一組有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最新數(shù)據(jù)，讓全國政協(xié)委員、中科院上海光機所信息光學(xué)與光電技術(shù)實驗室主任司徒國海既喜又憂。

喜的是，過去5年我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，2022年增至36.7%，創(chuàng)5年新高；憂的是，其中的企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為48.1%，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%。

“才3.9%！”司徒國海調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前高校和院所的成果與企業(yè)的需求匹配度不高，存在大量“沉睡”專利，“有貨無市”。

一段時間以來，我國科技領(lǐng)域論文數(shù)量位居世界前列，2022年熱點論文數(shù)量更是首次取得排名全球第一的傲人成績。在司徒國?？磥?，這表明中國的科技創(chuàng)新能力已達到一定高度，然而，基礎(chǔ)研究中的創(chuàng)新性成果并不簡單等同于生產(chǎn)力。

政府工作報告對今年工作的建議提到“科技政策要聚焦自立自強”。不少代表委員認為，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，讓更多的創(chuàng)新性成果從“書架”走上“貨架”，對于實現(xiàn)高水平科技自立自強至關(guān)重要。

那么，象牙塔里的科研成果為何“沉睡”，又該如何喚醒它們呢？

有的政策一邊踩油門一邊踩剎車

全國人大代表，中國航天科工航天三江銳科激光副董事長、總工程師閆大鵬，曾經(jīng)在南京理工大學(xué)做教授，他深知科研人員職務(wù)成果面臨“不敢轉(zhuǎn)”“無法轉(zhuǎn)”等諸多問題。

他舉例說：財政資金投入在研發(fā)過程中形成的資產(chǎn)，包括發(fā)明專利等無形資產(chǎn)或裝備設(shè)置等有形資產(chǎn)，如果無法順暢賦權(quán)給技術(shù)發(fā)明人，就會嚴重影響科研人員的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性，造成創(chuàng)新資源的極大浪費。

2015年，我國修訂了促進科技成果轉(zhuǎn)化法，有人稱之為中國版拜杜法案，將在科技成果和市場之間架起一條快速通道。

8年來，市場上的確涌現(xiàn)了不少科技成果。但閆大鵬認為這還遠遠不夠，距離科技自立自強的目標尚有較大距離，有關(guān)規(guī)定還有待進一步細化。

“促進科技成果轉(zhuǎn)化法、公司法等上位法距離最后一次修訂已經(jīng)很久，亟待加快推進相關(guān)現(xiàn)行國家層面法律的修訂?！遍Z大鵬說，比如，其中尚未明確規(guī)定財政資金形成的科技成果所有權(quán)如何處置，所有權(quán)處置如何與科技成果轉(zhuǎn)化直接掛鉤。

如今，雖然主要在企業(yè)從事科技創(chuàng)新工作，但閆大鵬因為兼職教授的緣故，也經(jīng)常往高校和科研院所跑。他發(fā)現(xiàn)，近年來，各級政府出臺了一系列激勵創(chuàng)新的政策，旨在為科研人員松綁減負賦能，但往往是“一邊在踩油門、一邊在踩剎車”，致使高校、科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化在政策落地過程中很容易“死機”。

一個具體的問題就是財政預(yù)算一體化等“一竿子插到底”的經(jīng)費管理模式。在閆大鵬看來，這些容易造成將高校、科研機構(gòu)科研人員當(dāng)作行政人員管理，將科研經(jīng)費完全等同于行政經(jīng)費管理，在一定程度上制約了科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的動力和活力。

全國人大代表、中國船舶集團七二五所所長王其紅也提到，目前國家尚未出臺關(guān)于國有科研院所與跟投相關(guān)的指導(dǎo)文件，使得科研人員難以享受到股權(quán)激勵帶來的收益。

根據(jù)相關(guān)文件規(guī)定，當(dāng)國有科研院所的科研創(chuàng)新成果具備一定的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化條件、擬設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司加速產(chǎn)業(yè)化進程時，程序上卻無法引入職工股權(quán)，持股人身份有待進一步放寬。

閆大鵬感慨道，高校和科研院所科技成果產(chǎn)業(yè)化率低，已成為當(dāng)前制約我國科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”。

今年全國兩會，他帶來一份建議——通過引入“科研法人”制度，充分授予高校、科研機構(gòu)戰(zhàn)略科學(xué)家或首席科學(xué)家及其科研團隊在項目研究方案制定、技術(shù)路線選擇、科研經(jīng)費管理、團隊人員選聘、科研崗位設(shè)置、職稱評審、績效考評、薪酬福利及參與成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化等市場主體活動方面的獨立自主權(quán)。

“我們要從頂層制度設(shè)計上破解科技成果轉(zhuǎn)化中核心技術(shù)發(fā)明人的權(quán)責(zé)匹配等方面的瓶頸問題，使科研人員有責(zé)任感和獲得感，從而真正調(diào)動科研人員積極性，最大限度釋放創(chuàng)新潛力和活力?！遍Z大鵬說。

“從1到10”成為亟待突破的卡點

從事機器人研究多年，全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院自動化所研究員趙曉光有個很深的感受，科技成果轉(zhuǎn)化“一個巴掌拍不響”，需要需求和供給兩側(cè)都發(fā)力，但目前兩方面動力和能力都顯得不足。

企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化的需求方和受益方，但趙曉光調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前一些企業(yè)僅僅局限于滿足眼前的市場需求，沒有更長遠的規(guī)劃，沒有將企業(yè)的發(fā)展與國家的戰(zhàn)略發(fā)展緊密結(jié)合，企業(yè)的高質(zhì)量人才儲備也不足，在挖掘企業(yè)真實需求、破解企業(yè)面臨的技術(shù)難題和亟須解決的關(guān)鍵技術(shù)方面，缺乏足夠的能力。

科技成果的源頭，大多來源于大學(xué)和科研院所，主要的科技力量和人才，也集中在大學(xué)和科研單位。但目前的主要問題是，它們的研究課題，大多面向世界前沿領(lǐng)域，從生產(chǎn)實踐中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題的機制尚不健全。

趙曉光告訴記者，面向世界科技前沿的研究成果，在為企業(yè)服務(wù)過程中，需要科研人員深入企業(yè)了解實際情況，量身定制滿足企業(yè)需求的解決方案并組織科研團隊與企業(yè)密切合作，攻堅克難，將技術(shù)成果落地在企業(yè)付諸實施。

遺憾的是，這個落地實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的過程，費時費力，并且不被大學(xué)或科研單位重視，因此科研人員沒有足夠的動力深入開展轉(zhuǎn)化工作。

更為嚴峻的是，科技成果從樣機到小批量測試的“卡點”難以突破。

根據(jù)趙曉光20多年的科研經(jīng)歷，科技成果從一個想法（0階段）到樣機研制成功（1階段），有國家科研經(jīng)費的支撐，科研人員通常能夠依靠單位和團隊的力量，攻堅完成，并通過樣機驗證理論、方法和算法的效力，驗證原理的正確性和工程應(yīng)用的可行性。

相應(yīng)地，從樣機（1階段）到小規(guī)模應(yīng)用測試階段（10階段）困難要大得多，因為這個階段風(fēng)險大，投入高，需要完成實驗室樣機的工程設(shè)計、外觀設(shè)計、降低成本以及性能測試，有可能在這個階段發(fā)現(xiàn)樣機的成本過高、市場的需求點掌握不準確、技術(shù)超前、市場尚未培育起來等問題，需要對樣機進行優(yōu)化甚至重新研制。

“從這個角度說，科技成果‘從1到10’比‘從0到1’還要難?！壁w曉光說，在成果轉(zhuǎn)化的路上，“從1到10”的階段已經(jīng)成為亟待突破的卡點。

司徒國海也注意到這一問題，“從1到10”這個“中間階段”鏈條不完備，缺乏實施專利產(chǎn)業(yè)化的高端專業(yè)人才、資金、設(shè)備和場地，正是科技成果轉(zhuǎn)化目前面臨的障礙之一。

通常來說，一項創(chuàng)新性技術(shù)從取得原理突破和實驗驗證到產(chǎn)業(yè)化落地，中間仍然需要持續(xù)多年、不斷優(yōu)化迭代的研發(fā)過程。他告訴記者，這個過程的研發(fā)不應(yīng)該由高校和院所的專利權(quán)人來承擔(dān)，目前大多數(shù)中小微企業(yè)也不一定具備相應(yīng)的研發(fā)能力。

“對接兩頭的中間階段有所缺失，專利產(chǎn)業(yè)化鏈條處于斷裂狀態(tài)?！彼就絿Ｕf。

他建議加強“從1到10”項目的支持力度，優(yōu)化人員評價機制，引導(dǎo)政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)基金、社會資本更多支持中間階段項目的投資，支持中小微企業(yè)承擔(dān)和參與國家科技項目。

趙曉光也建議豐富科技成果轉(zhuǎn)化的融資渠道，解決從樣機到小批量應(yīng)用測試的卡點。她說，相關(guān)部門可以制定樣機小批量試制與測試扶持政策，在納入研發(fā)經(jīng)費加計扣除范疇的基礎(chǔ)上，建立小批量試制產(chǎn)業(yè)聯(lián)合基金。

急需一批既懂科技又懂市場的人

在采訪過程中，“橋梁”是代表委員談及的一個高頻詞。

司徒國海說，高校和科研單位專利產(chǎn)業(yè)化率較低的原因，不是專利的技術(shù)含量不夠，也并非專利技術(shù)前景不樂觀，而是成果和市場之間的“橋梁”不夠堅固，轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和鏈條還不夠完備。

國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國專利調(diào)查報告》顯示，48.7%的受訪企業(yè)專利權(quán)人反映，“缺少高端專業(yè)人才”是制約企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的最主要原因。

“這里的高端專業(yè)人才就是成果和市場之間的重要‘橋梁’?！彼就絿Ｕf，這些高端專業(yè)人才包括技術(shù)經(jīng)紀人和創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專業(yè)人員等，要能溝通供給側(cè)和需求側(cè)，即能快速掌握自己專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利的技術(shù)和原理，作出成熟度和實施價值的研判，對接企業(yè)需求，并實施或指導(dǎo)完成專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化研發(fā)。

他因此建議，加強發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化高端人才培養(yǎng)體系。以項目和實踐培養(yǎng)包括技術(shù)經(jīng)紀人和創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專業(yè)人員等在內(nèi)的專利產(chǎn)業(yè)化高端專業(yè)人才，暢通其職業(yè)和職稱發(fā)展通道。

全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所所長劉中民也建議為企業(yè)與科研人員搭建交流對接的橋梁——還是國家級的。

“我建議政府牽頭持續(xù)舉辦形式多樣的科技成果轉(zhuǎn)化對接活動，促進企業(yè)與高校、科研院所開展實質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研合作。建立國家級對接平臺，使對接活動‘制度化’和‘定期化’?！眲⒅忻裾f。

他還建議大力發(fā)展科技服務(wù)業(yè)，培育壯大科技中介服務(wù)機構(gòu)，培育一批懂科技、懂技術(shù)、懂市場、懂管理的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)紀人，為科技成果轉(zhuǎn)化提供市場化、專業(yè)化的全方位服務(wù)。

今年兩會期間，民進中央提交了一份有關(guān)完善高校專利轉(zhuǎn)化政策體系、更好發(fā)揮高校科技創(chuàng)新支撐作用的建議，其中就提到“加強轉(zhuǎn)化服務(wù)隊伍建設(shè)，豐富金融財政支持模式”。

這條建議提到，截至2021年年底，我國高校發(fā)明專利平均維持年限為4.6年，明顯低于全國6.9年的平均水平。這說明高校專利整體穩(wěn)定性不高，難以吸引市場主體進行專利轉(zhuǎn)化。

原因之一在于，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)與市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的合作力度不足。民進中央在建議里提到，建立多元化市場化運營專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，建立“課題組專員+專業(yè)機構(gòu)人員”模式，由技術(shù)經(jīng)理人輔助發(fā)明人轉(zhuǎn)化專利并加強專利轉(zhuǎn)化追蹤。完善適應(yīng)不同類型、不同階段的專利轉(zhuǎn)化規(guī)律的金融支持模式。

這和司徒國海提出的“加強發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化高端人才培養(yǎng)體系”不謀而合。

他說，以前，不少科研人員寫完論文，成果就上了書架、進了柜子，希望以后可以打破這種“學(xué)界自我循環(huán)”的局面。

（邱晨輝）