【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 文一】

2022年10月舉行的巴西大選被視為巴西再民主化以來(lái)最激烈、最分裂的一次選舉。盧拉以微弱優(yōu)勢(shì)贏得選舉，他的回歸終結(jié)了巴西右轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，打破了巴西最近30年“總統(tǒng)連選連任”的規(guī)律。

盧拉的回歸在新一輪拉美左翼浪潮中具有較強(qiáng)的代表性。但是拉美國(guó)家的政治不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是核心原因之一。那么，盧拉的回歸能夠拯救巴西經(jīng)濟(jì)、緩解日夜撕裂巴西的貧富分化差距問(wèn)題、阻止巴西嚴(yán)重的去工業(yè)化趨勢(shì)嗎？如果這些問(wèn)題在盧拉任內(nèi)得不到根本解決，右翼再次上臺(tái)只是一個(gè)時(shí)間問(wèn)題，雖然右翼政府本身就是巴西歷史上長(zhǎng)期遺留下來(lái)的貧富分化問(wèn)題和自上世紀(jì)80年代采納新自由主義以來(lái)的嚴(yán)重去工業(yè)化問(wèn)題的始作俑者。

為了很好地理解巴西經(jīng)濟(jì)存在的深層結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，從而揭示巴西政治問(wèn)題的根源，本文嘗試運(yùn)用《偉大的中國(guó)工業(yè)革命》一書中提出的“胚胎發(fā)育”工業(yè)化原理，從巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度，對(duì)巴西進(jìn)行一次“麻雀解剖”。[1]

世界糧倉(cāng)巴西未能解決饑餓問(wèn)題

巴西于1822年9月7日從葡萄牙殖民統(tǒng)治下獨(dú)立，獨(dú)立后行使議會(huì)制度，是拉丁美洲最大的國(guó)家，人口居世界第五，國(guó)土面積僅次于俄羅斯、加拿大、美國(guó)與中國(guó)，與烏拉圭、阿根廷、巴拉圭、玻利維亞、秘魯、哥倫比亞、委內(nèi)瑞拉、圭亞那、蘇里南、法屬圭亞那10個(gè)拉美國(guó)家接壤。

巴西擁有遼闊的農(nóng)田和廣袤的雨林。按世行2020年數(shù)據(jù)，巴西農(nóng)業(yè)用地面積占國(guó)土總面積28.3%，為2.37億公頃（合35.5億畝），人均1.11公頃（合16.7畝）。然而巴西已開(kāi)墾的耕地面積僅占巴西國(guó)土面積的6.7%，人均可耕地0.26公頃（合3.9畝），這意味著巴西具有巨大的可耕地開(kāi)放潛力，這一潛力使得巴西可能成為21世紀(jì)的世界糧倉(cāng)之一。

同時(shí)，巴西的牧場(chǎng)面積相當(dāng)于耕地面積的3倍。廣闊無(wú)垠的牧場(chǎng)是發(fā)展畜牧業(yè)的良好條件，養(yǎng)牛的頭數(shù)和牛肉的產(chǎn)量均占世界第2位，豬的頭數(shù)名列世界第3位。

巴西鐵礦儲(chǔ)量大、質(zhì)地優(yōu)良，產(chǎn)量和出口量都居世界前列。巴西還是熱帶經(jīng)濟(jì)作物的重要出口國(guó)。哪怕作為全球最大咖啡王國(guó)，巴西的甘蔗和柑橘的產(chǎn)量也居世界第一。

富饒的資源使得巴西無(wú)論在葡萄牙殖民統(tǒng)治時(shí)期還是獨(dú)立建國(guó)以后，僅僅依靠出售自然資源就能夠獲得很高收入。但是巴西的理想是成為一個(gè)強(qiáng)大的工業(yè)國(guó)。

然而巴西建國(guó)以來(lái)近200年的奮斗歷史，充分說(shuō)明實(shí)現(xiàn)這個(gè)理想十分困難，目前仍然顯得遙遙無(wú)期。

比如，作為全球最大的自然資源與農(nóng)副產(chǎn)品出口國(guó)的總統(tǒng)，盧拉這次上臺(tái)提出的奮斗目標(biāo)居然是解決巴西的饑餓問(wèn)題：“我想告訴你們的是，如果在2026年任期結(jié)束時(shí)，每個(gè)巴西人都能享用上咖啡、午餐和晚餐，我就完成了人生的使命。”

巴西長(zhǎng)期擁有西方推崇的政治制度、強(qiáng)大的土地私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)、不受約束的生產(chǎn)要素（資本、土地、人口）的自由流動(dòng)、自由貿(mào)易和金融自由化政策，也從上個(gè)世紀(jì)80年代開(kāi)始將過(guò)去長(zhǎng)期積累的絕大部分國(guó)企私有化了，可就是一直沒(méi)有能力進(jìn)入全球工業(yè)化強(qiáng)國(guó)之列，反而通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制下的“去工業(yè)化”而掉進(jìn)了中等收入陷阱，與其它拉美國(guó)家一樣（圖一）。比如2017 年，巴西制造業(yè)增加值在GDP中的占比從1984年的歷時(shí)最高值（30.9%）下降到了目前的10%。[2]

圖一：縱坐標(biāo)是一國(guó)/地區(qū)的人均GDP除以美國(guó)的人均GDP（購(gòu)買力平價(jià)），圖中包括8個(gè)拉美國(guó)家戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，它們相對(duì)于美國(guó)的收入水平長(zhǎng)期以來(lái)沒(méi)有增長(zhǎng)，只有美國(guó)的十分之一到三分之一左右，陷入“相對(duì)中等收入陷阱”。圖中粗線條的紅色與紫色是亞洲的臺(tái)灣省和韓國(guó)，作為逃脫中等收入陷阱的例子

為什么自然資源如此發(fā)達(dá)的世界農(nóng)業(yè)大國(guó)，在為工業(yè)化奮斗了200年之后，居然還沒(méi)有解決饑餓問(wèn)題？新自由主義和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)難以回答這個(gè)問(wèn)題。

發(fā)育不全的巴西工業(yè)化從城市化的角度看，巴西似乎早已完成工業(yè)化并進(jìn)入高收入國(guó)家行列。比如目前巴西的人口主要分布在東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，而且大城市十分集中，城市人口占到總?cè)丝诘?/4。但是巴西城市交通擁擠、住房緊張、就業(yè)困難、城市公用設(shè)施等資源緊缺、社會(huì)貧困人口很多、兩極分化嚴(yán)重、城市社會(huì)福利事業(yè)壓力巨大、社會(huì)治安混亂。

問(wèn)題的根源在于巴西早期的工業(yè)化路徑違背了循序漸進(jìn)的“胚胎發(fā)育”原理，在原始工業(yè)化沒(méi)有很好發(fā)育的基礎(chǔ)上實(shí)施規(guī)模化輕工業(yè)起飛，又在輕工業(yè)基礎(chǔ)沒(méi)有很好發(fā)育的基礎(chǔ)上強(qiáng)行實(shí)施重工業(yè)起飛，結(jié)果是劇烈的顛簸和不斷的債務(wù)危機(jī)與斷崖式俯沖。換句話說(shuō)，由于巴西二十世紀(jì)中葉的重工業(yè)起飛缺乏堅(jiān)實(shí)的輕工業(yè)基礎(chǔ)和世界市場(chǎng)支撐，從而導(dǎo)致巴西經(jīng)濟(jì)后勁不足、增長(zhǎng)乏力和一系列的財(cái)政與金融危機(jī)。

讓我們從農(nóng)業(yè)開(kāi)始。巴西的可耕作土地主要集中在東部。巴西在17-19世紀(jì)以及20世紀(jì)早期對(duì)歐洲資本主義世界體系在政治和經(jīng)濟(jì)上的嚴(yán)重依賴，和其嚴(yán)格的“土地私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，使得巴西政府建國(guó)以后長(zhǎng)期無(wú)法對(duì)西方殖民移民和掠奪時(shí)期所形成的大莊園土地制度實(shí)行土地改革，因此無(wú)法利用“耕者有其田”的農(nóng)業(yè)土地制度去充分孕育建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的作坊手工業(yè)和鄉(xiāng)村企業(yè)。比如最早的殖民開(kāi)拓時(shí)代由葡萄牙國(guó)王任命的大家族，從18世紀(jì)開(kāi)始就形成了對(duì)巴西國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的寡頭控制。這些大家族所依賴的大莊園土地制度，在工業(yè)革命前只能產(chǎn)生奴隸雇傭制度。而一旦奴隸雇傭制度被推翻，既沒(méi)有土地也沒(méi)有莊園主可以依附的雇傭農(nóng)民，只能涌向大城市尋求就業(yè)。[3]

但是巴西大城市的就業(yè)機(jī)會(huì)一直十分有限。唯一能夠吸收大量低技術(shù)農(nóng)業(yè)人口的城市產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)。然而在缺乏大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展紡織業(yè)，意味著一開(kāi)始就必須在大城市建立規(guī)?；徔椆S；巨大的土地和用工成本迫使這樣的紡織業(yè)必須具備相當(dāng)規(guī)模才能降低平均成本、具備競(jìng)爭(zhēng)力。因此如果不能夠打進(jìn)國(guó)外紡織品世界市場(chǎng)，這種規(guī)?；徔棙I(yè)不僅技術(shù)升級(jí)潛力有限，而且對(duì)于吸收國(guó)內(nèi)農(nóng)村勞動(dòng)力的能力也很有限和單一。這樣的狀況迫使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體仍然主要依賴農(nóng)副產(chǎn)品（尤其是咖啡）出口來(lái)維系。

事實(shí)上這正是巴西建國(guó)以后直至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的100多年間所走的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。比如第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，已經(jīng)建國(guó)一百多年的巴西雖然實(shí)現(xiàn)了紡織品自給自足，但仍然是一個(gè)嚴(yán)重依賴用廉價(jià)原材料和農(nóng)副產(chǎn)品與歐美工業(yè)國(guó)交換工業(yè)產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)國(guó)。

因此，除了實(shí)現(xiàn)紡織品的自給自足以外，巴西并沒(méi)有像18-19世紀(jì)的大英帝國(guó)、19世紀(jì)末的美利堅(jiān)合眾國(guó)、20世紀(jì)初的德意志帝國(guó)和日本帝國(guó)、二戰(zhàn)后的韓國(guó)、20世紀(jì)末的中國(guó)大陸那樣，發(fā)展出具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的規(guī)?；徔棙I(yè)和其它輕工產(chǎn)業(yè)部門來(lái)帶動(dòng)巴西出口，孕育工業(yè)革命所需要的巨大統(tǒng)一市場(chǎng)與銷售網(wǎng)絡(luò)。

缺乏這樣一個(gè)龐大輕工業(yè)和小商品制造基礎(chǔ)來(lái)為巴西吸收農(nóng)村勞動(dòng)力和創(chuàng)造剩余，必然使得巴西在二戰(zhàn)以后實(shí)施的進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)行重工業(yè)化面臨國(guó)內(nèi)資金匱乏、儲(chǔ)蓄率低迷、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)狹小的局面。因此第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，巴西雖然通過(guò)1950-1980三十年的全面進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略，建成了比較完善的重工業(yè)體系，但是這個(gè)工業(yè)體系是高度虧損的和缺乏全球競(jìng)爭(zhēng)力的，早晚會(huì)因?yàn)閭鶆?wù)和通脹危機(jī)而陷入發(fā)展困境。

事實(shí)上巴西自1960年代以后就開(kāi)始債務(wù)和通脹危機(jī)不斷。[4]為了遏制債務(wù)和通脹危機(jī)，巴西政府不是通過(guò)正確的產(chǎn)業(yè)政策來(lái)刺激發(fā)展小商品和輕紡工業(yè)品出口，反而是通過(guò)提高匯率來(lái)降低國(guó)外產(chǎn)品（主要是重化工業(yè)原材料和中間產(chǎn)品）的進(jìn)口成本，這進(jìn)一步降低了巴西制造品在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，大大壓縮了巴西的出口市場(chǎng)和國(guó)民儲(chǔ)蓄率，反而極大提高了國(guó)家和企業(yè)投資對(duì)于外國(guó)債務(wù)的嚴(yán)重依賴。

結(jié)果，到了1980年前后巴西不得不迫于巨大國(guó)內(nèi)財(cái)政壓力和通脹壓力開(kāi)啟大刀闊斧的經(jīng)濟(jì)改革。然而由于這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的指導(dǎo)理論是以新自由有主義為基礎(chǔ)的華盛頓共識(shí)，使得巴西國(guó)內(nèi)工業(yè)品市場(chǎng)迅速被發(fā)達(dá)國(guó)家涌進(jìn)的制造業(yè)產(chǎn)品所占領(lǐng)，在很大程度摧毀了巴西自建國(guó)一百五十多年來(lái)苦心經(jīng)營(yíng)的民族工業(yè)，導(dǎo)致嚴(yán)重的“去工業(yè)化”現(xiàn)象，使巴西從此告別戰(zhàn)后快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的黃金年代而陷入了集“高債務(wù)、高通脹、高失序、高政治內(nèi)耗”于一身的“中等收入陷阱”。