摘要：在解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的各種理論中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的框架有助于讓人們看到中國(guó)在執(zhí)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)政策方面與東亞經(jīng)濟(jì)早期經(jīng)驗(yàn)之間的聯(lián)系和不同。

在發(fā)展戰(zhàn)略的框架下，中國(guó)在改革開放的早期階段事實(shí)上同時(shí)執(zhí)行了兩類不同的發(fā)展政策，并強(qiáng)調(diào)了針對(duì)進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)部門的轉(zhuǎn)型策略的相對(duì)重要性。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功之處在于，在條件成熟時(shí)兩類戰(zhàn)略趨于完美并軌，從而很好地實(shí)現(xiàn)了整體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和持續(xù)的增長(zhǎng)。

【文/張軍】

過去40多年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功崛起吸引了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意力和好奇心，因?yàn)樵谖鞣揭延械闹R(shí)體系里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得成功發(fā)展的概率極小。一方面因?yàn)?，?0世紀(jì)80年代，中國(guó)仍舊處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并以份額龐大的國(guó)有部門為主，它們?nèi)狈盍?，沒有能力在技術(shù)和創(chuàng)新方面實(shí)現(xiàn)突破。

另一方面，中國(guó)的政府體制被西方認(rèn)為不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)，也是西方知識(shí)界的一個(gè)根深蒂固的看法，那就是中國(guó)難以為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)和企業(yè)家精神提供土壤。事實(shí)上，中國(guó)在歷史上并沒有出現(xiàn)過現(xiàn)代歐洲那樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這些都被視作是中國(guó)長(zhǎng)期不可能擺脫貧窮的根本原因。從這個(gè)意義上說，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能預(yù)測(cè)到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功。

本文將首先評(píng)論經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的解釋思路。在此基礎(chǔ)上，討論中國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)工業(yè)化方面所遵循的“雙軌戰(zhàn)略”是如何發(fā)揮作用的。簡(jiǎn)單來說，這個(gè)戰(zhàn)略的精髓不僅僅在于通過發(fā)展出口導(dǎo)向的加工產(chǎn)業(yè)充分發(fā)揮了中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，而且在于它同時(shí)也通過鼓勵(lì)進(jìn)口替代的產(chǎn)業(yè)部門與外商合資推動(dòng)了成功轉(zhuǎn)型，并在與外商合資中實(shí)現(xiàn)干中學(xué)，逐步獲得了技術(shù)開發(fā)能力和創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力。

這個(gè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略之所以對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的成功發(fā)展非常關(guān)鍵，是因?yàn)樗苊饬思扔泄I(yè)體系在經(jīng)濟(jì)自由化和開放市場(chǎng)的進(jìn)程中遭遇瓦解的厄運(yùn)。中國(guó)的這一經(jīng)驗(yàn)也表明了，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的自由化和開放過程中，政府體制和國(guó)家能力扮演著重要的角色。

一、對(duì)已有解釋的簡(jiǎn)單評(píng)述

到目前為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究中提出了很多對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展或“中國(guó)奇跡”的理論解釋。本節(jié)主要就其中影響力比較大的解釋進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹和評(píng)論。

首先是以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾頓（Barry Naughton）為代表的所謂“從計(jì)劃中增長(zhǎng)”（growing out of the plan）的理論。在20世紀(jì)90年代，持這種觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很多。該理論認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)成功得益于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制改革方面的成功，一般來說，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家在改革計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的問題上主張采取激進(jìn)的方案，即一步到位，而且時(shí)間越快越好。但是中國(guó)并沒有走這樣的改革道路，而是采取了漸進(jìn)主義的方式，把不受計(jì)劃配額控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)放開，從而在“計(jì)劃外”先搞活經(jīng)濟(jì)，再逐步縮小“計(jì)劃內(nèi)”的份額，最終實(shí)現(xiàn)“并軌”。

我在1997年出版的《“雙軌制”經(jīng)濟(jì)學(xué)：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革（1978—1992）》一書中就分析了中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的“雙軌”策略是如何幫助中國(guó)成功避免了類似俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中所經(jīng)歷的“L型”衰退的。

第二個(gè)流行的理論是林毅夫教授三十年來一直在倡導(dǎo)的比較優(yōu)勢(shì)理論，該理論現(xiàn)在擴(kuò)展到了所謂的“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的分析框架。林毅夫和合作者在1994年出版的《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》一書中系統(tǒng)地運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)理論的框架分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展的原因。在他們看來，放棄重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的傳統(tǒng)工業(yè)化戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)向能更好發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的新的發(fā)展戰(zhàn)略是理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的關(guān)鍵。

圖為《中國(guó)的奇跡》30周年紀(jì)念版

后來林毅夫教授在此基礎(chǔ)之上發(fā)展出來的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架則更加強(qiáng)調(diào)了有效市場(chǎng)與有為政府的結(jié)合在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。這樣的分析框架雖然在發(fā)展戰(zhàn)略問題上的立場(chǎng)沒有改變，但分析的重心似乎轉(zhuǎn)移到了關(guān)于如何處理政府與市場(chǎng)關(guān)系上了，至少對(duì)有效的產(chǎn)業(yè)政策和政府的作為提出了更高的要求。

另外，一旦涉及政府與市場(chǎng)的關(guān)系，在理論處理上就變得復(fù)雜，而且因?yàn)槭袌?chǎng)的有效性并非外生，因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)框架里，不得不把這一問題視為給定的前提。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架的這一轉(zhuǎn)變，事實(shí)上削弱了對(duì)于為什么最初缺乏有效市場(chǎng)制度的國(guó)家也可以走上快速追趕先行工業(yè)化國(guó)家的發(fā)展道路這樣的問題的解釋能力。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架里，有效市場(chǎng)的存在是顯示生產(chǎn)要素真實(shí)價(jià)格的前提，而后者決定了一個(gè)國(guó)家在哪些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有潛在的比較優(yōu)勢(shì)，然而對(duì)絕大多數(shù)落后的國(guó)家而言，這個(gè)前提是難以滿足的。

第三個(gè)有影響的理論是1993年許成鋼和錢穎一在發(fā)表于歐洲《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志的論文中首次提出的，該理論認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)管理體制具有類似公司M型組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，這一特點(diǎn)對(duì)于分權(quán)和地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)格局的形成具有積極影響，這是中國(guó)相比具有單一型組織結(jié)構(gòu)的俄羅斯更容易產(chǎn)生政府間競(jìng)爭(zhēng)和利用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常在2009年寫的《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》一書中也重點(diǎn)討論了政府間的財(cái)稅關(guān)系如何誘導(dǎo)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)。他推測(cè)，盡管中國(guó)缺乏私產(chǎn)制度，但在稅收分成制安排下，縣際競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致地方的土地被更多地分配到支持工業(yè)化的用途上來，從而促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。周黎安等人的一系列文章則從地方官員的晉升激勵(lì)角度構(gòu)造了地方的GDP競(jìng)賽機(jī)制，為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角。

最后要提及的是中歐國(guó)際工商學(xué)院的朱天教授在牛津大學(xué)出版社推出的新書《趕超的邏輯：文化、制度與中國(guó)的崛起》，書中他提出了一個(gè)理論，認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的奇跡不是實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率比絕大多數(shù)國(guó)家都要高。之所以中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增速能夠長(zhǎng)期高于很多發(fā)展中國(guó)家，朱天在書中論證，主要是中國(guó)保持了高儲(chǔ)蓄率和高人力資本形成率，這正是中國(guó)受儒家傳統(tǒng)的影響，家庭長(zhǎng)期保持了勤儉節(jié)約和重視子女教育的傳統(tǒng)“美德”。