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文一:盧拉能拯救巴西經(jīng)濟(jì)嗎?
最后更新: 2023-01-02 14:51:10國家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家禁不住要問:同樣是私有土地產(chǎn)權(quán)制度,為什么19世紀(jì)的巴西工業(yè)化緩慢而明治維新時(shí)期日本的工業(yè)化迅速?同樣是改革開放,為什么20世紀(jì)80年代以后的巴西制造業(yè)能力萎縮而改革開放后的中國制造業(yè)能力卻騰飛?同樣是動(dòng)用貨幣政策管理宏觀經(jīng)濟(jì),為什么巴西通貨膨脹和債務(wù)危機(jī)一個(gè)接一個(gè)而中國卻能夠做到國內(nèi)儲(chǔ)蓄充裕和物價(jià)長(zhǎng)期相對(duì)穩(wěn)定?
這些問題的答案也許千頭萬緒,但是歸根結(jié)底,不在于巴西的自然資源不如日本或中國,不在于巴西的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)不如日本或中國,不在于巴西的民主自由不如日本或中國,也不在于巴西對(duì)于西方文化的開放與接受程度不如日本或中國。
根源在于巴西的國家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏――使得它19世紀(jì)比不過日本,20世紀(jì)比不過中國,縱然徒有豐富的自然資源和模仿西方而來的政治制度。
首先,因?yàn)槔^承了殖民時(shí)期的大莊園土地制度和缺乏一場(chǎng)土地革命,巴西農(nóng)村19世紀(jì)沒有很好發(fā)育出自己的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和手工業(yè),而是一開始就依靠城市大工廠體制來吸收貧困人口就業(yè)。[5]比如巴西大城市的棉紡織業(yè)在1853年擁有8家企業(yè),總供雇傭424人,平均每家雇傭53人;1885年擁有48家紡織廠,雇傭3172人,平均每家企業(yè)雇傭66人;1932年紡織企業(yè)總數(shù)為355家,雇傭11萬5千5百50人,平均每家雇傭325人;1948年企業(yè)總數(shù)變?yōu)?09,吸收就業(yè)22萬4千2百52人,平均企業(yè)大小為548人。[6]
在胚胎發(fā)育期間就靠這樣的大型紡織廠很難吸收大量農(nóng)村人口進(jìn)入制造業(yè)。這樣的紡織企業(yè)規(guī)模與日本明治維新期間的情況形成鮮明對(duì)照[7]。結(jié)果是,巴西建國100年后的1920年,第一產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))人口仍然占全國總?cè)丝诘?0%,第二產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))只占14%。1940年,第一產(chǎn)業(yè)仍然占全國總?cè)丝诘?7%,第二產(chǎn)業(yè)占10%(參見Werner Baer, 2008, p.43)。
第二,巴西在建國以后直到20世紀(jì)20-30年代的整整一百多年間,基本沒有任何重要產(chǎn)業(yè)政策可言,15%的關(guān)稅僅僅是用來提供政府收入,而不是用來保護(hù)自己的幼稚產(chǎn)業(yè)(比如紡織業(yè))的。這段時(shí)間,巴西政府采用的主要是自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策。在這樣的條件下,縱然徒有豐富的自然和農(nóng)業(yè)資源,以及美國內(nèi)戰(zhàn)和第一次世界大戰(zhàn)帶來的巨大商機(jī),巴西沒有發(fā)展出具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的規(guī)模化輕紡工業(yè)、除咖啡之外的農(nóng)產(chǎn)品加工工業(yè),更不要說重化工業(yè)。
與之形成反差,明治維新后的日本僅僅用了40年就成為全球紡織品生產(chǎn)和出口大國之一,其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比在1887年(明治維新后20年)上升到32%,在1897年更上升到41%。類似地,中國在改革開放后僅僅用了25年(即加入世貿(mào)6年前的1995年)就成為全球最大的紡織品生產(chǎn)和出口國。而巴西紡織業(yè)在建國100多年后仍然在全世界微不足道,其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比于1919年上升到比較可觀的29.6%的峰值之后一路下滑,到1939年下降到22.2%(參見Werner Baer, 2008, p.43, Table 3.9)。
日本即便到了1930年代初(即明治維新60多年后),在已經(jīng)全面引爆重工業(yè)革命的情況下,仍舊保留了相當(dāng)龐大的紡織業(yè)(包括鄉(xiāng)村原始紡織業(yè)),來為廣大低端人口(尤其是農(nóng)村人口)提供就業(yè)機(jī)會(huì)。比如前面已經(jīng)提到,日本1930年代仍然有很多就業(yè)人員小于4人的家庭工廠或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),這在印染行業(yè)尤為突出,因?yàn)檫@個(gè)產(chǎn)業(yè)很難實(shí)現(xiàn)機(jī)械化和規(guī)?;笊a(chǎn)。不從外面雇傭工人的小家庭作坊的從業(yè)人員,在東京市紡織業(yè)占了全體紡織業(yè)人數(shù)近四分之三。當(dāng)時(shí)日本全國紡織業(yè)總就業(yè)人數(shù)(包含衣服裝飾制造業(yè))大概為一百八十多萬人,占全國總就業(yè)人數(shù)的18%左右。
反觀巴西,在建國60多年后的1885年,其紡織業(yè)的就業(yè)人數(shù)只有區(qū)區(qū)3172人,到1932年才增長(zhǎng)到115550人,只相當(dāng)于日本紡織業(yè)人數(shù)的6%。[8] 這樣低的紡織業(yè)占比和就業(yè)規(guī)模不足以引爆巴西的輕工業(yè)革命和支撐它的重工業(yè)建設(shè)。
第三,由于缺乏一個(gè)能夠創(chuàng)造全國剩余的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展階段,以及以此為基礎(chǔ)發(fā)育出來的商品流通網(wǎng)絡(luò)和規(guī)?;p紡工業(yè)體系,即便具備國家意志,巴西政府也不具備足夠財(cái)稅收入來向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)發(fā)育提供足夠的公共產(chǎn)品,包括基礎(chǔ)設(shè)施、基本教育、公共衛(wèi)生和醫(yī)療等等。何況在巴西,這樣的國家意志還很缺乏,根本無法與明治維新以后的日本高層精英集團(tuán)(包括天皇)的國家發(fā)展韜略相比(縱然當(dāng)時(shí)的日本已經(jīng)帶有嚴(yán)重的殖民主義和帝國主義色彩)。
比如巴西19世紀(jì)下半葉的鐵路系統(tǒng)很不健全,缺乏國家統(tǒng)一規(guī)范,不同的鐵路線由不同的相互獨(dú)立的私人企業(yè)采用不同的軌距和標(biāo)準(zhǔn)修建,互相纏繞但不聯(lián)通,主要是為連接局部地區(qū)的種植園和附近港口。這樣的鐵路系統(tǒng)根本無法將整個(gè)國家鑄造成為一個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)。而且巴西鐵路還不是由本國企業(yè)修建,主要是由英國企業(yè)修建。而引爆工業(yè)革命需要各種配套的市場(chǎng)條件,包括統(tǒng)一國內(nèi)市場(chǎng)、物流交通基礎(chǔ)設(shè)施、供水供電體系、吞吐量巨大的進(jìn)出口港口,等等,這些巴西都不具備。
反觀日本,在19世紀(jì)末依靠原始工業(yè)化引爆了第一次工業(yè)革命(即輕紡工業(yè)革命)后,又在20世紀(jì)初毅然決然地國有化了全國主要的鐵路運(yùn)輸公司,對(duì)鐵路實(shí)行全國統(tǒng)一電氣化升級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)制定,為引爆第二次工業(yè)革命助跑。
因此,巴西建國以后直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的整整一個(gè)多世紀(jì)期間,由于采取自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和大土地私有制度,雖然得益于西方對(duì)巴西原材料(比如鐵礦)和農(nóng)副產(chǎn)品(比如咖啡)的巨大需求而獲得過巨大的經(jīng)濟(jì)利益,但是獲益者多是有產(chǎn)大地主階級(jí)和農(nóng)副產(chǎn)品中間貿(mào)易商人,不是農(nóng)民、手工業(yè)者和家庭作坊小資產(chǎn)階級(jí)業(yè)主,也不是為國家發(fā)展謀利益的政府;因此其巴西工業(yè)化的“胚胎發(fā)育”階段是畸形和很不充分的(就像空心干癟、發(fā)育不良的豌豆角一樣缺乏果實(shí))。
沒有遍地開花的鄉(xiāng)村工業(yè),很難成就巴西下一步的進(jìn)口替代工業(yè)化“大推進(jìn)”發(fā)展戰(zhàn)略。大莊園主對(duì)于發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不感興趣,因?yàn)槟沁h(yuǎn)沒有大宗種植業(yè)和依靠廉價(jià)雇傭勞動(dòng)的規(guī)?;r(nóng)業(yè)賺錢;農(nóng)村雇農(nóng)根本沒有資金發(fā)展手工作坊和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),而貧窮的歐洲新移民來到巴西以后也很難通過購買大莊園發(fā)展成為商人和資本家,只能當(dāng)雇農(nóng)。[9]因此,如果不進(jìn)行土地改革,將土地公平分配到廣大無地雇農(nóng)手中,巴西根本無法為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)和政治條件。
庫克使命:美國的藥方
事實(shí)上在第二次世界大戰(zhàn)前,巴西政府開始意識(shí)自己的不作為給巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成的惡果,因此與美國政府合作并聘請(qǐng)美國技術(shù)專家為巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展把脈和提出經(jīng)濟(jì)改革方案。這就是著名的“庫克使命(Cook Mission)”。這個(gè)計(jì)劃由巴西政府在美國專家團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)下于1942-1943年推出,作為對(duì)巴西在世界大戰(zhàn)中與美國合作的一種回報(bào)?!皫炜耸姑痹诎臀鹘▏鴼v史上第一次對(duì)巴西整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了綜合評(píng)估,其目標(biāo)是提出一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。
這個(gè)美國專家團(tuán)隊(duì)在詳細(xì)考察了巴西經(jīng)濟(jì)以后,認(rèn)為巴西政府應(yīng)該首先通過產(chǎn)業(yè)政策來發(fā)展和刺激巴西南部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,然后再由南方帶動(dòng)北方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。調(diào)查發(fā)現(xiàn)巴西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的巨大瓶頸是交通基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重缺乏,發(fā)電能力差,全國能源輸送與調(diào)撥能力虛弱,重大工業(yè)項(xiàng)目投資的資金嚴(yán)重缺乏,移民限制太大,缺乏公共教育體系來吸收移民和訓(xùn)練技術(shù)人才,等等。換句話說,巴西政府為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供公共產(chǎn)品的能力和努力都極其不到位。
“庫克使命”還建議巴西政府出臺(tái)政策來刺激(1)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,以此來提供重工業(yè)所必須的中間品,(2)木材和造紙業(yè)的發(fā)展;(3)紡織業(yè)的進(jìn)一步向國內(nèi)外市場(chǎng)的擴(kuò)張,等?!皫炜耸姑闭J(rèn)為應(yīng)該盡量利用市場(chǎng)機(jī)制和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)來實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo),但是政府必須擔(dān)當(dāng)起頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)一規(guī)劃的責(zé)任,并發(fā)展出一套工業(yè)信貸體系來專門為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)企業(yè)融資,和提供技術(shù)人才培養(yǎng)方面的支持。但是這一發(fā)展綱要并沒有被巴西政府立即采納和執(zhí)行。
二戰(zhàn)以后,受蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成功模式的影響和刺激,通過國家計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為當(dāng)時(shí)的世界潮流。因此,為了糾正由于過去一百多年來因采納放任自流的市場(chǎng)原教旨主義給巴西帶來的后果,巴西政府在1946-1961年期間采納了激進(jìn)的全面進(jìn)口替代工業(yè)化(ISI)發(fā)展戰(zhàn)略。
在ISI政策下,巴西經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)和相當(dāng)程度的工業(yè)化與工業(yè)產(chǎn)品多樣化。比如1950年至1961年間,國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率超過7%。尤其是工業(yè)增加值從1950年到1961年的年平均增長(zhǎng)率超過9%,而農(nóng)業(yè)也在工業(yè)的帶動(dòng)下實(shí)現(xiàn)4.5%的增長(zhǎng)率。此外,制造業(yè)的結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了相當(dāng)大的變化。傳統(tǒng)工業(yè),如紡織品、食品和服裝在工業(yè)總增加值中的占比從1950年的67.5%下降到1960年的53.1%,相應(yīng)的勞動(dòng)就業(yè)從1950年的72.3%下降到1960年的63.3%;而運(yùn)輸設(shè)備、機(jī)械、電氣設(shè)備、電器和化學(xué)工業(yè)在工業(yè)總增加值中的占比從32.5%擴(kuò)大到46.9%,相應(yīng)的就業(yè)從27.7%上升到36.7%。[10] 注意,輕工業(yè)明顯是比重工業(yè)吸收勞動(dòng)力更多的產(chǎn)業(yè),但是其比例在采納ISI發(fā)展計(jì)劃的這十年中卻遺憾地下降了。
由于忽視了土地改革和輕工業(yè)的發(fā)展,巴西廣大低端人口的收入長(zhǎng)期得不到改善,國內(nèi)市場(chǎng)對(duì)重化工業(yè)品的需求因而受到極大限制,市場(chǎng)發(fā)育極其不到位,嚴(yán)重阻礙了ISI這個(gè)全面進(jìn)口替代政策的成功實(shí)施。ISI特別關(guān)注被認(rèn)為是工業(yè)增長(zhǎng)基礎(chǔ)的汽車、水泥、鋼鐵、鋁、化學(xué)纖維、重型機(jī)械和化學(xué)工業(yè)的投資和進(jìn)口替代,保護(hù)性高關(guān)稅使得這些產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)格急劇上漲,進(jìn)一步造成國內(nèi)需求不足,導(dǎo)致國內(nèi)消費(fèi)量減少。反過來,重化工業(yè)生產(chǎn)的增加,反而提高了國內(nèi)對(duì)生產(chǎn)過程中使用的中間投入品和機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口需求。
因此巴西政府特意把匯率固定在高位,以降低進(jìn)口工業(yè)品的價(jià)格;然而,這反過來使得巴西輕工業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格上漲,從而導(dǎo)致巴西小商品和紡織品出口在國際市場(chǎng)上更加缺乏國際競(jìng)爭(zhēng)力。因此,巴西無法出售足夠多的輕工產(chǎn)品來獲得購買重工業(yè)所需的中間品和機(jī)械設(shè)備進(jìn)口所需要的巨大外匯儲(chǔ)備,導(dǎo)致貿(mào)易逆差急劇上升,從而使得巴西的外匯儲(chǔ)備高度緊張,于是開啟大規(guī)模向國外舉債的行動(dòng)來支持重工業(yè)建設(shè)。
這也迫使巴西提前采納不成熟的產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化進(jìn)口替代,以降低對(duì)國外工業(yè)品和機(jī)械設(shè)備的依賴。供應(yīng)鏈方面的過早縱向一體化整合,事實(shí)上限制和阻礙了巴西重化工業(yè)品在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力,大大縮小了巴西工業(yè)產(chǎn)品的總體市場(chǎng)和全國工業(yè)部門的盈利能力。比如在實(shí)施縱向一體化進(jìn)口替代的行業(yè)中,中上游國內(nèi)生產(chǎn)的高成本阻礙了下游所獲得的利潤(rùn),導(dǎo)致無論是巴西的重工業(yè)消費(fèi)品(比如汽車)還是勞動(dòng)密集型輕工業(yè)消費(fèi)品(比如紡織品)的增長(zhǎng)水平長(zhǎng)期低于預(yù)期和缺乏國際競(jìng)爭(zhēng)力。
另一方面,為了增加國內(nèi)商品和服務(wù)的供應(yīng),巴西政府通過補(bǔ)貼資本密集型上游部門來促進(jìn)全面進(jìn)口替代政策,同時(shí)也為這些產(chǎn)業(yè)提供大量財(cái)政支持。這使得政府支出持續(xù)不斷超過政府收入,從而造成大量政府預(yù)算赤字。這又迫使政府試圖通過印錢和提高貨幣供給來緩解財(cái)政危機(jī),結(jié)果導(dǎo)致通貨膨脹。另外,這種對(duì)工業(yè)部門的輸血補(bǔ)貼也意味著對(duì)農(nóng)業(yè)部門的財(cái)政支持減少,導(dǎo)致農(nóng)業(yè)效率和農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)減少,出口換取外匯的能力進(jìn)一步下降。這是一個(gè)惡性循環(huán)和陷阱。
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