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上交所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法發(fā)布
上交所網(wǎng)站3月25日消息,為進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型開放,深化境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通,根據(jù)《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),上海證券交易所對(duì)《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》進(jìn)行了修訂,并更名為《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)?,F(xiàn)予以發(fā)布,并自發(fā)布之日起施行。
《暫行辦法》提出,個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易,應(yīng)當(dāng)符合:申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券);參與證券交易24個(gè)月以上;不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄;不存在境內(nèi)法律、本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或者限制參與證券交易的情形。
《暫行辦法》規(guī)定:對(duì)中國(guó)存托憑證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,本辦法另有規(guī)定的除外。漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為:漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。全天休市達(dá)到或者超過(guò)7個(gè)自然日的,其后首個(gè)交易日的漲跌幅比例為20%。
下為《暫行辦法》全文:
上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法
第一章 總則
第一條為了規(guī)范上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證(以下簡(jiǎn)稱互聯(lián)互通存托憑證)上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《存托憑證管理辦法》)、《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》)、《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管規(guī)定》)等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱境內(nèi)法律)以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。
第二條本辦法所稱互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù),是指符合條件的在境外證券交易所上市的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境內(nèi)公開發(fā)行存托憑證(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)存托憑證)并在本所主板上市,以及符合條件的在本所上市的境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行存托憑證(以下簡(jiǎn)稱全球存托憑證)并在境外證券交易所上市。
前款規(guī)定的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人(以下簡(jiǎn)稱境外發(fā)行人)須為中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可范圍內(nèi)的境外證券交易所上市公司。
中國(guó)存托憑證的上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等事宜,適用本辦法。本辦法對(duì)交易事宜未作規(guī)定的,適用《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》)及本所其他相關(guān)規(guī)定。
全球存托憑證在本所市場(chǎng)進(jìn)行的跨境轉(zhuǎn)換、基礎(chǔ)股票上市和信息披露等事宜,適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的,適用《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)、《交易規(guī)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定。
本辦法所稱跨境轉(zhuǎn)換,包括將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證(以下簡(jiǎn)稱生成),以及將存托憑證轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票(以下簡(jiǎn)稱兌回)。
第三條參與互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的下列市場(chǎng)主體,應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)法律和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,接受本所自律監(jiān)管:
(一)中國(guó)存托憑證對(duì)應(yīng)的境外發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中國(guó)存托憑證持有人、境內(nèi)證券事務(wù)機(jī)構(gòu)及信息披露境內(nèi)代表、實(shí)際控制人、收購(gòu)人;
(二)互聯(lián)互通存托憑證的存托人,中國(guó)存托憑證保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員;
(三)中國(guó)存托憑證做市商、從事中國(guó)存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的境內(nèi)證券公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)),從事全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu))及其委托的本所會(huì)員;
(四)本所規(guī)定的其他市場(chǎng)主體。
本辦法所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,是指境外發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者執(zhí)行類似職權(quán)的人員。沒(méi)有監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行類似職權(quán)的人員、組織安排的,不適用本辦法及本所其他有關(guān)監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。
第四條境外發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊(cè)地法律、規(guī)則的,應(yīng)當(dāng)充分披露與境內(nèi)相關(guān)規(guī)定的差異,以及依法落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項(xiàng)措施。
中國(guó)存托憑證保薦人、存托人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照境內(nèi)法律、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定和協(xié)議,忠實(shí)、勤勉地履行各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù),不得損害中國(guó)存托憑證持有人的合法權(quán)益。
第五條中國(guó)存托憑證在本所上市交易,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)辦理登記、存管和結(jié)算。
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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