成為“南方”與作為文化霸權(quán)的現(xiàn)代化理論

敘述至此，我們可以發(fā)現(xiàn)作為問題的“全球南方”，實(shí)際上包含了理論和實(shí)踐兩個(gè)層面的內(nèi)涵。在這里，實(shí)踐層面上的全球南方，體現(xiàn)為所有國家，特別是處于資本主義全球體系經(jīng)濟(jì)與政治霸權(quán)宰治下的國家，對(duì)如何發(fā)展、如何實(shí)現(xiàn)“高質(zhì)量發(fā)展”、如何減少不平等這些現(xiàn)實(shí)問題的實(shí)踐探索。這個(gè)探索工作始終在不斷進(jìn)行。理論層面上的“全球南方”討論，則是圍繞著全球現(xiàn)代化發(fā)展問題所展開的，對(duì)發(fā)展道路、發(fā)展方向、發(fā)展模式等觀念的理論化敘事。而在很長一段時(shí)間里，這種對(duì)現(xiàn)代化發(fā)展的理論化建構(gòu)，均來自于“全球北方”知識(shí)分子。這種狀況，也反映了資本主義全球體系的文化霸權(quán)。打破這一文化霸權(quán)，需要我們系統(tǒng)性地反思既有理論中的目的論屬性，并在此基礎(chǔ)上，建設(shè)性地思考一個(gè)更具辯證法意義的現(xiàn)代化秩序觀。

今天，全球南方的發(fā)展，特別是中國的現(xiàn)代化進(jìn)程，已經(jīng)在實(shí)踐層面上將全球南方問題推上了前臺(tái)。而對(duì)全球南方問題進(jìn)行理論層面的建構(gòu)，則是一個(gè)尚未完成的工作。當(dāng)前，討論全球南方問題的理論核心在于討論全球南方現(xiàn)代化問題。既有的諸如依附理論、世界體系理論，為我們提供了解釋全球南方為什么不發(fā)達(dá)的邏輯。但是，在今天的現(xiàn)實(shí)下，全球南方為什么能夠發(fā)展的問題卻始終懸而未決。也正是在這個(gè)問題的基礎(chǔ)上，我們才能進(jìn)一步追問，同樣在資本主義世界體系宰治下、作為全球南方一份子的中國，又為何能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)展？這種發(fā)展與既有世界體系，以及與這一世界體系演變的動(dòng)態(tài)之間是什么關(guān)系？如何發(fā)現(xiàn)全球南方發(fā)展實(shí)踐背后普遍性的規(guī)律，并對(duì)其進(jìn)行概念化、系統(tǒng)化、邏輯化、普遍化的表述，進(jìn)而與人類整體現(xiàn)代化哲學(xué)討論形成對(duì)話，并將其內(nèi)涵向前推進(jìn)，這些都是既有發(fā)展理論、依附理論沒能很好地解決，而亟待今天中國與全球理論工作者予以解答的迫切問題。

對(duì)南方問題進(jìn)行語境化，將其放在一個(gè)長時(shí)段的資本主義全球體系發(fā)展過程中來理解，能夠更好地幫助我們對(duì)今天全球南方的現(xiàn)代化問題進(jìn)行理論化。總體來看，全球南方問題本身包含了3個(gè)層面的內(nèi)涵：對(duì)全球范圍內(nèi)現(xiàn)代化發(fā)展不平等現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)（是什么），對(duì)導(dǎo)致不平等原因的理論探索（為什么），以及對(duì)如何消除這種不平等的道路探索（怎么辦）。而對(duì)這組問題的探究遠(yuǎn)早于對(duì)南方問題的發(fā)現(xiàn)。

近期，美西方炒作“全球南方”概念，制造新興大國隔閡、誘拉分化發(fā)展中國家群體，鼓動(dòng)“新冷戰(zhàn)”（漫畫：劉蕊）

在資本主義現(xiàn)代化發(fā)展歷程中，從來都不缺少解釋發(fā)展不平衡現(xiàn)象、促進(jìn)發(fā)展的理論與制度性構(gòu)想。這些構(gòu)想主要來自資本主義世界體系中心的知識(shí)分子，且?guī)в袕?qiáng)烈的決定論與目的論色彩。在19世紀(jì)歐洲全球殖民擴(kuò)張的進(jìn)程中，促進(jìn)殖民地文明與社會(huì)發(fā)展、對(duì)“蠻荒之地”的發(fā)現(xiàn)與開發(fā)，始終是殖民宗主國用來佐證擴(kuò)張與干涉合法性的理論語言。這種以資本主義殖民擴(kuò)張為物質(zhì)基礎(chǔ)的發(fā)展話語，同樣也成為了一種文化霸權(quán)，同時(shí)規(guī)訓(xùn)著殖民地與宗主國的世界認(rèn)識(shí)。

早在1839年，當(dāng)赫爾曼·梅里維爾（Herman Merivale）在牛津大學(xué)開設(shè)關(guān)于英國殖民地問題的系列講座時(shí)，殖民地貿(mào)易就被視為能夠帶動(dòng)殖民地經(jīng)濟(jì)繁榮與發(fā)展的重要手段。在這種發(fā)展主義的邏輯下，由強(qiáng)國推動(dòng)的殖民地種植園經(jīng)濟(jì)發(fā)展被賦予了歷史哲學(xué)的內(nèi)涵。因?yàn)樵谄淇磥恚虡I(yè)的發(fā)展能夠帶來文明的進(jìn)步：殖民地貿(mào)易的繁榮推動(dòng)了殖民母國工業(yè)發(fā)展與財(cái)富積累，而這種發(fā)展又能反過來進(jìn)一步繼續(xù)促進(jìn)全球殖民地的經(jīng)濟(jì)與文明進(jìn)步。不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)梅里維爾而言，貿(mào)易是殖民經(jīng)濟(jì)體系的核心，而在早期歐洲殖民帝國全球擴(kuò)張中占據(jù)首要地位的土地攫取，則退居從屬地位。對(duì)當(dāng)時(shí)的英帝國而言，“貿(mào)易而非統(tǒng)治”（trade not rule）被認(rèn)為是一個(gè)更加合算的霸權(quán)模式。一種在英國帝國史研究界極為流行的觀點(diǎn)甚至強(qiáng)調(diào)，英國的全球霸權(quán)秩序，是一種仁慈、和平，且能促進(jìn)全球發(fā)展進(jìn)步的“自由貿(mào)易帝國主義”。

同樣的殖民帝國發(fā)展主義邏輯，在19世紀(jì)晚期，透過“文明使命”的敘事，得到進(jìn)一步強(qiáng)化，并通過第一次世界大戰(zhàn)之后的“委任統(tǒng)治”（mandate）制度獲得了國際普遍性與形式上的合法性。這種敘事強(qiáng)調(diào)，中心對(duì)邊緣的霸權(quán)干涉與“委任統(tǒng)治”，實(shí)質(zhì)上是“文明”國家對(duì)欠發(fā)達(dá)、不發(fā)達(dá)的“野蠻”和“半野蠻”人群的使命，其目的就是為了讓這些人得以加入人類“文明國家大家庭”。

在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著亞非拉民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的蓬勃發(fā)展，西方既有殖民霸權(quán)秩序遭到了空前挑戰(zhàn)。這種政治現(xiàn)實(shí)促生了西方學(xué)界對(duì)“第三世界”概念的理論興趣。這種興趣從理論根基上，延續(xù)了19世紀(jì)發(fā)展主義的思想脈絡(luò)，但在表述層面，則創(chuàng)造了一系列殖民色彩不那么明顯的新詞語。諸如“南方”“第三世界”“發(fā)展中國家”“不發(fā)達(dá)國家”等概念，都是“全球北方”知識(shí)分子嘗試描述并解答發(fā)展與發(fā)展不平等問題所創(chuàng)造的概念。

正是在這樣的時(shí)代語境下，經(jīng)典現(xiàn)代化理論開始在美國成型。其核心目的是給百廢待興的戰(zhàn)后國家——特別是亞非拉新獨(dú)立的國家，勾勒一個(gè)人類發(fā)展的普遍道路。這種理論話語，一方面，旨在擺脫歐洲的帝國主義殖民歷史負(fù)擔(dān)，另一方面，也明確希望與蘇聯(lián)推動(dòng)的馬克思主義意識(shí)形態(tài)有所區(qū)別。早在1960年羅斯托（W. W. Rostow）便提出，經(jīng)濟(jì)增長五階段理論能夠幫助人類認(rèn)識(shí)“包括中國在內(nèi)的南方國家”（China and the nations of the south）通向成熟的時(shí)間軌跡。這一“經(jīng)濟(jì)增長階段”理論，以美西方的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，用一種目的論的線性史觀，將現(xiàn)代化過程劃分為傳統(tǒng)社會(huì)、起飛準(zhǔn)備階段、起飛階段、邁向成熟階段、高度大眾消費(fèi)時(shí)代五個(gè)階段。羅斯托強(qiáng)調(diào)，全球“南北問題”（north-south problem）是世界面臨的重大問題之一。經(jīng)濟(jì)成長的歷史并不因“民主的北方”取得了發(fā)展而獲得成功。只有當(dāng)廣大的南方國家也獲得同樣的經(jīng)濟(jì)騰飛之后，這個(gè)人類共同的成長才算結(jié)束。這個(gè)全球向著“民主的北方”看齊的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，被羅斯托稱為“現(xiàn)代化”。

新自由主義國際機(jī)構(gòu)霸權(quán)下的“南北問題”

在美國經(jīng)典現(xiàn)代化理論內(nèi)部誕生的“南北問題”，本質(zhì)上描述的對(duì)象是第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，在亞非拉誕生的大量從歐洲前殖民帝國主義統(tǒng)治下獲得民族獨(dú)立的國家。在實(shí)踐中，這些新獨(dú)立的國家共同面臨的問題是如何改變貧困落后狀況，提高國民生活與教育水平，打破發(fā)達(dá)國家壟斷，在政治獨(dú)立之后，真正建立其去殖民化的經(jīng)濟(jì)與文化。這類經(jīng)典現(xiàn)代化理論就不同地區(qū)的發(fā)展問題基本給出了一個(gè)統(tǒng)一的“標(biāo)準(zhǔn)答案”。這在羅斯托極具影響力的現(xiàn)代化五階段理論中表現(xiàn)得尤為突出。然而，經(jīng)歷了20余年的全球發(fā)展探索，進(jìn)入20世紀(jì)80年代，按照“標(biāo)準(zhǔn)答案”發(fā)展的亞非拉國家與發(fā)達(dá)國家之間的差距非但沒能縮減，反而愈發(fā)增大。也正是在這個(gè)背景下，“全球南方”問題再次進(jìn)入了全球北方政治與知識(shí)討論的前臺(tái)。

1979年由國際發(fā)展問題獨(dú)立委員會(huì)（The Independent Commission for International Developmental Issues）發(fā)布的《布蘭特報(bào)告》（The Brandt Report）便是對(duì)當(dāng)時(shí)這種狀況的回應(yīng)。1970年代，資本主義世界體系面臨一場嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。這場危機(jī)的直接觸因是1973年第四次中東戰(zhàn)爭引發(fā)的石油輸出國組織（OPEC）對(duì)歐美西方國家的石油禁運(yùn)。伴隨著此次南北方國家政治關(guān)系的惡化，全球北方國家主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系也開始出現(xiàn)嚴(yán)重的危機(jī)。在這場經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，全球北方工業(yè)國家在全球南方不發(fā)達(dá)國家處獲取的經(jīng)濟(jì)利益急劇降低。一方面，這是由于發(fā)達(dá)工業(yè)國家本身經(jīng)濟(jì)增長乏力。自1973年原油價(jià)格暴漲后，發(fā)達(dá)工業(yè)國家的經(jīng)濟(jì)增長率猛跌50%。到了1979年，OECD國家中的失業(yè)人口已經(jīng)高達(dá)1800萬。與之相伴的是不斷大幅波動(dòng)的國際匯率，以及這些發(fā)達(dá)國家內(nèi)部與日俱增的保護(hù)主義傾向，直接導(dǎo)致了國際主要市場大宗商品與零售貿(mào)易價(jià)格的不穩(wěn)定。另一方面，全球南方國家也未能在與資本主義全球體系的捆綁中獲得有價(jià)值的增長。相反，根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，在第三世界國家中，約有8億人口生活在絕對(duì)貧困線以下；超過40%的全球南方人口無法得到日常生活所需的保障。結(jié)構(gòu)上，全球南方國家嚴(yán)重依賴農(nóng)業(yè)初級(jí)產(chǎn)品、資源出口的狀況非但絲毫未有改變，反而由于資本主義全球體系經(jīng)濟(jì)危機(jī)而引發(fā)的價(jià)格波動(dòng)，再一次受到嚴(yán)重打擊。

在這一背景下出臺(tái)的《布蘭特報(bào)告》強(qiáng)調(diào)，需要進(jìn)一步推動(dòng)“南北合作”以擺脫這一困境。這份報(bào)告表現(xiàn)出了兩個(gè)值得注意的特點(diǎn)。首先，在起草報(bào)告的委員會(huì)人選上，除了英國、法國、德國、美國、加拿大、日本等全球北方國家人選外，也包含了來自科威特、哥倫比亞、印度、印度尼西亞、阿爾及利亞、坦桑尼亞等全球南方國家的代表，從形式上體現(xiàn)了“南北合作”的報(bào)告主旨。然而，這種形式上的多元并不能掩蓋這份報(bào)告背后強(qiáng)烈的全球北方視角，這也是這份報(bào)告的第二個(gè)特點(diǎn)。以當(dāng)時(shí)全球北方工業(yè)國家最關(guān)切的能源問題為例，雖然報(bào)告結(jié)論強(qiáng)調(diào)，迫切需要考慮產(chǎn)油國和石油消費(fèi)國之間的需求，但是在報(bào)告最后提出的能源緊急應(yīng)對(duì)方案中卻基本只反映了全球北方國家的迫切訴求。例如，方案的第一條就強(qiáng)調(diào)，“保障原油的穩(wěn)定供給”。此外，該報(bào)告的建議還包括“穩(wěn)定原油價(jià)格”“發(fā)展替代型與可再生能源”等。

總體來說，《布蘭特報(bào)告》對(duì)“南北問題”的基本認(rèn)識(shí)并沒有跳脫出西方傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)秩序框架。報(bào)告將“經(jīng)濟(jì)力量”視為一種抽象的規(guī)則，不受政治、社會(huì)、文化等條件的影響。因此，從報(bào)告給出的全球經(jīng)濟(jì)問題的解決方案中，我們幾乎看不到任何主權(quán)國家政府能夠扮演的能動(dòng)性作用。相反，在結(jié)尾部分，報(bào)告將主權(quán)國家的保護(hù)主義政策視為“衰退和失業(yè)”的結(jié)果，而這種“保護(hù)主義政策”會(huì)對(duì)第三世界國家的制造業(yè)產(chǎn)品出口造成損害。同樣，報(bào)告還強(qiáng)調(diào)，對(duì)于發(fā)展中國家來說，國家保護(hù)主義會(huì)削弱其市場競爭力。因此，發(fā)展中國家必須降低貿(mào)易壁壘，全面擁抱“自由貿(mào)易”政策，全球北方國家則需要利用其資金優(yōu)勢，向全球南方國家大量注入資本。這一南北合作的經(jīng)濟(jì)方案，毫無疑問已經(jīng)開始具有了新自由主義全球經(jīng)濟(jì)秩序的雛形。在報(bào)告剛剛提出時(shí)便有學(xué)者指出，這份南北合作倡議中提出的一攬子改革方案“毫無新意”。

長時(shí)段地來看，1980年代全球北方對(duì)“國際機(jī)制”的熱情與19世紀(jì)中后期英帝國對(duì)“自由貿(mào)易帝國主義”的推崇在內(nèi)在邏輯上頗有相似之處。兩者都強(qiáng)調(diào)，舊的以國家強(qiáng)力為基礎(chǔ)的全球秩序雖然有價(jià)值，但是其作用越來越弱化，且維護(hù)安全的成本高昂。而在全球貿(mào)易推動(dòng)下的相互依存可以更好地完成發(fā)展使命，促進(jìn)全球和平。對(duì)這一時(shí)代的美國國際關(guān)系學(xué)者而言，英國的全球霸權(quán)雖然也依賴全球海洋貿(mào)易與金融體系，但偶爾還需要對(duì)外使用武力；而對(duì)美國而言，其全球領(lǐng)導(dǎo)地位需要在不依賴武力的情況下，通過“相互依存”（interdependence）的國際經(jīng)濟(jì)秩序?qū)崿F(xiàn)。

當(dāng)全球南方開始以國家的聯(lián)合為方法，對(duì)全球北方的霸權(quán)發(fā)起有效挑戰(zhàn)時(shí)，全球北方則開始強(qiáng)調(diào)去國家的必然性。全球北方認(rèn)為，國際機(jī)制的完善必然意味著國家霸權(quán)的逐漸消退。然而實(shí)際上，看似隱退的霸權(quán)并未消失，而是轉(zhuǎn)移到北方國家對(duì)諸如IMF、World Bank、WTO等國際經(jīng)濟(jì)機(jī)制，乃至對(duì)聯(lián)合國、國際刑事法院等國際政治機(jī)制的壟斷上。與此同時(shí)，透過國際機(jī)制向全球，特別是向全球南方國家推行的新自由主義改革，又進(jìn)一步消解了全球南方國家在20世紀(jì)中葉亞非拉民族解放運(yùn)動(dòng)中積累的國家能力。在這一條件下，全球北方國家在政治、經(jīng)濟(jì)與文化方面的優(yōu)勢地位也確保了其能更好地通過國際機(jī)制來實(shí)現(xiàn)對(duì)挑戰(zhàn)者的整合與規(guī)訓(xùn)。