據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，9月1日，證監(jiān)會發(fā)布《關于高質(zhì)量建設北京證券交易所的意見》。

為深入貫徹黨的二十大精神和黨中央、國務院相關決策部署，堅決落實中央政治局會議關于“要活躍資本市場，提振投資者信心”的重要部署，更好發(fā)揮資本市場服務中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、促進高水平科技自立自強的功能，證監(jiān)會制定并發(fā)布《關于高質(zhì)量建設北京證券交易所的意見》（以下簡稱《意見》），進一步推進北京證券交易所（以下簡稱北交所）穩(wěn)定發(fā)展和改革創(chuàng)新，加快打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)“主陣地”系統(tǒng)合力。這也是建設中國特色現(xiàn)代資本市場“1+N+X”政策框架的專項安排。

設立北交所是黨中央、國務院立足構建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展作出的重要決策部署，也是資本市場服務中小企業(yè)的全新探索。開市一年多來，證監(jiān)會認真貫徹落實習近平總書記重要講話精神，堅持錯位發(fā)展、突出特色、守正創(chuàng)新，推動北交所市場建設實現(xiàn)良好開局。一是高質(zhì)量擴容扎實推進，創(chuàng)新型中小企業(yè)快速集聚。目前，北交所上市公司已有217家，是開市時的近3倍，體現(xiàn)了“更早、更小、更新”的服務特色。上市公司中，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)占比超四成，高新技術企業(yè)占比超九成。二是改革創(chuàng)新舉措陸續(xù)推出，市場活力不斷增強。先后上線北證50指數(shù)，推出融資融券和混合做市交易。啟動國債和地方政府債券發(fā)行，累計發(fā)行3.3萬億元。目前，北交所合格投資者已有557萬戶。三是特色制度安排不斷完善，市場功能日益發(fā)揮。初步構建了一套契合中小企業(yè)特點的基礎制度。北交所上市公司累計公開發(fā)行融資超440億元，平均每家融資2億元。四是撬動作用顯著發(fā)揮，對新三板創(chuàng)新層、基礎層的帶動效果不斷增強。2022年以來，新增掛牌公司457家，目前創(chuàng)新層公司1877家，處于近年來最高水平?？傮w看，北交所實現(xiàn)了良好開局，各項基礎制度安排初步經(jīng)受住了市場的檢驗，市場發(fā)展符合開市時的預期。

黨的二十大對健全資本市場功能、提高直接融資比重、支持中小企業(yè)發(fā)展等作出部署。開展學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育工作以來，證監(jiān)會圍繞推進北交所持續(xù)健康發(fā)展，廣泛開展調(diào)查研究，召開了多層面的座談會。大家認為，建設以中小企業(yè)為主的股票市場，沒有現(xiàn)成經(jīng)驗可供借鑒，北交所的發(fā)展具有長期性、系統(tǒng)性、艱巨性，必須保持定力、堅守定位、突出特色、久久為功，在此基礎上，聚焦深層次、關鍵性問題，圍繞市場流動性、吸引力、市場生態(tài)、基礎制度等重要方面，進一步深化市場化、法治化改革，完善體制機制安排，促進市場平穩(wěn)運行和功能發(fā)揮。對大家提出的具體意見，證監(jiān)會作了認真梳理和論證分析。著眼于動員各方力量，統(tǒng)籌規(guī)劃、穩(wěn)步推進北交所高質(zhì)量建設，切實鞏固市場向好趨勢，進一步夯實北交所持續(xù)健康發(fā)展的體制機制基礎，證監(jiān)會制定了《意見》。

《意見》以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持“兩個毫不動搖”，按照堅守定位、發(fā)揮特色、錯位發(fā)展的要求，緊緊圍繞服務中小企業(yè)這個主題，以高質(zhì)量擴容為牽引，以優(yōu)化投融資結(jié)構和協(xié)同推動為依托，以關鍵制度機制創(chuàng)新為突破，全力推進北交所高質(zhì)量發(fā)展?！兑庖姟穼嵤┻^程中，將重點把握好以下原則：堅持服務大局，不折不扣落實黨中央部署，更好服務國家發(fā)展大局；堅持系統(tǒng)思維，將健全市場功能與促進中小企業(yè)健康發(fā)展、支持高水平科技自立自強等緊密結(jié)合起來；堅持問題導向，聚焦市場建設難點堵點痛點問題，循序漸進提出務實管用措施；堅持綜合施策，統(tǒng)籌規(guī)模與質(zhì)量、投融資兩端、一二級市場，促進多層次資本市場互聯(lián)互通；堅持遠近結(jié)合，把握好改革的時度效，立足當前、籌劃長遠。

主要目標是，爭取經(jīng)過3到5年的努力，北交所市場規(guī)模、效率、質(zhì)量、功能、活躍度、穩(wěn)定性等均有顯著提升，契合市場特色定位的差異化制度安排更加完善，市場活力和韌性增強，形成以高質(zhì)量發(fā)展為核心的北交所品牌、特色和比較優(yōu)勢，對新三板的撬動作用日益顯現(xiàn)；北交所與新三板層層遞進、上下聯(lián)動、頭部反哺、底層助推的格局初步構建，服務創(chuàng)新型中小企業(yè)的“主陣地”效果更加明顯。再用5到10年時間，將北交所打造成以成熟投資者為主體、基礎制度完備、品種體系豐富、服務功能充分發(fā)揮、市場監(jiān)管透明高效、具有品牌吸引力和市場影響力的交易所，帶動新三板成為創(chuàng)新型中小企業(yè)蓬勃發(fā)展的孵化地、示范地、集聚地。

《意見》提出了以下工作舉措：一是加快高質(zhì)量上市公司供給。有效改善新增上市公司結(jié)構，全面提升上市公司質(zhì)量，優(yōu)化發(fā)行上市制度安排。二是穩(wěn)步推進市場改革創(chuàng)新。持續(xù)豐富產(chǎn)品體系，改進和完善交易機制，調(diào)整優(yōu)化發(fā)行承銷制度，加強多層次市場互聯(lián)互通，擴大投資者隊伍。三是全面優(yōu)化市場發(fā)展基礎和環(huán)境。更好發(fā)揮中介機構作用，持續(xù)提升監(jiān)管效能，完善市場風險監(jiān)測預警和評估處置機制，推進制度型對外開放，發(fā)揮好改革試驗田作用。四是強化組織保障。加強組織領導，強化全鏈條監(jiān)督制衡，做好新聞輿論引導。

下一步，證監(jiān)會將按照穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，加強組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，扎實做好制度規(guī)則修訂、技術準備等工作，穩(wěn)步推進各項措施落地，成熟一項推出一項，確保取得預期效果。

中國證監(jiān)會關于高質(zhì)量建設北京證券交易所的意見

中國證監(jiān)會各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會，會內(nèi)各部門：

深化新三板改革，設立北京證券交易所，打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，是以習近平同志為核心的黨中央作出的重大決策部署，是建設中國特色現(xiàn)代資本市場的重要任務。北京證券交易所（以下簡稱北交所）正式運行以來，創(chuàng)新型中小企業(yè)快速集聚，市場功能穩(wěn)步發(fā)揮。當前和今后一段時期，是北交所規(guī)模發(fā)展攻堅期、功能完善關鍵期、層層互動深化期、生態(tài)培育鞏固期。為把握發(fā)展機遇，進一步落實黨的二十大精神和黨中央、國務院相關決策部署，全面推進北交所高質(zhì)量發(fā)展，制定本意見。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，堅持“兩個毫不動搖”，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持市場化、法治化方向，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，形成合力的監(jiān)管理念，按照堅守定位、發(fā)揮特色、錯位發(fā)展的要求，緊緊圍繞服務中小企業(yè)這個主題，以高質(zhì)量擴容為牽引，以優(yōu)化投融資結(jié)構為依托，以關鍵制度機制創(chuàng)新為突破，全力推進北交所高質(zhì)量發(fā)展。