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中國銀行因12項違法行為被央行罰款3664萬,18名責(zé)任人同時領(lǐng)罰
12月1日,中國人民銀行公布的行政處罰決定書顯示,中國銀行因12項違法行為被處以警告,并沒收違法所得37.340315萬元,罰款3664.2萬元。做出行政處罰的決定日期為11月29日。
具體來看,中國銀行的12項違法行為包括:違反賬戶管理規(guī)定,違反清算管理規(guī)定,違反商戶管理規(guī)定,違反備付金管理規(guī)定,違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定,違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定,未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告,與身份不明的客戶進行交易,違反金融營銷宣傳管理規(guī)定,違反個人金融信息保護規(guī)定。
與此同時,18名責(zé)任人被罰。
有2人被罰款超20萬元,分別是時任中國銀行股份有限公司個人金融部副總經(jīng)理、個人數(shù)字金融部副總經(jīng)理冀某暹,時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心副總經(jīng)理盛某。
冀某暹被警告并罰款38.5萬元,對中國銀行以下違法行為負有責(zé)任:違反賬戶管理規(guī)定,違反清算管理規(guī)定,違反商戶管理規(guī)定,未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。
盛某被警告并罰款23萬元,對中國銀行違反賬戶管理規(guī)定、違反清算管理規(guī)定、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負有責(zé)任。
有3人被罰款10萬元以上,分別為時任中國銀行股份有限公司貿(mào)易金融部總經(jīng)理、交易銀行部總經(jīng)理李某,時任中國銀行股份有限公司個人數(shù)字金融部私人銀行中心助理總經(jīng)理郭某斌,時任中國銀行股份有限公司貿(mào)易金融部副總經(jīng)理、交易銀行部副總經(jīng)理劉某飛。
行政處罰決定書顯示,李某對中國銀行違反賬戶管理規(guī)定負有責(zé)任,被警告并罰款11.5萬元。
郭某斌對中國銀行違反賬戶管理規(guī)定、違反商戶管理規(guī)定負有責(zé)任,被警告并罰款15萬元。
劉某飛被罰款11.5萬元,對中國銀行以下違法行為負有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告,與身份不明的客戶進行交易。
有6人被罰款5萬元及以上,分別為時任中國銀行股份有限公司信息科技部副總經(jīng)理馬某,時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心副總經(jīng)理張某,時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心副總經(jīng)理陳某,時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心高級風(fēng)險經(jīng)理(風(fēng)險管理)、銀行卡中心風(fēng)險管理與智能決策團隊高級風(fēng)險經(jīng)理王某超,時任中國銀行股份有限公司內(nèi)控與法律合規(guī)部資深內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理鄭某蘋,時任中國銀行股份有限公司軟件中心(上海)總經(jīng)理林某軍。
行政處罰決定書顯示,馬某對中國銀行違反賬戶管理規(guī)定負有責(zé)任,被警告并罰款5萬元。
張某對中國銀行違反清算管理規(guī)定負有責(zé)任,被警告并罰款8萬元。
陳某被罰款9.6萬元,對中國銀行以下違法行為負有責(zé)任:違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定,未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。
王某超對中國銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負有責(zé)任,被罰款7.1萬元。
鄭某蘋對中國銀行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責(zé)任,被罰款7萬元。
林某軍對中國銀行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責(zé)任,被罰款7萬元。
有7人被罰款1萬元及以上,分別為時任中國銀行股份有限公司公司金融部副總經(jīng)理潘某源,時任中國銀行股份有限公司中小企業(yè)部產(chǎn)品與創(chuàng)新管理團隊主管、普惠金融事業(yè)部副總經(jīng)理張某,時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心負責(zé)人黃某岳,時任中國銀行股份有限公司內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理段某茜,時任中國銀行股份有限公司金融機構(gòu)部資深客戶經(jīng)理邢某,時任中國銀行股份有限公司渠道與運營管理部副總經(jīng)理韓某娟,時任中國銀行股份有限公司個人金融部首席產(chǎn)品經(jīng)理兼合規(guī)官、消費金融部首席產(chǎn)品經(jīng)理劉某光。
行政處罰決定書顯示,潘某源被罰款4.5萬元,對中國銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易負有責(zé)任。
張某被罰款3.5萬元,對中國銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負有責(zé)任。
黃某岳被罰款3.5萬元,對中國銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負有責(zé)任。
段某茜被罰款3.5萬元,對中國銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負有責(zé)任。
邢某被罰款1萬元,對中國銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負有責(zé)任。
韓某娟被罰款3.5萬元,對中國銀行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負有責(zé)任。
劉某光被罰款2.5萬元,對中國銀行未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責(zé)任。
(澎湃新聞見習(xí)記者 林倩冰)
- 原標(biāo)題:中國銀行因12項違法行為被央行罰款3664萬,18名責(zé)任人同時領(lǐng)罰
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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