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違反《反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營者集中,中信銀行、百度遭罰
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呂棟lvdong@guancha.cn
11月20日,國家市場(chǎng)監(jiān)管總局公布的一則行政處罰決定書顯示,福建百度博瑞網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(下稱:百度)與中信銀行新設(shè)合營企業(yè)違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定,基于調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論,該機(jī)關(guān)決定分別對(duì)百度、中信銀行罰款50萬元,這一金額系頂格處罰。
國家市場(chǎng)監(jiān)管總局官網(wǎng)截圖
2015年11月,百度與中信銀行共同設(shè)立合營企業(yè)。交易完成后,百度和中信銀行分別持有合營企業(yè)30%、70%股權(quán),共同控制合營企業(yè)。2017年9月5日,合營企業(yè)設(shè)立,成為我國首家法人獨(dú)立直銷銀行。
行政處罰決定書顯示,根據(jù)《反壟斷法》《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》,國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局于2021年8月12日,對(duì)百度與中信銀行新設(shè)合營企業(yè)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)查,該案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中,但不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
國家市場(chǎng)監(jiān)管總局指出,《反壟斷法》第二十條規(guī)定,“經(jīng)營者集中”是指下列情形:一是經(jīng)營者合并;二是經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán);三是經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。2015年11月,百度與中信銀行簽訂協(xié)議,共同設(shè)立合營企業(yè),取得合營企業(yè)控制權(quán),屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。
與此同時(shí),百度與中信銀行營業(yè)額達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形?!斗磯艛喾ā返诙粭l規(guī)定,“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào),未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。2017年9月5日,百信銀行設(shè)立,在此之前未依法申報(bào),違反《反壟斷法》第二十一條,構(gòu)成違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。
國家市場(chǎng)監(jiān)管總局指出,該機(jī)關(guān)就百度與中信銀行新設(shè)合營企業(yè)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行了評(píng)估,評(píng)估認(rèn)為,該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
根據(jù)《反壟斷法》第四十八條規(guī)定,經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的,由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài),可以處五十萬元以下的罰款;《反壟斷法》第四十九條規(guī)定,對(duì)本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。
國家市場(chǎng)監(jiān)管總局表示,根據(jù)上述規(guī)定,基于上述調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論,該機(jī)關(guān)決定分別給予百度、中信銀行50萬元罰款的行政處罰。
觀察者網(wǎng)注意到,上述案件是日前國家市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》,對(duì)43起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件立案調(diào)查中的一起。
匯業(yè)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、反壟斷合規(guī)法律專家潘志成此前向觀察者網(wǎng)指出,這次的集中處罰有兩個(gè)契機(jī),首先是國家反壟斷局正式成立,其次是《反壟斷法(修正草案)》正在征求意見,可能即將出臺(tái)。根據(jù)《 反壟斷法(修正草案)》征求意見稿,對(duì)相關(guān)案件的處理將區(qū)分兩種情況,第一,如果構(gòu)成排除限制競(jìng)爭(zhēng)影響,未依法申報(bào),會(huì)按照營業(yè)額10%以下的處罰;第二,如果不具有這種排除限制競(jìng)爭(zhēng)影響,會(huì)在500萬元以內(nèi)處罰。雖然目前還在征求意見,最終會(huì)怎樣立法還不確定,但可以肯定的是,處罰標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于之前的50萬元會(huì)有大幅提高。
行政處罰決定截圖
事實(shí)上,國家在金融領(lǐng)域的反壟斷力度持續(xù)加強(qiáng),年內(nèi)已有多家公司因違反《反壟斷法》被頂格處罰。
今年6月,杭銀消費(fèi)金融公司的股東中國銀泰投資有限公司,因收購杭銀消費(fèi)金融公司的股權(quán)未依法申報(bào),違反《反壟斷法》第二十一條,被頂格處罰50萬元;7月,蘇寧消費(fèi)金融公司的股東蘇寧易購和南京銀行,因設(shè)立的消費(fèi)金融公司涉違反《反壟斷法》第二十一條,構(gòu)成違法實(shí)施經(jīng)營者集中,評(píng)估認(rèn)為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果,被國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局分別處以50萬元的罰款。
此外,還有騰訊收購北京東方金信科技股份有限公司股權(quán),同行因?yàn)槲匆婪ㄉ陥?bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中而被處罰;騰訊收購天津五八金服有限公司股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中也被處罰。
保險(xiǎn)領(lǐng)域也有相關(guān)處罰案例。中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司和上海云鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海云鑫)設(shè)立合營企業(yè)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中,被罰款50萬元。
國家市場(chǎng)監(jiān)管總局官網(wǎng)截圖
近期,監(jiān)管層也多次發(fā)聲,強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)金融業(yè)反壟斷,防止資本無序擴(kuò)張。
今年9月,國家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的《中國反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告(2020)》指出,要高擎反壟斷利劍,直擊市場(chǎng)主體發(fā)展痛點(diǎn),用心解決人民群眾最關(guān)心最直接最現(xiàn)實(shí)的問題,促進(jìn)民生改善和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,提升人民群眾獲得感,促進(jìn)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系建設(shè)。
10月20日,中國人民銀行行長易綱在2021年G30國際銀行業(yè)研討會(huì)上指出,“金融科技的發(fā)展降低了金融服務(wù)成本、提高了金融服務(wù)效率,并有效助力普惠金融。但金融科技的發(fā)展也帶來了濫用壟斷優(yōu)勢(shì)、過度收集和使用用戶數(shù)據(jù)等問題。對(duì)此,我們持續(xù)彌補(bǔ)監(jiān)管制度‘短板’,不斷增強(qiáng)政策透明度,持續(xù)強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,并加強(qiáng)數(shù)據(jù)保護(hù),保障消費(fèi)者合法權(quán)益?!?
“打破壟斷、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、防止資本無序擴(kuò)張,正是為了保護(hù)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán),保護(hù)勞動(dòng)者、經(jīng)營者等各方合法權(quán)益,有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)更高的生產(chǎn)力水平,有利于加快我們國家現(xiàn)代化的進(jìn)程,創(chuàng)造共同富裕的物質(zhì)條件?!敝袊嗣胥y行黨委書記、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主席郭樹清近期在接受央視新聞采訪時(shí)表示。
10月22日,國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局局長張工表示,我們將著力加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管執(zhí)法,進(jìn)一步保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)。加大反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管執(zhí)法力度,防止資本無序擴(kuò)張。健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況監(jiān)測(cè)評(píng)估和預(yù)警制度,加強(qiáng)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)失序風(fēng)險(xiǎn)研判和識(shí)別預(yù)警。持續(xù)規(guī)范平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、信息安全、民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)行為,嚴(yán)格依法查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等壟斷行為,強(qiáng)化規(guī)范和警示,以公正監(jiān)管促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
11月18日,國家反壟斷局正式掛牌,同時(shí)明確下一階段強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管的重點(diǎn),民生、金融、科技、傳媒領(lǐng)域的經(jīng)營者集中的審查工作將被加強(qiáng),“掐尖式并購”也被列入“防止”的范圍。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責(zé)任編輯: 呂棟 
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