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美國證交會要求赴美上市中企增加風險披露
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鞠峰阿富汗首都是喀布爾
最后更新: 2021-08-24 11:13:33【文/觀察者網(wǎng) 鞠峰】
路透社8月24日報道稱,美國證券交易委員會(SEC)已開始向?qū)で蟾懊郎鲜械闹袊髽I(yè)提出新的披露要求,其中包括披露更多所謂“中國監(jiān)管者干預企業(yè)數(shù)據(jù)安全政策”的風險,以提高投資者對于風險的認知。
路透社報道截圖
據(jù)路透社獲取的文件和從知情人士那里得到的消息,一些中企已經(jīng)收到SEC的具體指示,要求披露更多關(guān)于企業(yè)以可變利益實體(VIE)方式在美IPO,以及這種方式對于投資者的影響,還有所謂“中國政府干預企業(yè)運營的風險”等情況。
上個月,SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)暫停了中企在美IPO,尋求在相關(guān)事件中更高的透明度,中企赴美上市也陷入停滯。與現(xiàn)在相比,2020年前7個月,中企在美IPO的融資規(guī)模達到創(chuàng)紀錄的128億美元。
“請描述這種企業(yè)結(jié)構(gòu)可能對投資者和他們的投資價值造成的影響,包括這種合約設計如何、為什么沒有直接所有權(quán)那么有效,公司執(zhí)行合約條款可能會產(chǎn)生可觀的成本,”路透社獲取的一封SEC的信件寫道。這封信應該是針對以VIE在美IPO的企業(yè)。
信件還要求中國公司披露“投資者可能永遠不會直接持有在中國運營公司的股權(quán)”。許多中國VIE都是在開曼群島等“避稅天堂”注冊的。詹斯勒曾說,這些實體資金流里面的問題太多了。
另外,SEC的信件要求中企“在描述VIE的行為和功能時,不要使用如‘我們’(we)或者‘我們的’(our)之類的詞語?!?
路透社從消息人士處得知,SEC同樣提出,企業(yè)需披露更多關(guān)于“中國監(jiān)管者干預公司數(shù)據(jù)安全政策的風險”的信息。
SEC的一名發(fā)言人沒有回應路透社的置評請求。路透社稱SEC還面臨壓力,完善對于不遵守美國審計要求的中企的停牌規(guī)則。
中國方面,7月中旬,國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布的《網(wǎng)絡安全審查辦法(修訂草案征求意見稿)》提及:掌握超過100萬用戶個人信息的運營者赴國外上市,必須向網(wǎng)絡安全審查辦公室申報網(wǎng)絡安全審查。此外,相關(guān)部門開始強化對游戲、電子煙、教育培訓、互聯(lián)網(wǎng)反壟斷等領(lǐng)域的從嚴監(jiān)管。美SEC也表示,中國企業(yè)需要在“獲得中國政府許可”的前提下,才能在美申請上市。
在政策變動期,小紅書、哈啰出行、Keep、喜馬拉雅、貨拉拉等中企撤回或取消了赴美IPO計劃。
本文系觀察者網(wǎng)獨家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責任編輯: 鞠峰 
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