朱蘇力演講：社會轉(zhuǎn)型與中國法治

（本演講稿由觀察者網(wǎng)整理并請朱蘇力教授全文審核）

我覺得講演還是應(yīng)當(dāng)站著的。

感謝孔丹理事長，靳諾書記和其他各位領(lǐng)導(dǎo)，感謝今天出席的同學(xué)，感謝人大經(jīng)濟(jì)學(xué)院，令今天的講座得以舉辦。

我今天講這個題目叫社會轉(zhuǎn)型與中國法治。我主要講這么幾個問題，第一個，最簡單，什么叫法治？第二，為什么中國社會轉(zhuǎn)型會需要法治，目前法治建設(shè)需要的幾個重要方面，以及第三，當(dāng)代中國法治面臨的問題。最后簡單講一下我對這個前景的預(yù)測。

法治是一種有序的生活狀態(tài)

首先簡單說一下法治。一般來說，我們現(xiàn)在講法治，往往側(cè)重好講國家通過制定法律來解決社會問題。但法治，在我看來，是整個社會有序的生活狀態(tài)。用中國人最習(xí)慣的話講，就是有規(guī)矩，方方面面都要有規(guī)矩。定規(guī)矩少不了國家的制定法，甚至可能是其中最重要的，但絕不僅僅是國家的制定法；規(guī)矩也包括我們?nèi)粘Ｉ钪叙B(yǎng)成的許多習(xí)慣。各種規(guī)矩會隨著時代的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)生變化。在不同行業(yè)會形成各自的習(xí)慣，在家庭有習(xí)慣，在農(nóng)村有習(xí)慣，在工廠、企業(yè)、學(xué)校，包括大學(xué)老師，都會養(yǎng)成自己的習(xí)慣，甚至包括引證，論文的寫作，合作署名，共同合作撰寫論文等各方面的規(guī)矩。重要的行業(yè)還包括職業(yè)倫理，比如法官、律師、醫(yī)生這些行業(yè)，都有自己的規(guī)矩。這些規(guī)矩有的可能會變成法律，卻不一定都上升到法律，只是各行業(yè)都要有某些行規(guī)。社會方方面面有合乎情理的可行的規(guī)矩，社會有序，我們就可以大致稱之為法治。法治并不等于國家把方方面面都用法律管起來。這就好比在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，國家要管經(jīng)濟(jì)活動，但不能管得過細(xì)、過死，只能管最重要的部分，要給生動甚至有創(chuàng)造性的社會生活留下足夠的空間。

但為什么社會要有序，要有法治？法治的好處是什么？就是社會要有序才能給大家確立一個穩(wěn)定的秩序，如何投資安排自己生活，從事自己的事業(yè)？如何同別人進(jìn)行合作？許許多多自然界的秩序，自然規(guī)律，就是我們安排各種生活的一個重要根據(jù)，今天天氣會很好，不會地震，不會有重大災(zāi)難，那么才可能有今天的講座。社會生活也需要規(guī)矩。講座六點半開始，大家都守時，我們才能有效使用自己的時間。社會生活中所有人的生活在很大程度上都是按照各自對這個社會的預(yù)期來行動的，否則大家會以為上當(dāng)了。為什么上大學(xué)？預(yù)期是可以增長我們的知識，或開發(fā)自己的偏好，或畢業(yè)后可以找到一個比較好的職業(yè)，認(rèn)識一些終生的好朋友，甚至找到配偶；盡管并非每個人的這類預(yù)期都能實現(xiàn)。

這些規(guī)則對我們的行為影響是非常大的。舉個例子，如今在城市生活中，同居現(xiàn)象不少，但同居的女性一般都會注意別懷孕，有的男性同居者也會注意。這類城市女性什么時候會懷孕生孩子呢？通常是她領(lǐng)了結(jié)婚證之后。什么東西使她們的行為有這些差異？就是婚姻。注意，人們結(jié)婚時未必感情比同居時更深，結(jié)婚和同居其實在其他方面區(qū)別并不大，也住在一起，吃穿在一起，區(qū)別就是沒有一個法律上約束，因此不穩(wěn)定，當(dāng)然也不是人結(jié)了婚就永遠(yuǎn)不離開了，還是可能有離婚，有婚外戀等，但結(jié)婚令女性有一個穩(wěn)定預(yù)期，起碼就是我懷孕、生孩子時，你不能離婚；如果同居，男子什么時候都可以離開，除了道德或良心的約束，沒有法律的約束。因此，在一定意義上，就那么一張紙，結(jié)婚證，就會促使女性的行為，對她自己的生活安排，有了很大的區(qū)別。因此法律對每個人的生活都很重要。不僅如此，法律還對與別人合作也很重要。結(jié)婚是一種合作，但合作還有其他形式，一塊投資，一起創(chuàng)業(yè)，而且包括了不合作，也就是相互約定，你的事我不管，而我的事你也別管。因此絕交也是一種合作。廣義的法律規(guī)則在社會生活無處不在，無時不在。在家庭、社會層面、職業(yè)層面，合作會改善自己和合作者，會增加各種財富的積累，也包括個人的福利。

因此，中央強調(diào)全面的依法治國，在一定意義上，就是強調(diào)法律不僅在國家的政治生活經(jīng)濟(jì)生活，而且在全社會人們的日常生活中都非常重要。

由于社會各方面的生活都需要遵守規(guī)則，有規(guī)矩，因此，在我看來，所有社會只要是持續(xù)的足夠長久，長期穩(wěn)定，比較繁榮，都一定是有規(guī)矩的，并在特定意義上，你也可以說那就是法治社會。但歷史中國的那種社會有序比較講規(guī)矩的狀態(tài)，古人不稱其為法治，而是叫“文治”，與平定天下的“武功”相對。文治的核心就是要通過古代的政治文化精英，依據(jù)全國統(tǒng)一盡管比較粗略的文字表達(dá)的規(guī)則來治理整個國家，規(guī)范王朝的機構(gòu)和官員的運作，保證國家政治的統(tǒng)一和穩(wěn)定。中國統(tǒng)一度量衡，統(tǒng)一貨幣，全國統(tǒng)一的推舉、察舉和科舉，以及中央集權(quán)的郡縣制等等就是法治的一些重要方面。當(dāng)然，這種法治與現(xiàn)代社會的法治區(qū)別是顯著的。區(qū)別是什么？最重要的是社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不一樣，當(dāng)時大致是自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，而現(xiàn)代法治的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是工商業(yè)發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)。

而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不同會引發(fā)，不同時代的法治實踐對平等、自由的關(guān)注程度非常不同。比如現(xiàn)在更強調(diào)個人，個人創(chuàng)業(yè)，個人所得稅，個人發(fā)明，私有財產(chǎn)等等；但傳統(tǒng)社會就不是這樣。例如國家的賦稅征收，就都是按一家一戶來確定的。但問題不出在不是當(dāng)時的人們不懂個人主義，而是按“戶”來分配賦稅勞務(wù)，在社會層面來看，更合理，也更為公正。一個家庭可能有兩個男子，只征一個人去當(dāng)兵；但如果是個人主義，你就不知道該誰當(dāng)兵更合理。

但傳統(tǒng)中國的那種法治，那種建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的法治，已經(jīng)過去了，過去30多年的改革開放，事實上是過去一百多年的時間，從辛亥革命，甚至更早，直到今天，中國社會的最重要問題就是要變農(nóng)耕社會為一個現(xiàn)代化的工商社會。從1949年之后，中國開始大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)開始，一直就是這個努力；但在國家基本完成基礎(chǔ)建設(shè)，兩彈一星令中國國防有了底線保證，以及1972年中美實際建立了外交關(guān)系之后，從1978年改革開放開始工業(yè)，中國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)生全面深刻的變革。今天中國的城市人口已經(jīng)55%上下，我們絕大多數(shù)人都不再生活在農(nóng)耕社區(qū)的熟人社會，而是生活在城市的陌生人社會。

熟人社會對人的約束作用

這個變化直接改變了中國社會生活的秩序和秩序建構(gòu)問題。無論是農(nóng)耕社區(qū)還是較少人員流動的城市單位里，在這種熟人社會中生活的最大好處就是不需要太多國家法律直接規(guī)制，熟人之間的經(jīng)常交往，構(gòu)成一種反復(fù)博弈的關(guān)系，通常會迫使雙方都遵守規(guī)定。

從日常生活中我們就可以看到，借錢不需打借條。我在今天這樣一個場合，我要找在座的哪位借錢，幾塊錢算了，但要借的比較多，你就可能讓我至少寫個借條，或者是要找個人見證一下。而如果我不還，你就更可能訴諸國家的正式法律來制裁我。正式的法規(guī)往往是解決陌生人之間問題的。交往者相互越是陌生，就越需要法律細(xì)致明確，就越需要了解預(yù)先確定的規(guī)則，就越可能給需要國家強制力來保證實施。熟人之間我的反應(yīng)，我所依賴的規(guī)則就不一樣。我可能依賴我對你的了解，如果你在我心中是不守信用的人，我就從一開始就不借錢給你；借了，你不守信用，我或者上門逼債，或是我認(rèn)栽但從此不再跟你合作，還到處宣傳，某某不是個東西，一定要提防等等。這都是制裁。不守信用的人在熟人社會中很難生存下去。

因此傳統(tǒng)中國社會當(dāng)中最基層的老百姓的日常生活秩序是不太需要國家正式法律保護(hù)的，這并不是中國人不懂得法治，而是這種社會生活環(huán)境令大多數(shù)普通人，生活在熟人社區(qū)，不太需要法治。但就整個中國來說，法治也還是重要的，特別是在治國這一層面。中國古代社會和國家的治理實際上可以說有三個層次，齊家（其實是農(nóng)耕社區(qū)）、治國和平天下，法律主要用來治國，或是治吏，大致公正地選拔調(diào)配和升遷官員，保證整個國家的結(jié)構(gòu)運作，防止地方分裂勢力。而基層社會治理基本靠的是熟人社會發(fā)生的規(guī)訓(xùn)機制，靠儒家教訓(xùn)。平天下則有關(guān)邊疆治理，有點類似于民族區(qū)域自治。

但這種狀態(tài)近現(xiàn)代以后，隨著工業(yè)發(fā)展，商業(yè)發(fā)展，隨著城市化，包括計劃經(jīng)濟(jì)時代的社會發(fā)展，慢慢開始改變了，特別是改革開放以后，我們整個社會發(fā)生了快速和重大的變化，城市人口從1980年代初的18%到如今的55%，也就是說至少有5億以上將近六億的人口，是在過去的30多年先后進(jìn)入城市。生活在城市地區(qū)的人每天遇到的大量的都是，甚至幾乎全是，陌生人。有許多還很可能是一次性交往。無論今晚的講座，還是講座之后出門乘公交或打的，或是外出旅游，購物或是到政府機關(guān)辦事，我們生活在陌生人的世界。

這種社會狀態(tài)就給許多人帶來的各種各樣的風(fēng)險。因為如果交往是一次性的，人就可能有機會主義傾向，而我們無法精確判斷誰會搞機會主義，因此100個陌生人中只要有一兩個陌生人，你就會有風(fēng)險。如果我來做一次講座，講得不好，誰又能拿我怎么樣；下次不請你了，你說；但如果我就沒打算下次再來，你怎么辦？！

當(dāng)代中國根本性的法治因素：社會主義市場經(jīng)濟(jì)

因此法治的意義就開始浮現(xiàn)出來了，并且首先是老百姓的直觀需求。他們可能有兩個最基本的法治需求。一是我流動出來以后，在舉目無親的他鄉(xiāng)，我如何獲得必需的幫助。原來住在村子里，我可以找熟人幫助，但是來到北京后，我誰都不認(rèn)識，有了各種問題，我能找誰？改革開放初期，許多人進(jìn)城首先要找熟人，甚至直到今天不少人還如此。但大部分農(nóng)民工從農(nóng)村進(jìn)入城市，包括城市中流動者，遇上各種麻煩，他首先要找那些可以信賴的人，找警察，找政府，找法院，找社會中很容易辨認(rèn)但大致能信得過的機構(gòu)和人。這就是對法治的需求，也是對法治政府和法治社會的需求。

另一方面，社會人員的高度和快速流動，也會引發(fā)違法犯罪的急劇增加。各地的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，包括國外的，流動人口都更容易違法犯罪，多種因素促成。包括缺乏歸宿感，包括總以為自己可以逃脫懲罰，包括沒有熟人的眼睛注視和社區(qū)的輿論壓力等等。說不定晚上就想砸ATM機偷錢，偷竊或搶劫，或是賣淫嫖娼等等。我曾經(jīng)想過一個非常天真的問題，賣淫嫖娼的人為什么不在家門口？在家門口上班也方便，下班也方便，也不需要租房。沒有誰在家門口嫖娼的，為什么？學(xué)問就在這些看起來很滑稽的問題上。其實這個問題并不只屬于中國，歐美國家當(dāng)年在現(xiàn)代化的時期，也都是這種狀況。例如，100年前，美國城市化工業(yè)化興起之際，也是犯罪猖獗之際，也是犯罪學(xué)研究誕生之際。

人們因此覺得生命、財產(chǎn)不安全，自然對法治有了更大需求。國家的警察裝備改變了，數(shù)量增加了，訓(xùn)練也強化了。但社會層面和個人層面也都進(jìn)行了許多投入。一個典型例子是校園，20、30年前，中學(xué)、小學(xué)都不設(shè)鐵欄桿，現(xiàn)在哪個不設(shè)？以前學(xué)校門口最多一個看門的老頭，現(xiàn)在哪個學(xué)校沒有一定數(shù)量的保安？家庭個人層面呢？每家都有防盜門，即所謂“盼盼到家”。不要以為這是從來如此，防盜門這東西也就大約20年的歷史。住過筒子樓的人基本都記得那時各家的門都不大關(guān)。

這也許是老百姓對法治最直觀的需求。非常重要。但對于整個中國來說，普通百姓不一定察覺和關(guān)注，但實際上已經(jīng)大量受惠的是，法治是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的需求，要推動統(tǒng)一的社會主義市場經(jīng)濟(jì)，要打破地方保護(hù)主義，要用明確的規(guī)則來吸引外商和外資等等。在這一方面，盡管出現(xiàn)了其他一些問題，但總體來看，我認(rèn)為，法治其實是相當(dāng)成功的，也是很有成效的。例子之一是，剛改革開放時，全國各地都在建冰箱廠、電視機廠，許多產(chǎn)品都是本地的，但現(xiàn)在全國人民購買的大量產(chǎn)品都不再是本地的了，想想電視和冰箱，想想手機，有誰關(guān)心是本地產(chǎn)的？尤其淘寶、京東這樣的網(wǎng)店出現(xiàn)后，基本沒有什么地方保護(hù)主義了?；蛟S還有一點，地方政府不希望本地工廠倒閉，給予某種扶持，理由主要也不是地方保護(hù)，而更可能擔(dān)心，多少工人失業(yè)，引發(fā)社會問題。

普通百姓不容易關(guān)注法治在這一方面的發(fā)展，其實卻非常重要。因為，從前面的論述就可以看出，整個中國的法治變革就是因為市場經(jīng)濟(jì)的需求，人、財、物、信息流動起來了，社會秩序有了很多變化，沒法訴諸傳統(tǒng)的熟人社區(qū)或與之相應(yīng)的機制，必須由國家提供法治的保障。就此而言，市場經(jīng)濟(jì)是推動法治發(fā)展的基礎(chǔ)性和根本性的力量。八、九十年代許多單位招人都會考慮至少是優(yōu)先招本地人，現(xiàn)在基本是考慮人才是否優(yōu)秀。八、九十年代很多企業(yè)是夫妻店，但如今的不少企業(yè)都有外國雇員。這是很大的變化。

第四，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的其他風(fēng)險也開始增加，要求加強監(jiān)管，剛開始是產(chǎn)品質(zhì)量問題，近年來，則是食品藥品安全問題。這也要求更細(xì)致嚴(yán)格的法治。但對這個問題需要有更現(xiàn)實和透徹的理解。許多人認(rèn)為，這些問題是中國人的道德敗壞、衰退引發(fā)的。我認(rèn)為這個判斷基本錯了。在我看來，中國人的道德水平其實基本沒有什么大的波動，問題出在，先前絕大多數(shù)中國人生活在小群體中，那是人的道德情感和社區(qū)輿論壓力通常就足以應(yīng)對的。但如今中國的社會變革了，我們面對的是一個由極大數(shù)量陌生人構(gòu)成的廣大群體，我們原來的道德感已經(jīng)沒法強有力地指導(dǎo)我們面對這個廣大市場的決策。人類從一開始是生活在小群體中，無論是在狩獵時代還是農(nóng)耕時代，我們可能自發(fā)產(chǎn)生的責(zé)任感是愛我們的親人。而當(dāng)我們面對遠(yuǎn)方的不在見面的陌生消費者時，我們沒法涌起這種在小群體中會自然發(fā)生的責(zé)任感。這只是人的一個特點，算不上是缺點，盡管在市場經(jīng)濟(jì)條件下會有種種弊端。人是一種視覺動物，只有經(jīng)常交往的人，你才會對他產(chǎn)生感情和某種責(zé)任感，不見面，只有聲音或者文字的見面，只有一個名字，無論是具體的名字還是抽象的“顧客”，你都很難，或者就是往往不會產(chǎn)生責(zé)任感。

因此一個農(nóng)民給自家孩子或?qū)O子喂奶不會加三聚氰氨，但在賣給奶粉廠的時候就可能加入三聚氰氨，為了掙錢。我做了地溝油，賣給遙遠(yuǎn)的地方，我不在意，但我不會在教師節(jié)時拎著兩桶地溝油去看望恩師。但問題是，市場經(jīng)濟(jì)令產(chǎn)品在需要的地方流動，一些消費者可能因此受傷，這就需要加強對各類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定和檢驗，需要用制度來補足人性的這一特/弱點。這一點我們當(dāng)初搞社會主義市場經(jīng)濟(jì)的時候很可能認(rèn)識很不足。