一、從門羅主義到威爾遜主義：連續(xù)還是斷裂？

1823年12月2日，在歐洲的神圣同盟蠢蠢欲動(dòng)，試圖干涉拉丁美洲獨(dú)立運(yùn)動(dòng)之際，美國(guó)的門羅（James Monroe）總統(tǒng)發(fā)表國(guó)情咨文，提出三個(gè)核心原則，第一原則反對(duì)歐洲列強(qiáng)在美洲建立新的殖民地，第二原則反對(duì)歐洲列強(qiáng)對(duì)已獨(dú)立的美洲國(guó)家的干涉；第三原則聲明美國(guó)不干涉歐洲國(guó)家的事務(wù)，經(jīng)常被稱為孤立主義（isolationism）原則。

美國(guó)開國(guó)總統(tǒng)華盛頓曾在1796告別演說中提出“外國(guó)勢(shì)力乃是共和政府最致命的敵人之一”，美國(guó)“與它們發(fā)展商務(wù)關(guān)系時(shí)，盡量避免涉及政治” 等對(duì)外國(guó)政府（特別是歐洲政府）充滿疑懼的主張。托馬斯·杰斐遜主張劃分兩個(gè)半球，使美國(guó)與美洲遠(yuǎn)離腐敗與專制的老歐洲。 門羅總統(tǒng)繼承了兩位建國(guó)者對(duì)老歐洲的疑懼，但同時(shí)也在西半球呈現(xiàn)出一種積極的姿態(tài)——美國(guó)孤立于歐洲事務(wù)，但并不孤立于美洲事務(wù)。

門羅為美國(guó)19世紀(jì)的國(guó)際戰(zhàn)略設(shè)定了一個(gè)基本的框架，但所謂“門羅主義” ，在19世紀(jì)被不斷重新解釋，從一個(gè)保護(hù)本國(guó)乃至本區(qū)域免受外部干涉的原則，逐漸演變成一個(gè)積極謀求區(qū)域霸權(quán)的原則。但美國(guó)政治精英對(duì)于歐洲事務(wù)的警惕和疑懼可謂一以貫之，他們眼中的世界并不是普遍同質(zhì)的，而是劃分為不同的政治空間，適用不同的行事方式。

我們不應(yīng)該將1823年的門羅講話理解為對(duì)歐洲列強(qiáng)的“戰(zhàn)略恐嚇”，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的美國(guó)實(shí)際上沒有多少實(shí)力阻止歐洲列強(qiáng)對(duì)美洲的殖民與干涉；門羅主義的提出，首先意味著響應(yīng)海上霸權(quán)英國(guó)引入新大陸力量平衡歐洲大陸列強(qiáng)的訴求，減少英美摩擦，同時(shí)也可以拉攏拉丁美洲的新生共和國(guó)，為美國(guó)自身的發(fā)展?fàn)幦∫粋€(gè)良好的國(guó)際環(huán)境。

在19世紀(jì)上半個(gè)世紀(jì)，美國(guó)對(duì)門羅主義的使用，側(cè)重于為其向北美大陸西部擴(kuò)張的事業(yè)保駕護(hù)航。1845年12月2日，美國(guó)總統(tǒng)詹姆斯·波爾克（James Polk）以“昭昭天命”(Manifest Destiny)的名義，宣布“本大陸的人民單獨(dú)有權(quán)決定他們自己的命運(yùn)。如果他們中的某一部分組成一個(gè)獨(dú)立國(guó)家而建議要和我們的聯(lián)邦合并時(shí)，這將是由他們和我們來決定而毋庸任何外國(guó)插手的一個(gè)問題。我們決不能同意歐洲列強(qiáng)因?yàn)檫@種合并會(huì)破壞他們也許想在本大陸維持的‘勢(shì)力均衡’而進(jìn)行干涉以阻撓這種合并”。  這一解釋的現(xiàn)實(shí)政策意涵是阻止歐洲列強(qiáng)干預(yù)美國(guó)攫取得克薩斯和加利福尼亞。

通過持續(xù)不斷的“西進(jìn)運(yùn)動(dòng)”，美國(guó)積累了更大的實(shí)力，其門羅主義的側(cè)重點(diǎn)，也從自我保護(hù)逐漸過渡到弱化歐洲列強(qiáng)在美洲大陸的影響力。1850年，英美兩國(guó)簽訂《克萊頓-布爾沃條約》（Clayton–Bulwer Treaty），美國(guó)通過非戰(zhàn)爭(zhēng)的方式，弱化了英國(guó)在中美洲的影響力。1866年，美國(guó)迫使法國(guó)干涉軍退出墨西哥。

內(nèi)戰(zhàn)之后，美國(guó)乘著第二次工業(yè)革命的東風(fēng)，工業(yè)與軍事實(shí)力更是不斷增強(qiáng)。美國(guó)政府對(duì)門羅主義的解釋與運(yùn)用，也日益朝著建構(gòu)區(qū)域霸權(quán)的方向邁進(jìn)。1895年，美國(guó)介入英屬圭亞那與委內(nèi)瑞拉的邊界糾紛，美國(guó)國(guó)務(wù)卿奧爾尼（Richard Olney）向英國(guó)發(fā)出照會(huì)，直接宣稱：“如今，美國(guó)實(shí)際上己經(jīng)統(tǒng)治著這塊大陸，他的命令對(duì)于它所管轄范圍之內(nèi)的大陸臣民來說就是法律?！?奧爾尼要求將邊界糾紛提交仲裁，英國(guó)一開始表示拒絕，但最終因?yàn)橛⒌聝蓢?guó)在南非沖突的掣肘，作出了妥協(xié)。美國(guó)由此成為西半球的主導(dǎo)國(guó)家。

1898年，美國(guó)贏得美西戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)不僅控制了波多黎各、古巴，鞏固了其在西半球的主導(dǎo)地位，而且獲得了對(duì)關(guān)島、威克島、菲律賓等非美洲土地的控制權(quán)。在此背景下，西奧多·羅斯福在1904年12月6日致國(guó)會(huì)的咨文中提出所謂“羅斯福推論”（Roosevelt Corollary），將門羅主義推向新的階段：“導(dǎo)致文明社會(huì)紐帶全面松弛的長(zhǎng)期為非作歹或懦弱無能，在美洲，如同其他地方一樣，會(huì)最終需要某一文明國(guó)家（civilized nation）進(jìn)行干涉，而美國(guó)在西半球遇到這種為非作歹或懦弱無能的罪惡昭彰的事情，為了恪守門羅主義，也不得不勉強(qiáng)施行國(guó)際警察力量?！?

“羅斯福推論”的內(nèi)核是19世紀(jì)流行的“文明等級(jí)論”，認(rèn)為在文明等級(jí)秩序中處于高端的美國(guó)，有必要對(duì)文明程度較低的其他美洲國(guó)家進(jìn)行指導(dǎo)，以防止他們由于文明程度不足而受到歐洲列強(qiáng)的干預(yù)。在這一推論之下，在其他美洲國(guó)家未受到歐洲列強(qiáng)干預(yù)之時(shí)，美國(guó)也能夠積極主動(dòng)地對(duì)其進(jìn)行干預(yù)，這就將原本主要是防御性的門羅主義原則發(fā)展為一個(gè)真正積極主動(dòng)的區(qū)域霸權(quán)原則。

美國(guó)建構(gòu)與行使區(qū)域霸權(quán)的一個(gè)重要形式，就是推進(jìn)美國(guó)主導(dǎo)的泛美體系的建設(shè)。1890年，在時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿詹姆斯·布萊恩（James G. Blaine）的努力下，首屆泛美會(huì)議（International Conference of American States）在華盛頓舉行，包括美國(guó)在內(nèi)，共有18國(guó)參與。其第二、第三與第四屆分別于1901年、1906年與1910年在墨西哥城、里約熱內(nèi)盧與布宜諾斯艾利斯召開。首屆泛美會(huì)議試圖在美洲國(guó)家之間建立一種仲裁機(jī)制，以解決國(guó)家之間可能出現(xiàn)的分歧、爭(zhēng)端或爭(zhēng)議。而仲裁是美國(guó)長(zhǎng)期偏好的一種解決糾紛機(jī)制，從1794年美國(guó)與英國(guó)簽訂《杰伊條約》以來，英美兩國(guó)多次通過仲裁解決相互之間的糾紛，在1899年海牙和平會(huì)議上，美國(guó)也大力倡導(dǎo)以仲裁解決國(guó)際爭(zhēng)端。

1890年的首屆泛美會(huì)議還討論了阿根廷和巴西關(guān)于宣布征服行為違反美洲公法的提議，最后通過了一項(xiàng)將強(qiáng)制仲裁與禁止征服結(jié)合起來的方案，規(guī)定在仲裁條約持續(xù)期間，在戰(zhàn)爭(zhēng)威脅或武裝部隊(duì)存在的情況下作出的強(qiáng)制領(lǐng)土割讓為無效，相關(guān)割讓行為應(yīng)當(dāng)提交仲裁；任何在戰(zhàn)爭(zhēng)威脅或武裝部隊(duì)存在之下放棄仲裁的權(quán)利，皆為無效。

這一方案最終未能形成有效的國(guó)際條約，但可以集中體現(xiàn)美國(guó)主導(dǎo)美洲的基本思路：由于與其他美洲國(guó)家實(shí)力的懸殊，美國(guó)有可能通過仲裁機(jī)制，來保證自己的主導(dǎo)地位，而根本無需訴諸歐洲列強(qiáng)所習(xí)慣的均勢(shì)（balance of power）原則。在隨后的幾屆泛美會(huì)議上，仲裁機(jī)制的建設(shè)仍然保持為核心議題。首屆泛美會(huì)議還促成了美洲共和國(guó)國(guó)際聯(lián)盟（The International Union of American Republics）及其常設(shè)機(jī)構(gòu)美洲共和國(guó)商務(wù)局（The Commercial Bureau of the American Republics）的建立。商務(wù)局優(yōu)先推進(jìn)美洲地區(qū)的商業(yè)與貿(mào)易合作。

對(duì)于擁有強(qiáng)大工業(yè)的美國(guó)來說，本地區(qū)的貿(mào)易自由，有利于其通過自身的經(jīng)濟(jì)力量，建立起對(duì)其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響力乃至支配力，進(jìn)而鞏固其在政治與軍事上的霸權(quán)。

20世紀(jì)初的美國(guó)不僅鞏固了在美洲的霸權(quán)地位，而且已經(jīng)有實(shí)力進(jìn)行全球擴(kuò)張。1905年，西奧多·羅斯福即打破美國(guó)一貫的“不干涉歐洲事務(wù)”的傳統(tǒng)，在法德兩國(guó)的摩洛哥危機(jī)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中充當(dāng)調(diào)解人。只是西奧多·羅斯福并未提出一整套哲學(xué)，為其介入歐洲事務(wù)提供系統(tǒng)論證。老羅斯福介入歐洲事務(wù)也是單方面的與高度選擇性的，并不試圖為美國(guó)招來某種穩(wěn)定的介入歐洲事務(wù)的義務(wù)。而威爾遜在承擔(dān)國(guó)際義務(wù)這一方面，走得要比老羅斯福遠(yuǎn)得多。

在1912年威爾遜上臺(tái)之初，其政策重心仍然是在內(nèi)政。一戰(zhàn)爆發(fā)之后，美國(guó)保持中立，同時(shí)向交戰(zhàn)雙方出售武器裝備和其他商品，大發(fā)其財(cái)。但隨著一戰(zhàn)局勢(shì)的發(fā)展，威爾遜意識(shí)到，美國(guó)在不改變中立政策的前提下，完全可以通過呼吁歐洲各國(guó)在美國(guó)的調(diào)停下達(dá)成一個(gè)和平協(xié)議，進(jìn)而以國(guó)際聯(lián)盟為依托，建立一個(gè)集體安全機(jī)制，這可以為美國(guó)帶來更高的國(guó)際地位和更大的利益。但這必然意味著對(duì)歐洲事務(wù)的干預(yù)，因而，威爾遜需要對(duì)華盛頓與門羅總統(tǒng)奠定的“祖宗成法”作出重新解釋和回應(yīng)。威爾遜在1916年10月5日在奧馬哈（Omaha）發(fā)表的一個(gè)演說中重新解釋了喬治?華盛頓的告別演講：“你們知道，我們永遠(yuǎn)懷念和尊敬偉大的華盛頓的建議，他建議我們要避免卷入外交事務(wù)。依據(jù)這個(gè)建議，我理解他指的是要避免卷入其他國(guó)家充滿野心和民族主義的目標(biāo)?！? 這就對(duì)華盛頓的意圖進(jìn)行了限縮解釋，使得美國(guó)可以卷入歐洲國(guó)家那些并不涉及“野心與民族主義”的事務(wù)。

1917年1月22日，威爾遜在參議院發(fā)表了后來被稱為“沒有勝利者的和平”（Peace Without Victory）的演講，重新解釋了門羅主義：

所有國(guó)家應(yīng)自愿將門羅主義作為世界性的原則；任何國(guó)家都不應(yīng)將其政治體制擴(kuò)展到其他國(guó)家或民族，而且每一民族都有自由決定自己的政治體制，有不受阻礙、不受威脅、不必恐懼地決定自己的發(fā)展道路的自由，無論是小國(guó)還是大國(guó)和強(qiáng)國(guó)。

在這里，威爾遜實(shí)際上將門羅主義解釋為各民族自己決定的政治體制和發(fā)展道路的原則。這可以說是他稍后提出的民族自決權(quán)的雛形。但這種解釋與“羅斯福推論”之間實(shí)際上存在張力。1905年，西奧多·羅斯福恰恰是以“文明程度”的名義，論證美國(guó)應(yīng)當(dāng)對(duì)美洲國(guó)家行使某種國(guó)際警察的權(quán)力，這對(duì)于美洲國(guó)家自己選擇政治體制和發(fā)展道路的權(quán)利必然構(gòu)成限制。而威爾遜在自己總統(tǒng)任內(nèi)也發(fā)動(dòng)了對(duì)墨西哥、海地與圣多明各的軍事干預(yù)。對(duì)于深入了解門羅主義實(shí)踐的人來說，威爾遜的解釋幾乎就是“硬拗”，但既然世界上大多數(shù)人并不清楚美國(guó)在美洲的所作所為，威爾遜的解釋仍然能吸引大量聽眾。

威爾遜在這一演講中同時(shí)提出了建立普遍的國(guó)際合作的設(shè)想，這實(shí)際上是后來的集體安全機(jī)制的雛形，但威爾遜強(qiáng)調(diào)，它基于自愿，不是一種義務(wù)性聯(lián)盟，這一強(qiáng)調(diào)也打著19世紀(jì)美國(guó)外交傳統(tǒng)的深刻烙印——慎于在美洲之外承擔(dān)國(guó)際義務(wù)。威爾遜設(shè)想的理想狀態(tài)是，美國(guó)基于自己的善意領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)世界，卻無需對(duì)這個(gè)世界負(fù)剛性的義務(wù)；它在世界之中，卻又仿佛在世界之外。

1917年4月，美國(guó)打破中立，對(duì)德奧宣戰(zhàn)。威爾遜宣布美國(guó)是“為民主而戰(zhàn)”，同時(shí)堅(jiān)持了“沒有勝利者的和平”的口號(hào)。然而1917年11月爆發(fā)俄國(guó)十月革命，布爾什維克宣布俄國(guó)退出一戰(zhàn)，頒布《和平法令》，公布布爾什維克革命爆發(fā)之前俄國(guó)簽署的各項(xiàng)秘密外交文件。為了防止歐洲各國(guó)被布爾什維克所吸引，威爾遜被迫將自己的外交主張具體化。1918年1月8日，威爾遜在美國(guó)國(guó)會(huì)演講中提出十四點(diǎn)和平原則，其主要內(nèi)容包括：廢除秘密外交，公海航行自由、簽訂貿(mào)易平等條約、減少軍備、平等對(duì)待殖民地人民、民族自決、建立國(guó)際聯(lián)盟等等。  在此，威爾遜在1917年倡導(dǎo)的門羅主義普遍化，進(jìn)一步發(fā)展為“民族自決”的主張。對(duì)于“民族自決”的適用范圍，十四點(diǎn)原則的表述實(shí)際上是有限定的。然而，在隨后威爾遜政府利用新設(shè)的“公共信息委員會(huì)”（the Committee on Public Information）展開的全球宣傳之中 ，“民族自決”的地位不斷抬高，越來越被普遍化，以至于在廣大殖民地半殖民地都引發(fā)了極高的期待。而當(dāng)威爾遜無法滿足這些期待的時(shí)候，其聲譽(yù)也就跌落塵埃。

綜上所述，在1823年發(fā)表門羅主義咨文時(shí)，門羅總統(tǒng)保持了華盛頓總統(tǒng)對(duì)于歐洲事務(wù)的疑懼，其積極主動(dòng)地以美洲或西半球的名義發(fā)聲，實(shí)際用意仍在于改善美國(guó)自身的國(guó)際環(huán)境。隨著美國(guó)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，門羅主義的側(cè)重點(diǎn)也從排斥歐洲列強(qiáng)對(duì)美國(guó)與美洲事務(wù)的干涉，轉(zhuǎn)向以排斥外來干涉的名義來主導(dǎo)美洲事務(wù)，乃至成為西半球的“國(guó)際警察”。威爾遜提出的解決世界秩序問題的“美國(guó)方案”，其基礎(chǔ)正是美國(guó)在西半球多年的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，威爾遜重新解釋了華盛頓告別演講和門羅主義，論證自己的創(chuàng)新并不違反“祖宗成法”，國(guó)際聯(lián)盟方案不過是門羅主義精神適用地域范圍的擴(kuò)大。然而，威爾遜提出的“美國(guó)方案”，確實(shí)弱化了門羅主義對(duì)于兩個(gè)半球的空間劃分，美國(guó)現(xiàn)在要直接面對(duì)全世界和全人類，并承擔(dān)前所未有的國(guó)際責(zé)任。而這就使得美國(guó)國(guó)內(nèi)外許多人懷疑，威爾遜總統(tǒng)的步子邁得過大，已經(jīng)背離了美國(guó)的外交政策傳統(tǒng)。