀(jì)封建社會(huì)好多少。而德國(guó)和俄國(guó)在19世紀(jì)中葉開(kāi)始崛起的時(shí)候是權(quán)威性政府，也不是靠民主、自由和人權(quán)。

其次，這個(gè)邏輯體系也與當(dāng)代實(shí)踐不符。當(dāng)代的發(fā)達(dá)國(guó)家拿著這個(gè)理論企圖去幫助發(fā)展中國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，把民主制強(qiáng)加給它們，強(qiáng)加的結(jié)果怎么樣？不管這些國(guó)家以前是貧窮的農(nóng)業(yè)國(guó)還是比較發(fā)達(dá)的社會(huì)主義國(guó)家，其結(jié)果都不行?？纯窗⒏缓?、伊拉克、利比亞、南非、烏克蘭、羅馬尼亞、阿爾巴尼亞就知道了。而且俄羅斯按照這套理論進(jìn)行改革以后是失敗的，日本明治維新也不是按照這套思路崛起的，它走的是一條軍國(guó)主義的道路。

這就需要我們重新來(lái)系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)歐洲的崛起。歐洲不是按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所講的那樣崛起的。那它是以什么方式崛起的呢？

我們至少可以先通過(guò)對(duì)歷史的描述來(lái)看一看當(dāng)年歐洲崛起的歷史軌跡。15-16世紀(jì)的歐洲君主國(guó)首先通過(guò)相互間的延續(xù)不斷的戰(zhàn)爭(zhēng)和激烈軍備競(jìng)賽，獲得了征服世界所需要的大規(guī)模殺傷性武器和現(xiàn)代民族國(guó)家構(gòu)建；然后以這個(gè)國(guó)家能力為基礎(chǔ)展開(kāi)了人類(lèi)歷史上最慘烈、最貪婪、最狡詐、最具規(guī)模的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和海外市場(chǎng)擴(kuò)張，通過(guò)國(guó)家主導(dǎo)的特許公司，建立了全球最大的商品傾銷(xiāo)、原材料掠奪和奴隸販賣(mài)市場(chǎng)，并由此厚積薄發(fā)300年，才于1800年前后引爆了以規(guī)?；笊a(chǎn)為競(jìng)爭(zhēng)特征的工業(yè)革命。這個(gè)過(guò)程將歐洲原來(lái)的400多個(gè)國(guó)家蕩滌成為20多個(gè)強(qiáng)悍國(guó)家。