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銀行危機時刻,瑞信自曝:發(fā)現(xiàn)過去兩年財務報告程序存在“重大缺陷”
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趙挪亞沒有感情的寫稿機器
(觀察者網 訊)據(jù)彭博社3月14日報道,瑞士信貸集團在當天發(fā)布的年度報告稱,在2022年和2021財年的報告程序中發(fā)現(xiàn)“重大缺陷”。而就在上周,美國證交會提出了對其財務報表的擔憂,并對瑞信進行了新的審查。
受此消息影響,瑞信股價暴跌,再加上近期硅谷銀行暴雷,銀行類股集體下跌,瑞信股價自3月9日以來已跌去12.4%。
瑞信公布的年度報告
瑞信在14日發(fā)布的年度報告中表示,在2021年和2022年,集團對財報的內部控制“并不有效”。管理層也據(jù)此得出結論,集團的披露控制和程序無效。這一缺陷涉及未能設計和維持有效的風險評估,以查明和分析財務報表中重大錯報的風險。
這一重大缺陷還造成了另一個重大缺陷,即管理層沒有設計和維護對現(xiàn)金流量表的分類和列報的有效控制。
上周,美國證交會在瑞信發(fā)布年度報告前的最后一刻,對對2019年和2020年的現(xiàn)金流量表提出了詢問。這使得瑞信決定推遲公布2022年年度報告,有關討論“現(xiàn)已結束”。
但在對瑞信截至2022年12月31日財務報告程序中的內部控制有效性,審計機構普華永道發(fā)布了否定意見。瑞信方面稱,盡管如此,2021年和2022年的報表“大致反映了”集團的財務狀況。
瑞信方面表示,集團正采用一項新計劃,以修復過去兩年報告和控制程序中的“重大缺陷”,但可能需要花費“大量資源”。
瑞信集團 資料圖
2021年,瑞信遭受了數(shù)十億美元的損失。投資者比爾·黃管理的對沖基金Archegos爆倉后,瑞信損失約47億美元(約合人民幣307億元),并導致集團首席風險與合規(guī)官勞拉華納(Lara Warner)和投資銀行業(yè)務主管布萊恩陳(Brian Chin)辭職。
隨后,瑞信發(fā)布了一份報告,指出了導致這場災難的程序缺陷。自那以來,瑞信還徹底改組了最高管理層,并正在進行多年來的第二次重組計劃。
彭博社稱,瑞信首席執(zhí)行官柯爾納(Ulrich Koerner)正試圖推動一項復雜的重組,以使該行扭虧為盈,但這一進程目前有可能陷入與美國硅谷銀行有關的更廣泛金融業(yè)拋售漩渦之中。
14日公布的薪酬報告中,瑞信董事長萊曼(Axel Lehmann)放棄其首個完整年度150萬瑞士法郎(合160萬美元)的薪酬。此前,萊曼的年度業(yè)績出現(xiàn)了2008年金融危機以來最糟糕的表現(xiàn)。
萊曼于2022年1月上任,根據(jù)該行周二發(fā)布的薪酬報告,他將不會獲得通常在董事會成員工資之外支付的標準費用。萊曼在2022年4月至2023年4月期間分配的工資為300萬瑞郎,并計劃在年度股東大會上提議把下一個薪酬期的總薪酬,從450萬瑞郎降低至380萬瑞郎。瑞信還計劃把董事長薪酬以股份形式發(fā)放的比例從33%提高到50%。
萊曼免除傭金的做法,與去年沒有獲得獎金的執(zhí)行董事會成員如出一轍。去年,由于人們對其重組計劃的擔憂,萊曼遭遇了創(chuàng)紀錄的客戶資金外流,股價暴跌。瑞信將2022年所有員工的資金池削減了約一半,僅撥出10億瑞士法郎,低于前一年的20億瑞士法郎。
受年度報告推遲公布的影響,瑞信股價暴跌,再加上近期硅谷銀行暴雷,銀行類股集體下跌,瑞信股價自3月9日以來已跌去12.4%。
瑞信股價過去一個月已下跌17.8%
今日早些時候,受硅谷銀行風波影響,由于投資者對瑞信重新獲得客戶資金、重振投行業(yè)務、以及管理當前持續(xù)的法律和監(jiān)管方面調查的能力都感到擔憂,瑞信的五年期信用違約互換合約(CDS)跳漲至創(chuàng)紀錄高位448個基點。
這反映出,投資者預計瑞信的違約風險上升至新高。
本文系觀察者網獨家稿件,未經授權,不得轉載。
- 責任編輯: 趙挪亞 
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