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控制145個(gè)賬戶操縱8只股票賺1.4億,福建59歲股民被罰沒5.7億
福建一股民被證監(jiān)會罰沒近6億元,刷新了今年證監(jiān)會對個(gè)人操縱市場行為的罰沒金額紀(jì)錄。
近日,證監(jiān)會公布了一則針對個(gè)人王寶元的行政處罰決定書。來自福建59歲股民王寶元因控制并使用“林某云”渤海證券賬戶等145個(gè)證券賬戶,多重手段影響8只股票交易價(jià)格與交易量,構(gòu)成“操縱證券市場”行為,被證監(jiān)會沒收違法所得1.43億元,被處以4.28億元罰款,總計(jì)被證監(jiān)會罰沒5.71億元。
證監(jiān)會針對王寶元的罰款,超過2021年的巨額罰單——2021年末,山東的70后股民潘日忠同樣通過控制71個(gè)賬戶操縱4只股票,獲利2.23億元后,最終被證監(jiān)會罰沒4.46億元。
操縱8只股票
據(jù)證監(jiān)會調(diào)查,2020年2月3日至11月6日期間,王寶元在實(shí)際控制使用145個(gè)證券賬戶,采取集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段操縱8只股票,影響股票價(jià)格和交易量,并從中獲利。
以大慶華科股份有限公司(簡稱“大慶華科”,000985)為例,王寶元控制使用54個(gè)賬戶,操縱大慶華科股票。
7月3日至9月2日為建倉拉抬階段,王寶元賬戶組累計(jì)凈買入6896423股,累計(jì)凈買入金額105808129.51元,占總股本和流通股本比例均為5.32%。建倉拉抬期間,“大慶華科”股價(jià)從12.38元/股上漲至最高18.24元/股,漲幅為47.33%,同期深證綜指上漲15.54%,偏離31.79%。
大慶華科股價(jià)大幅上漲之后,王寶元從9月3日開始出貨,6896423股悉數(shù)賣出,累計(jì)凈賣出金額133598990.80元。隨后兩個(gè)月內(nèi),王寶元又進(jìn)行第二輪操縱,再次買入7319797股,累計(jì)凈買入金額106195,868.73元,清倉后,凈賣出金額158846074.21元。王寶元通過兩次操縱行為,共累計(jì)獲利79556817.65元。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,2020年2月3日至11月6日期間,王寶元的上述操縱股票行為如法炮制在吉林高速公路股份有限公司(簡稱“吉林高速,601518)、大連熱電股份有限公司(簡稱“ST熱電”,600719)、宜賓紙業(yè)股份有限公司(簡稱“宜賓紙業(yè)”,600793)、廣西綠城水務(wù)股份有限公司(簡稱“綠城水務(wù)”,601368)、寧波熱電股份有限公司(簡稱“寧波能源”,600982,后更名為寧波能源集團(tuán)股份有限公司)、哈森商貿(mào)(中國)股份有限公司(簡稱“哈森股份”,603958)、浙江友邦集成吊頂股份有限公司(簡稱“友邦吊頂”,002718)等股票上,累計(jì)在9個(gè)月時(shí)間內(nèi),獲利142690148.86元。
證監(jiān)會認(rèn)為,王寶元的相關(guān)行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述“操縱證券市場”的行為,決定沒收王寶元違法所得142690148.86元,并處以428070446.58元罰款。
“沒一罰三”,量罰重嗎?
在聽證過程中,王寶元及其代理人提出諸多異議。王寶元認(rèn)為涉案交易行為情節(jié)輕微,社會危害程度較小,并以積極配合調(diào)查為由,認(rèn)為“沒一罰三”量罰幅度過重,與處罰慣例相左。
澎湃新聞注意到,2021年,潘日忠通過操縱證券市場獲利金額2.23億元,高于王寶元1.42億元,不過證監(jiān)會依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,對潘日忠沒一罰一,共罰沒4.46億元。今年,證監(jiān)會對王寶元處罰是“沒一罰三”,罰沒近6億元后,成為2022年內(nèi)個(gè)人操縱市場最大罰單。
首先,證監(jiān)會并不認(rèn)同王寶元的行為屬于情節(jié)輕微、社會危害程度較小的情形。王寶元在涉案期間采取多種操縱手段反復(fù)多次實(shí)施操縱行為,實(shí)施違法行為時(shí)間跨度長,涉及的股票只數(shù)多。其長期采用配資方式借用他人賬戶,實(shí)際控制使用的賬戶數(shù)量大,且賬戶組股票交易量大,因此,并未采納王寶元申辯意見。
其次,在量罰幅度方面,證監(jiān)會表示,過罰相當(dāng)。
證監(jiān)會強(qiáng)調(diào),2019年修訂的《證券法》大幅提高了證券違法成本。根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,對操縱證券市場有違法所得的,應(yīng)當(dāng)沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。證監(jiān)會認(rèn)為,本案綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度、配合調(diào)查程度、違法所得情況等多方面因素,對當(dāng)事人處以違法所得三倍罰款,過罰相當(dāng),并無不妥。
(澎湃新聞記者 戚夜云)
- 原標(biāo)題:控制145個(gè)賬戶操縱8只股票賺1.4億,福建59歲股民被罰沒5.7億
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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