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財(cái)經(jīng)大V葉飛爆料上市公司市值管理內(nèi)幕,證監(jiān)會(huì)介入
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李煥宇力量與榮耀
最后更新: 2021-05-18 08:11:33什么是“市值管理”
縱觀葉飛爆料始末,不難發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致今天這一局面的正是葉飛口中的“市值管理”,這又是什么?
據(jù)《中國(guó)基金報(bào)》報(bào)道,所謂“市值管理”,其實(shí)就是操縱股價(jià),一般是大股東為套現(xiàn)而減持或質(zhì)押所采取的模式,一直在灰色地帶運(yùn)作。
民生證券曾對(duì)此進(jìn)行過(guò)分析,具體操作主要分兩種,一種是大宗交易商模式,即大宗交易商先在二級(jí)市場(chǎng)拉升股價(jià),隨后股東通過(guò)大宗交易將股票賣給交易商,交易商再隨后賣出。雙方分享收益;還有一種是私募基金模式,即私募基金首先在二級(jí)市場(chǎng)建倉(cāng),期間上市公司配合發(fā)出利空消息壓低股價(jià)。隨后,私募基金拉升股價(jià),上市公司配合發(fā)出利好消息。在股價(jià)上漲過(guò)程中,私募基金逐步賣出股票。雙方分享收益。
據(jù)葉飛所述,他說(shuō)的“市值管理”方式找的接盤(pán)方往往是公募基金和券商資管,接盤(pán)股票持有期限在一個(gè)月至三個(gè)月,很少去找私募基金接盤(pán),認(rèn)為私募基金不可控。
具體到這次交易中,中源家居找到某中介進(jìn)行市值管理,該中介又找到葉飛“轉(zhuǎn)包”,向他提供上市公司200名股東名冊(cè)等資料,提出鎖倉(cāng)代持,并許諾股價(jià)拉升30%。葉飛自稱找到了某些公募基金和券商資管購(gòu)買公司股票,不料在1500萬(wàn)元買入后,股價(jià)不斷下跌,使得接盤(pán)方出現(xiàn)較大損失,隨后中介又賴賬不付尾款,等于股價(jià)方面吃了暗虧,中介費(fèi)也沒(méi)了影。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)援引一位業(yè)內(nèi)人士的說(shuō)法稱,中源家居這種手段,還是屬于生態(tài)鏈中比較拙劣的玩法。
但無(wú)論怎么玩,投資者對(duì)所謂的“市值管理”深惡痛絕。財(cái)聯(lián)社稱,根源在于散戶因在信息及資金的劣勢(shì)中,很容易成為“盤(pán)方”出貨的犧牲者,對(duì)于這類炒股價(jià)式的市值管理,可以貼上“黑吃黑”的標(biāo)簽。
國(guó)務(wù)院在2014年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》中指出,規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為,保障公司獨(dú)立主體地位,維護(hù)各類股東的平等權(quán)利,鼓勵(lì)上市公司建立市值管理制度。
從這個(gè)角度來(lái)說(shuō),市場(chǎng)需要市值管理,但是不需要葉飛所提及的“市值管理”。
葉飛和中源家居,“都不是省油的燈”
除了“市值管理”,本次大瓜中的主角葉飛和被爆料的中源家居同樣值得關(guān)注。
葉飛是誰(shuí)?據(jù)“每日經(jīng)濟(jì)新聞”報(bào)道,他一度是站在私募投資界頂峰的人物。
1998年,不到20歲的葉飛帶著2萬(wàn)元踏入了A股市場(chǎng),從此也開(kāi)始了他波蕩起伏的投資生涯。2007年,葉飛的財(cái)富早已暴漲到1000萬(wàn)以上。同一年,葉飛獲得CCTV全國(guó)炒股大賽人氣總冠軍。
2010年,葉飛成立了自己的私募公司——淮北市倚天投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱倚天投資),意圖在投資界大展拳腳。在他的帶領(lǐng)下,倚天投資很快聲名鵲起。2015年,倚天投資旗下“倚天雅莉3號(hào)基金”收益351%,被機(jī)構(gòu)評(píng)為陽(yáng)光私募基金股票策略組2016年上半年度冠軍。
然而,2015年9月中旬,證監(jiān)會(huì)公布了葉飛操縱5只股票的情況。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤(pán)階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5只股票,影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量,然后進(jìn)行反向賣出操作,獲利超過(guò)663萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收葉飛違反所得所有金額,并罰款1991萬(wàn)元。
除了被證監(jiān)會(huì)罰款之外,葉飛還曾被客戶起訴,倚天投資被監(jiān)管層要求整改,其本人也被監(jiān)管約談。近些年來(lái),葉飛在資本市場(chǎng)上的曝光度小了許多。
葉飛 視頻截圖
而中源家居,則曾被媒體稱為“業(yè)界第一殺豬盤(pán)”。澎湃新聞稱,2019年4月至5月,中源家居股價(jià)從48元跌至26元下方,跌幅超過(guò)45%;2020年3月至5月,中源家居股價(jià)從39元跌至23元下方,跌幅超過(guò)41%;2020年8月至9月,中源家居股價(jià)從36元跌至25元下方,跌幅超過(guò)30%。
與本次舉報(bào)事件相吻合的下跌時(shí)段是2021年3月31號(hào)那波連續(xù)四天的閃崩。中源家居從30.33元/股的高點(diǎn)放量下跌,4個(gè)交易日累計(jì)下跌近40%,其中連續(xù)兩日跌停。5月14日該股下跌3.14%,報(bào)收18.5元。
公開(kāi)資料顯示,中源家居主要從事沙發(fā)的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售,公司稱,其產(chǎn)品銷售遍及美國(guó)、中東、非洲、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家和地區(qū)。公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)并不出彩,數(shù)據(jù)顯示,2014到2018年,公司凈利潤(rùn)逐年上升,但2019年突然暴降60%,2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)24%,但全年凈利潤(rùn)還不及2018年的一半。
據(jù)財(cái)聯(lián)社、21財(cái)經(jīng)報(bào)道,截至目前,“葉飛概念股”關(guān)聯(lián)公司當(dāng)中,中源家居、東方時(shí)尚、維信諾、城地香江已先后表態(tài),稱本公司不存在所謂“市值管理”,也沒(méi)有同葉飛進(jìn)行接觸。
被葉飛“點(diǎn)名”的四家券商當(dāng)中,恒泰證券和天風(fēng)證券均否認(rèn)有參與過(guò)“市值管理”,或是在今年持有過(guò)中源家居股票。民生證券承認(rèn)有買入中源家居股票,中源家居一季度末股東列表顯示,民生證券為新進(jìn)中源家居第五大股東,持有55.23萬(wàn)股,持股比例為0.69%。但是,民生證券否認(rèn)參與中源家居市值管理,稱公司肯定不會(huì)參與上市公司市值管理。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責(zé)任編輯: 李煥宇 
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