上交所網(wǎng)站3月25日消息，為進(jìn)一步推進(jìn)資本市場制度型開放，深化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通，根據(jù)《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，上海證券交易所對《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》進(jìn)行了修訂，并更名為《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》（下稱《暫行辦法》）?，F(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

《暫行辦法》提出，個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合：申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；參與證券交易24個(gè)月以上；不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄；不存在境內(nèi)法律、本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或者限制參與證券交易的情形。

《暫行辦法》規(guī)定：對中國存托憑證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，本辦法另有規(guī)定的除外。漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動單位。全天休市達(dá)到或者超過7個(gè)自然日的，其后首個(gè)交易日的漲跌幅比例為20%。

下為《暫行辦法》全文：

上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法

第一章 總則

第一條為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證（以下簡稱互聯(lián)互通存托憑證）上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》（以下簡稱《存托憑證管理辦法》）、《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露管理辦法》）、《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱境內(nèi)法律）以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條本辦法所稱互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)，是指符合條件的在境外證券交易所上市的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境內(nèi)公開發(fā)行存托憑證（以下簡稱中國存托憑證）并在本所主板上市，以及符合條件的在本所上市的境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行存托憑證（以下簡稱全球存托憑證）并在境外證券交易所上市。

前款規(guī)定的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人（以下簡稱境外發(fā)行人）須為中國證監(jiān)會認(rèn)可范圍內(nèi)的境外證券交易所上市公司。

中國存托憑證的上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等事宜，適用本辦法。本辦法對交易事宜未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。

全球存托憑證在本所市場進(jìn)行的跨境轉(zhuǎn)換、基礎(chǔ)股票上市和信息披露等事宜，適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《交易規(guī)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定。

本辦法所稱跨境轉(zhuǎn)換，包括將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證（以下簡稱生成），以及將存托憑證轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票（以下簡稱兌回）。

第三條參與互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的下列市場主體，應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)法律和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所自律監(jiān)管：

（一）中國存托憑證對應(yīng)的境外發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、中國存托憑證持有人、境內(nèi)證券事務(wù)機(jī)構(gòu)及信息披露境內(nèi)代表、實(shí)際控制人、收購人；

（二）互聯(lián)互通存托憑證的存托人，中國存托憑證保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員；

（三）中國存托憑證做市商、從事中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的境內(nèi)證券公司（以下簡稱中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)），從事全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)）及其委托的本所會員；

（四）本所規(guī)定的其他市場主體。

本辦法所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員，是指境外發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者執(zhí)行類似職權(quán)的人員。沒有監(jiān)事、監(jiān)事會或者執(zhí)行類似職權(quán)的人員、組織安排的，不適用本辦法及本所其他有關(guān)監(jiān)事、監(jiān)事會的規(guī)定。

第四條境外發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊地法律、規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)充分披露與境內(nèi)相關(guān)規(guī)定的差異，以及依法落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項(xiàng)措施。

中國存托憑證保薦人、存托人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照境內(nèi)法律、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定和協(xié)議，忠實(shí)、勤勉地履行各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù)，不得損害中國存托憑證持有人的合法權(quán)益。

第五條中國存托憑證在本所上市交易，應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）辦理登記、存管和結(jié)算。