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海通證券監(jiān)事會主席童建平:今年券業(yè)業(yè)績有望實現(xiàn)較可觀增長
最后更新: 2023-01-13 15:37:43“在2022年相對較低的基數(shù)作用下,預計2023年證券行業(yè)整體業(yè)績同比有望實現(xiàn)較為可觀的增長?!?
1月13日,上海市政協(xié)委員、海通證券股份有限公司(600837.SH、06837.HK)監(jiān)事會主席童建平,在上海兩會期間接受澎湃新聞記者書面專訪時作出上述表述。
海通證券監(jiān)事會主席 童建平。 澎湃新聞記者邵冰燕 圖展望2023年,童建平表示,隨著資本市場不斷回暖,將對券商的自營投資、交易、經(jīng)紀、投行等各項業(yè)務有不同程度的提振。談及重資產(chǎn)業(yè)務,童建平認為,證券行業(yè)盈利模式呈現(xiàn)出由通道驅動向資產(chǎn)驅動轉變、輕資本業(yè)務逐漸向重資產(chǎn)業(yè)務傾斜的現(xiàn)象,一方面是順應中國資本市場改革的趨勢,另一方面也滿足行業(yè)多元化發(fā)展的需求。
此外,對于投行業(yè)務一直存在的“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質量存在嚴重缺陷等典型問題,童建平也提出了五點建議。
預計2023年證券行業(yè)整體業(yè)績同比有望實現(xiàn)較為可觀的增長
2022年,證券行業(yè)業(yè)績普遍承壓。截至2023年1月12日,首批公布2022年業(yè)績快報的上市券商,均未實現(xiàn)業(yè)績正增長。
而展望2023年,童建平向澎湃新聞記者表示,截至2022年末,我國大部分經(jīng)濟數(shù)據(jù)已經(jīng)有所恢復,宏觀基本面周期性向上的趨勢逐漸確立。再加上疫情防控政策的持續(xù)優(yōu)化以及穩(wěn)增長政策的連續(xù)出臺,國內經(jīng)濟有望走向復蘇。A股基本面、海外流動性、國內微觀資金面均有望邊際改善?!半S著資本市場不斷回暖,將對券商的自營投資、交易、經(jīng)紀、投行等各項業(yè)務有不同程度的提振?!?
因此,基于以上宏觀經(jīng)濟及資本市場的研判,童建平預計在2023年的流動性寬松環(huán)境下,我國證券行業(yè)的競爭將更為激烈。其中,如何在合規(guī)的情況下,持續(xù)提升實體經(jīng)濟、尤其是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的服務能級,促進財富管理與機構業(yè)務轉型、把握大資管行業(yè)發(fā)展契機、深化互聯(lián)網(wǎng)金融融合等方面將是行業(yè)發(fā)展的重點。
但同時,童建平預計,在2022年相對較低的基數(shù)作用下,2023年證券行業(yè)整體業(yè)績同比有望實現(xiàn)較為可觀的增長。
行業(yè)盈利模式將向資本型中介模式轉型
近年來,證券行業(yè)盈利模式呈現(xiàn)出由通道驅動向資產(chǎn)驅動轉變的特征,券商業(yè)務逐漸向重資產(chǎn)業(yè)務傾斜。
從券商業(yè)務演變角度,童建平指出,以前包括經(jīng)紀業(yè)務和投資銀行業(yè)務在內的通道業(yè)務收入占比非常高,在2012年以前超過70%。再加上2012年券商創(chuàng)新大會鼓勵券商創(chuàng)新轉型以后,重資本型業(yè)務規(guī)模較2012年前大幅提升。與此同時,在2015年隨著我國一人多戶放開,券商傭金戰(zhàn)不斷打破行業(yè)傭金率下限,通道業(yè)務整體利潤率顯著下滑。2019到2021這三年,頭部券商更是憑借面向機構的衍生產(chǎn)品業(yè)務的發(fā)展,在結構性牛市的背景下實現(xiàn)總資產(chǎn)快速增長?!霸谏鲜鲆蛩氐墓餐饔孟拢C券行業(yè)盈利模式呈現(xiàn)出由通道驅動向資產(chǎn)驅動轉變、輕資本業(yè)務逐漸向重資產(chǎn)業(yè)務傾斜的現(xiàn)象?!?
在童建平看來,券商業(yè)務模式的轉變一方面是順應中國資本市場改革的趨勢,另一方面也是滿足行業(yè)多元化發(fā)展的需求。從國際投行的發(fā)展軌跡也可以看出,做大資本中介業(yè)務,形成輕重資本業(yè)務間的良性互動是國際投行發(fā)展的必由之路。
“當前的重資本業(yè)務發(fā)展趨勢和過往以兩融、股票質押等融資類資本中介型業(yè)務以及自營投資業(yè)務為主的情形還有所不同,更多聚焦于銷售交易類資本中介型業(yè)務,通過提供專業(yè)的衍生產(chǎn)品與交易服務,可以較好的滿足企業(yè)和金融機構的定制化的投融資及市場風險管理需求?!蓖ㄆ街赋觥?
未來,童建平認為,隨著牌照的日益放開以及互聯(lián)網(wǎng)證券等業(yè)態(tài)的興起,當前通道業(yè)務盈利模式的主要驅動因素將逐漸弱化,行業(yè)盈利模式將向基于資本優(yōu)勢、客戶基礎以及專業(yè)服務能力的資本型中介模式轉型,利用公司資金,撬動客戶多元化的金融需求。
保薦機構應提高執(zhí)業(yè)質量
不僅是海通證券監(jiān)事會主席,童建平還是中共上海市第十屆和第十一屆紀律檢查委員會委員。從監(jiān)管角度出發(fā),童建平也對注冊制下保薦機構如何發(fā)揮“看門人”功能提出了建議。
童建平指出,注冊制改革目前已取得階段性成果,反映出中介機構執(zhí)業(yè)水平整體有所進步。但同時也出現(xiàn)了“帶病申報”、“一督就撤”等問題。
從海通以及同行業(yè)的撤否情況來看,童建平指出,撤否項目主要原因表現(xiàn)在不符合板塊定位以及業(yè)績問題、信息披露不充分等方面,究其根源則在于中介機構的執(zhí)業(yè)質量與注冊制下的監(jiān)管要求仍有差距。
對此,童建平提出了五點建議:一是做實“三道防線”、強化內部控制機制。二是提高投行從業(yè)人員對各板塊定位的理解。三是提高行業(yè)理解力、專業(yè)性。四是加強培訓、提高信息化建設水平。五是加強溝通交流。
加強溝通交流方面,童建平建議充分利用好監(jiān)管機構申報前、審核過程中的咨詢溝通機制,在全面、深入盡調的基礎上,對規(guī)則的重大理解問題、新興行業(yè)企業(yè)的特殊無先例問題等,與監(jiān)管機構充分、有效溝通,從而促進申報前板塊的合理選擇。
此次上海兩會,童建平提交了《關于進一步加強和完善國有資產(chǎn)監(jiān)管》的提案。童建平在提案中指出,國有資產(chǎn)管理初步走上了正規(guī)化的軌道,但也存在國有資產(chǎn)產(chǎn)權監(jiān)管存在缺位現(xiàn)象、國有資產(chǎn)流失問題較為嚴重、對國有企業(yè)的監(jiān)督和約束存在弱化等問題。
童建平表示,“從管企業(yè)向管資本轉變,核心要義就是出資人要對所出資的資本進行負責,主要應該是關注國有資本的布局、國有資本的運營、國有資本的收益,至于具體的經(jīng)營事務由企業(yè)依法自行履職。出資人作為監(jiān)管部門,重點是使國有資本保值增值,防止國有資產(chǎn)的流失?!?
對此,童建平希望,一是要堅持加大授權放權力度,圍繞改革國有資本授權經(jīng)營體制的方案要求,讓企業(yè)有切實的獲得感。二是要對履職權力、履職方式進一步優(yōu)化,對2019年國資委出臺的授權放權清單要做進一步完善和修正。三是要不斷優(yōu)化監(jiān)管方式,除了常態(tài)化的監(jiān)管以外,也要注重通過建立橫向到邊、縱向到底的國資國企數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng),對國企實現(xiàn)包括各級子公司層面在內的集團全方位監(jiān)管,通過信息化提升監(jiān)管方式的智能化,打好“組合拳”。
- 原標題:海通證券監(jiān)事會主席童建平:今年券業(yè)業(yè)績有望實現(xiàn)較可觀增長
- 責任編輯: 應佳威 
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