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去年159家上市公司收到立案告知書，呂紅兵委員建議建立上市公司合規(guī)制度

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2024-03-08 22:03:21 字號：A- A A+ 來源：上觀新聞

最后更新: 2024-03-08 22:12:18

上市公司是國民經(jīng)濟(jì)的基本盤，是資本市場投資價值的源泉。全國政協(xié)委員、國浩律師（上海）事務(wù)所合伙人呂紅兵表示，提高上市公司質(zhì)量是資本市場的永恒主題，如何從“治亂”轉(zhuǎn)向更深層次的“提質(zhì)”，加強(qiáng)公司合規(guī)運(yùn)營尤為重要。

根據(jù)上市公司公告進(jìn)行統(tǒng)計，2023年全年，滬深交易所共有159家公司收到立案告知書，整體數(shù)量約為前年同期的1.35倍。從立案類型來看，因行政違法受到證監(jiān)會立案調(diào)查的共計159起，占整體立案數(shù)量的94.6%；公司或其實際控制人、董事長、總經(jīng)理因涉嫌違法犯罪受到公安或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案的共計9起，占整體立案數(shù)量的5.4%?！坝纱丝梢姡鲜泄镜暮弦?guī)經(jīng)營做得還很不夠?！眳渭t兵說。

呂紅兵認(rèn)為，證券業(yè)合規(guī)管理實踐為上市公司證券合規(guī)制度的完善提供了有益借鑒。2007年，證監(jiān)會選取7家證券公司啟動合規(guī)管理試點；2017年6月，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券公司合規(guī)管理實施指引》發(fā)布，標(biāo)志著證券業(yè)合規(guī)管理體系逐步健全?！皩嵭泻弦?guī)管理十多年來，盡管證券市場行情起伏，但券商經(jīng)營總體平穩(wěn)，再也沒有出現(xiàn)過大的系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險，剛性合規(guī)管理為證券行業(yè)的行穩(wěn)致遠(yuǎn)上了一道‘保險’。”

對于上市公司來說，證券合規(guī)是最普遍、最突出的合規(guī)內(nèi)容，主要包括信息披露、公司治理、股份增減持、內(nèi)幕交易、操縱市場等。因此，呂紅兵建議，將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動作”即法定義務(wù)?！熬唧w可由證券監(jiān)管部門制定合規(guī)管理辦法，并由上市公司協(xié)會或者證券交易所制定專門的合規(guī)指引?！?

制度的設(shè)計要有可落地性。對此，呂紅兵認(rèn)為，可以建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度，實現(xiàn)由“監(jiān)管驅(qū)動”向“內(nèi)在驅(qū)動”的合規(guī)理念轉(zhuǎn)變。他表示，可以借鑒檢察機(jī)關(guān)正在推行的“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度，嘗試在證券監(jiān)管中對于實施較輕微違法行為的公司（部分情況下也可延伸到股東、實控人、董監(jiān)高），基于其合規(guī)整改意愿，責(zé)令其在一定期間內(nèi)完成合規(guī)整改，在監(jiān)管部門驗收合格后，對其不處罰或從輕處罰。

呂紅兵說，上市公司證券合規(guī)從“法定義務(wù)”到“內(nèi)心敬畏”再到“行為自覺”，需要法德兼修，在上市公司層面大力開展“我要合規(guī)”的合規(guī)文化建設(shè)，屬當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)常抓不懈。
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