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央行、香港金管局聯(lián)合公告:“南向通”將于9月24日上線
最后更新: 2021-09-15 17:52:05為促進(jìn)內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)共同發(fā)展,中國(guó)人民銀行、香港金融管理局決定同意中國(guó)外匯交易中心(全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心)、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管銀行、跨境銀行間支付清算有限責(zé)任公司(以下統(tǒng)稱內(nèi)地基礎(chǔ)服務(wù)機(jī)構(gòu))和香港交易及結(jié)算有限公司、香港金融管理局債務(wù)工具中央結(jié)算系統(tǒng)、香港托管銀行(以下統(tǒng)稱香港基礎(chǔ)服務(wù)機(jī)構(gòu))等開展香港與內(nèi)地債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作(以下簡(jiǎn)稱“南向通”)?!澳舷蛲ā睂⒂?021年9月24日上線。現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下:
一、“南向通”是指內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者通過內(nèi)地與香港基礎(chǔ)服務(wù)機(jī)構(gòu)連接,投資于香港債券市場(chǎng)的機(jī)制安排。
二、“南向通”是中央政府支持香港發(fā)展、推動(dòng)內(nèi)地與香港合作的又一項(xiàng)重要舉措,有利于內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者擁有更多的投資渠道,有利于穩(wěn)步推動(dòng)我國(guó)金融市場(chǎng)雙向開放,有利于支持香港提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),鞏固國(guó)際金融中心地位,保持長(zhǎng)期繁榮穩(wěn)定。
三、“南向通”遵循內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī),遵守現(xiàn)行香港債券市場(chǎng)政策框架,不改變內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者“走出去”投資香港及全球債券市場(chǎng)的政策安排?!澳舷蛲ā本唧w規(guī)則另行制定。
四、內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)各自采取所有必要措施,確保雙方以保障投資者合法權(quán)益為目的,在“南向通”下建立有效機(jī)制,及時(shí)處理違法違規(guī)行為。內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善監(jiān)管合作備忘錄,健全監(jiān)管合作安排和聯(lián)絡(luò)協(xié)商機(jī)制,維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和公平交易秩序。
五、內(nèi)地與香港基礎(chǔ)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照穩(wěn)妥有序、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則,依法合規(guī)為市場(chǎng)各方參與“南向通”提供基礎(chǔ)服務(wù),協(xié)助內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者充分了解香港債券市場(chǎng)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則、審慎評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)并做好進(jìn)入香港債券市場(chǎng)的準(zhǔn)備工作。
此外,9月15日,中國(guó)人民銀行發(fā)布《關(guān)于開展內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。中國(guó)人民銀行有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。
一、“北向通”上線已有四年,運(yùn)行情況如何?
2017年7月,按照中央部署,中國(guó)人民銀行會(huì)同香港金融管理局,與各方共同努力,推出了“北向通”。
“北向通”開通前,境外投資者持有我國(guó)債券約為8500億元人民幣。截至目前,這一規(guī)模已經(jīng)達(dá)到3.8萬億元人民幣,年均增速超過40%。其中,“北向通”的境外投資者持債規(guī)模約1.1萬億元人民幣,四年來累計(jì)成交量為12.3萬億元人民幣。全球前100大資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)中,已有78家參與進(jìn)來。
實(shí)踐證明,“北向通”運(yùn)行平穩(wěn)高效,已經(jīng)成為境外機(jī)構(gòu)入市的重要渠道,交易日趨活躍,兩地監(jiān)管合作順暢,社會(huì)各方反響良好。特別是,“北向通”既注意采取多級(jí)托管等國(guó)際通行做法,切實(shí)便利境外機(jī)構(gòu)“一點(diǎn)接入”,又充分考慮我國(guó)國(guó)情,以穿透式信息收集等一系列安排,有效支持監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范。
二、當(dāng)前推出“南向通”的主要考慮有哪些?
習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào),要把金融改革開放任務(wù)落實(shí)到位,根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展形勢(shì)變化和我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略需要,研究推進(jìn)新的改革開放舉措,擴(kuò)大金融高水平雙向開放。
2017年,綜合考慮各方面因素,“南向通”未與“北向通”同步開通。四年來,人民銀行始終關(guān)心關(guān)注香港債券市場(chǎng)發(fā)展,與香港金融管理局一直保持密切溝通,共同積極研究“南向通”可行方案。
按照中央決策部署,適時(shí)開通“南向通”,一是有利于完善我國(guó)債券市場(chǎng)雙向開放的制度安排,進(jìn)一步拓展了國(guó)內(nèi)投資者在國(guó)際金融市場(chǎng)配置資產(chǎn)的空間;二是有利于鞏固香港聯(lián)接內(nèi)地與世界市場(chǎng)的橋頭堡與樞紐地位,助力香港融入國(guó)家發(fā)展大局,維護(hù)香港的長(zhǎng)期繁榮穩(wěn)定。
三、“南向通”的整體運(yùn)行框架是什么?
目前,內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)可以自主“走出去”配置全球債券。“南向通”沒有突破內(nèi)地與香港現(xiàn)行政策框架,主要是通過加強(qiáng)兩地債券市場(chǎng)基礎(chǔ)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作,為內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者“走出去”配置債券提供便捷通道?!澳舷蛲ā钡目赏顿Y范圍是在境外發(fā)行,并在香港市場(chǎng)交易流通的債券。起步階段,“南向通”先開通現(xiàn)券交易。
與“北向通”一樣,“南向通”也采用了國(guó)際通行的名義持有人制度安排。內(nèi)地債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、托管清算銀行通過在香港開立名義持有人賬戶的方式,為內(nèi)地投資者提供債券托管結(jié)算服務(wù)。
四、現(xiàn)階段參與“南向通”的機(jī)構(gòu)有哪些?
內(nèi)地投資者暫定為中國(guó)人民銀行2020年度公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商中的41家銀行類金融機(jī)構(gòu)(不含非銀行類金融機(jī)構(gòu)與農(nóng)村金融機(jī)構(gòu))。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)和人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(RQDII)也可以通過“南向通”開展境外債券投資。交易對(duì)手方暫定為香港金融管理局指定的“南向通”做市商。
為“南向通”提供債券登記、存管、托管、交易、結(jié)算、清算等基礎(chǔ)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)包括兩地相關(guān)金融基礎(chǔ)設(shè)施和托管清算銀行。其中,金融基礎(chǔ)設(shè)施包括中國(guó)外匯交易中心(全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心)、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、跨境銀行間支付清算有限責(zé)任公司、香港交易及結(jié)算有限公司、香港金融管理局債務(wù)工具中央結(jié)算系統(tǒng),首批境內(nèi)托管清算銀行為工商銀行、中國(guó)銀行和中信銀行。
五、“南向通”如何管理跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?
“南向通”通過在交易、托管、結(jié)算、匯兌等各個(gè)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì),實(shí)現(xiàn)資金閉環(huán)管理,并通過交易托管數(shù)據(jù)報(bào)告等方式,強(qiáng)化穿透式監(jiān)管與監(jiān)測(cè)。
額度管理方面,根據(jù)《通知》,“南向通”跨境資金凈流出額上限不超過年度總額度和每日額度。目前,“南向通”年度總額度為5000億元等值人民幣,每日額度為200億元等值人民幣。中國(guó)人民銀行根據(jù)跨境資金流動(dòng)形勢(shì),對(duì)“南向通”年度總額度和每日額度進(jìn)行調(diào)整。
參與“南向通”的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)、人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(RQDII)仍遵守現(xiàn)行管理規(guī)定,相關(guān)跨境資金凈流出額不納入“南向通”相關(guān)額度使用情況統(tǒng)計(jì)。
- 原標(biāo)題:中國(guó)人民銀行:“南向通”將于9月24日上線
- 責(zé)任編輯: 夏雨 
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