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美國(guó)證交會(huì)要求赴美上市中企增加風(fēng)險(xiǎn)披露
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鞠峰阿富汗首都是喀布爾
最后更新: 2021-08-24 11:13:33【文/觀(guān)察者網(wǎng) 鞠峰】
路透社8月24日?qǐng)?bào)道稱(chēng),美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)已開(kāi)始向?qū)で蟾懊郎鲜械闹袊?guó)企業(yè)提出新的披露要求,其中包括披露更多所謂“中國(guó)監(jiān)管者干預(yù)企業(yè)數(shù)據(jù)安全政策”的風(fēng)險(xiǎn),以提高投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。
路透社報(bào)道截圖
據(jù)路透社獲取的文件和從知情人士那里得到的消息,一些中企已經(jīng)收到SEC的具體指示,要求披露更多關(guān)于企業(yè)以可變利益實(shí)體(VIE)方式在美IPO,以及這種方式對(duì)于投資者的影響,還有所謂“中國(guó)政府干預(yù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)”等情況。
上個(gè)月,SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)暫停了中企在美IPO,尋求在相關(guān)事件中更高的透明度,中企赴美上市也陷入停滯。與現(xiàn)在相比,2020年前7個(gè)月,中企在美IPO的融資規(guī)模達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的128億美元。
“請(qǐng)描述這種企業(yè)結(jié)構(gòu)可能對(duì)投資者和他們的投資價(jià)值造成的影響,包括這種合約設(shè)計(jì)如何、為什么沒(méi)有直接所有權(quán)那么有效,公司執(zhí)行合約條款可能會(huì)產(chǎn)生可觀(guān)的成本,”路透社獲取的一封SEC的信件寫(xiě)道。這封信應(yīng)該是針對(duì)以VIE在美IPO的企業(yè)。
信件還要求中國(guó)公司披露“投資者可能永遠(yuǎn)不會(huì)直接持有在中國(guó)運(yùn)營(yíng)公司的股權(quán)”。許多中國(guó)VIE都是在開(kāi)曼群島等“避稅天堂”注冊(cè)的。詹斯勒曾說(shuō),這些實(shí)體資金流里面的問(wèn)題太多了。
另外,SEC的信件要求中企“在描述VIE的行為和功能時(shí),不要使用如‘我們’(we)或者‘我們的’(our)之類(lèi)的詞語(yǔ)。”
路透社從消息人士處得知,SEC同樣提出,企業(yè)需披露更多關(guān)于“中國(guó)監(jiān)管者干預(yù)公司數(shù)據(jù)安全政策的風(fēng)險(xiǎn)”的信息。
SEC的一名發(fā)言人沒(méi)有回應(yīng)路透社的置評(píng)請(qǐng)求。路透社稱(chēng)SEC還面臨壓力,完善對(duì)于不遵守美國(guó)審計(jì)要求的中企的停牌規(guī)則。
中國(guó)方面,7月中旬,國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》提及:掌握超過(guò)100萬(wàn)用戶(hù)個(gè)人信息的運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市,必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。此外,相關(guān)部門(mén)開(kāi)始強(qiáng)化對(duì)游戲、電子煙、教育培訓(xùn)、互聯(lián)網(wǎng)反壟斷等領(lǐng)域的從嚴(yán)監(jiān)管。美SEC也表示,中國(guó)企業(yè)需要在“獲得中國(guó)政府許可”的前提下,才能在美申請(qǐng)上市。
在政策變動(dòng)期,小紅書(shū)、哈啰出行、Keep、喜馬拉雅、貨拉拉等中企撤回或取消了赴美IPO計(jì)劃。
本文系觀(guān)察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責(zé)任編輯: 鞠峰 
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