（編輯/呂棟）

4月19日晚間，中科曙光公告披露，該公司董事長(zhǎng)李國(guó)杰于4月19日收到了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》，因李國(guó)杰涉嫌短線交易中科曙光股票，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，決定對(duì)其立案。

中科曙光表示，本次事項(xiàng)系對(duì)李國(guó)杰個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)該公司董事會(huì)運(yùn)作及公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，李國(guó)杰將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作。

當(dāng)天中科曙光收跌逾4%，截至發(fā)稿市值654億元。

中科曙光公告截圖

一周前，中科曙光曾披露過上述短線交易的相關(guān)事項(xiàng)。

4月12日，中科曙光發(fā)布名為《關(guān)于董事親屬短線交易及致歉的公告》稱，該公司在近日收到李國(guó)杰出具的《關(guān)于親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉李國(guó)杰的配偶張蒂華于2023年3月3日至2024年3月14日期間通過集中競(jìng)價(jià)交易方式買賣中科曙光股票。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述交易構(gòu)成短線交易。

公告提到，經(jīng)中科曙光核查，張蒂華自2023年3月3日起持有該公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期間累計(jì)買入中科曙光334.33萬(wàn)股（141筆），累計(jì)成交金額合計(jì)1.54億元；累計(jì)賣出中科曙光334.26萬(wàn)股（91筆），累計(jì)成交金額合計(jì)1.54億元；扣除交易傭金、印花稅等稅費(fèi)后累計(jì)收益58.98萬(wàn)元。

截至4月12日，張蒂華尚持有中科曙光股票700股。

中科曙光稱，在獲悉該事項(xiàng)后，該公司高度重視，并及時(shí)核查相關(guān)情況，李國(guó)杰及其配偶張蒂華均對(duì)上述違規(guī)行為深表歉意并積極配合核查。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，“上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有”。

中科曙光稱，“前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。按照上述規(guī)定，張蒂華上述交易構(gòu)成短線交易，所獲收益及后續(xù)收益應(yīng)歸該公司所有。截至公告披露日，張蒂華已將本次短線交易所得收益58.98萬(wàn)元全額上交至中科曙光。

對(duì)于張蒂華這次短線交易的考慮，中科曙光稱，張蒂華未能正確理解短線交易的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不存在主觀故意違規(guī)情況。其交易期間未征詢李國(guó)杰意見，亦未告知上述交易行為，系個(gè)人根據(jù)證券市場(chǎng)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立作出的投資行為，李國(guó)杰不知悉其證券賬戶交易情況，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易該公司股票的情形，亦不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。

彼時(shí)中科曙光表示，張蒂華已認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)交易的嚴(yán)重性，對(duì)因本次短線交易行為給市場(chǎng)和投資者帶來的不良影響向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。李國(guó)杰對(duì)于未能對(duì)其親屬及時(shí)盡到督促義務(wù)、未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)其親屬買賣該公司股票深表自責(zé)。

4月11日，上交所亦下發(fā)關(guān)于中科曙光董事親屬短線交易事項(xiàng)的監(jiān)管工作函，就該公司董事親屬短線交易事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。

隨后有媒體援引中科曙光相關(guān)人士的消息報(bào)道稱，張蒂華一年時(shí)間買賣合計(jì)多達(dá)200余次，交易可以說是極為頻繁。她炒股用的是本人賬戶，其年事較高，身體狀況不佳，子女也不在身邊，日常將炒股作為個(gè)人生活喜好。而該公司董事長(zhǎng)李國(guó)杰經(jīng)常外出參加學(xué)術(shù)、行業(yè)交流等活動(dòng)，未能及時(shí)宣導(dǎo)及督促。

李國(guó)杰出生于1943年5月，1985年獲美國(guó)普渡大學(xué)獲計(jì)算機(jī)專業(yè)博士學(xué)位，1995年當(dāng)選中國(guó)工程院院士，同年創(chuàng)建曙光信息產(chǎn)業(yè)有限公司并擔(dān)任董事長(zhǎng)。2006年3月至2010年12月任天津曙光計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)有限公司（中科曙光前身）董事長(zhǎng)，2011年1月起任中科曙光董事長(zhǎng)。他還曾任中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所研究員、所長(zhǎng)，國(guó)家智能計(jì)算機(jī)研究開發(fā)中心主任，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)計(jì)算機(jī)與控制學(xué)院院長(zhǎng)。

中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所刊登的信息提到，李國(guó)杰在國(guó)內(nèi)率先倡導(dǎo)并領(lǐng)導(dǎo)計(jì)算所研制成功龍芯通用處理器芯片，為改變中國(guó)計(jì)算機(jī)核心技術(shù)受制于人的局面做出了重要貢獻(xiàn)。

中科曙光披露，2023年李國(guó)杰從該公司獲得的稅前報(bào)酬總額為24萬(wàn)元，不持有該公司股票。

根據(jù)公開資料，中科曙光主要從事高端計(jì)算機(jī)、存儲(chǔ)、安全、數(shù)據(jù)中心產(chǎn)品的研發(fā)及制造，同時(shí)大力發(fā)展數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、智能計(jì)算等業(yè)務(wù)，實(shí)控人為中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所。4月17日晚間，該公司發(fā)布2023年財(cái)報(bào)，期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收143.53億元，同比增長(zhǎng)10.34%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)18.36億元，同比增長(zhǎng)18.88%。

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