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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《重要貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管暫行規(guī)定(征求意見稿)》:基金經(jīng)理薪酬不得與規(guī)模掛鉤
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周遠(yuǎn)方zhouyufang@guancha.cn
證監(jiān)會(huì)14日宣布,為完善重要貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管,保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)起草了《重要貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管暫行規(guī)定(征求意見稿)》,向社會(huì)公開征求意見。
證監(jiān)會(huì)表示,鑒于個(gè)別貨幣市場(chǎng)基金規(guī)模較大或投資者數(shù)量較多,為進(jìn)一步提升基金管理人抗風(fēng)險(xiǎn)能力,增強(qiáng)產(chǎn)品韌性,確保投資者投資的安全性和流動(dòng)性,研究起草了該規(guī)定,對(duì)重要貨幣市場(chǎng)基金提出更為嚴(yán)格審慎的監(jiān)管要求。
規(guī)定明確,“重要貨幣市場(chǎng)基金”是指因基金資產(chǎn)規(guī)模較大或投資者人數(shù)較多、與其他金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性較強(qiáng),如發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn),可能對(duì)資本市場(chǎng)和金融體系產(chǎn)生重大不利影響的貨幣市場(chǎng)基金。
規(guī)定明確了重要貨幣市場(chǎng)基金的評(píng)估范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序:
一是明確單一基金滿足凈資產(chǎn)規(guī)模大于2000億元、或投資者數(shù)量大于5000萬(wàn)個(gè)等條件的,應(yīng)納入?yún)⒃u(píng)范圍,其中同一基金管理人管理并在同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的不同貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)予合并計(jì)算。
二是證監(jiān)會(huì)將對(duì)參評(píng)產(chǎn)品予以評(píng)估、確定最終名單并予以公示,評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要包括規(guī)模、關(guān)聯(lián)度、可替代性和復(fù)雜性四方面指標(biāo)。
三是對(duì)于規(guī)模和投資者數(shù)量已連續(xù)3個(gè)月不符合上述條件的產(chǎn)品,證監(jiān)會(huì)可將其移出重要貨幣市場(chǎng)基金名單。
對(duì)重要貨幣市場(chǎng)基金,規(guī)定明確了包括經(jīng)營(yíng)投資理念、內(nèi)部管理要求、投資指標(biāo)、特別投資指標(biāo)、交易行為、投資者結(jié)構(gòu)與規(guī)模管控、銷售管理、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等多項(xiàng)附加監(jiān)管要求。
監(jiān)管要求強(qiáng)調(diào),基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等相關(guān)人員的考核評(píng)價(jià)、薪酬獎(jiǎng)勵(lì)等不得直接或間接與基金規(guī)模相掛鉤。
基金托管人應(yīng)切實(shí)履行受托職責(zé),審慎從嚴(yán)監(jiān)督重要貨幣市場(chǎng)基金的投資運(yùn)作情況。
規(guī)定還就重要貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)處置與監(jiān)督管理做了多方面規(guī)定,包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案、重大風(fēng)險(xiǎn)處置、損失賠償與流動(dòng)性支持、短期融資安排、罰則引用等方面。
監(jiān)管要求強(qiáng)調(diào),基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送重要貨幣市場(chǎng)基金的數(shù)據(jù)和信息。重要貨幣市場(chǎng)基金發(fā)生或可能發(fā)生影響基金穩(wěn)定運(yùn)作或市場(chǎng)正常交易秩序等重大事項(xiàng)時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
重要貨幣市場(chǎng)基金發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門成立風(fēng)險(xiǎn)處置小組,督促基金管理人及相關(guān)市場(chǎng)主體依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案等對(duì)重要貨幣市場(chǎng)基金實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置。
基金管理人及相關(guān)市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處置小組要求,積極穩(wěn)妥實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置工作。風(fēng)險(xiǎn)處置期間,除存在確有利于化解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形外,基金管理人應(yīng)當(dāng)限制董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及主要責(zé)任人員薪酬。
重要貨幣市場(chǎng)基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,或者基金管理人及其股東和實(shí)際控制人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)將根據(jù)《證券投資基金法》《中國(guó)人民銀行法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定,對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取行政監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。
附件1:《重要貨幣市場(chǎng)基金產(chǎn)品監(jiān)管暫行規(guī)定(征求意見稿)》.pdf
附件2:《重要貨幣市場(chǎng)基金產(chǎn)品監(jiān)管暫行規(guī)定(征求意見稿)》起草說明.pdf
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
標(biāo)簽 基金- 責(zé)任編輯: 周遠(yuǎn)方 
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