【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/呂棟】

昨日（1月31日）晚間，惠程科技公告稱，公司收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》，惠程科技及相關(guān)責(zé)任人合計擬被罰1300萬。原因是惠程科技2019年涉嫌少記銷售費用2.22億元、少記營業(yè)成本800萬元、虛增利潤2.3億元；惠程科技2020年涉嫌少記銷售費用7624.35萬元，虛增利潤7624.35萬元?；莩炭萍?019年和2020年虛增利潤金額分別占當(dāng)期披露利潤總額的140.19%和7.88%。

行政處罰事先告知書摘要，數(shù)據(jù)來源：惠程科技公告

1月29日，證監(jiān)會通報*ST左江財務(wù)造假案階段性調(diào)查進展情況。證監(jiān)會表示，現(xiàn)已初步查明，*ST左江2023年披露的財務(wù)信息嚴重不實，涉嫌重大財務(wù)造假。該案目前正在調(diào)查過程中，證監(jiān)會將盡快查明違法事實，依法嚴肅處理。

又比如今年1月，因公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容等，思創(chuàng)醫(yī)惠及相關(guān)責(zé)任人合計被浙江證監(jiān)局罰款9320萬；因虛增利潤，保利聯(lián)合及相關(guān)責(zé)任人合計被貴州證監(jiān)局罰款955萬；因連續(xù)5年年度報告存在虛假記載等，方正電機及相關(guān)責(zé)任人合計被浙江證監(jiān)局罰款680萬元。

證監(jiān)會在近期的2024年系統(tǒng)工作會議上指出，堅持把加強監(jiān)管、防范風(fēng)險作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，堅守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，全面強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，把監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角落實到位。

東方財富顯示，今年1月，共有103家上市公司發(fā)布有關(guān)證監(jiān)會系統(tǒng)的行政處罰公告（包括出具警示函、約見談話等），相較2023年1月的90家，增長了14.44%。

處罰摘要，數(shù)據(jù)來源：思創(chuàng)醫(yī)惠公告

需要指出的是，對于這些公司及相關(guān)責(zé)任人并不是一罰了之。證監(jiān)會在2024年系統(tǒng)工作會議上指出，進一步強化行政民事刑事立體追責(zé)，讓違法者付出慘痛代價。充分用好集體訴訟、代位訴訟、“示范判決+專業(yè)調(diào)解”等機制，讓投資者更加便捷、直接地獲得賠償。

比如關(guān)于中國證券集體訴訟和解第一案，上海金融法院今年1月的公告顯示，截至2023年12月26日，上海金融法院向7195名投資者電子送達民事調(diào)解書，明確各責(zé)任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億余元進行全額賠付。該案中，實際參與調(diào)解的投資者占全體適格原告投資者的比例高達99.6%，代表性強，覆蓋面廣。其中，單個投資者最高獲賠500余萬元，人均獲賠3.89萬元。

中國證券集體訴訟和解第一案摘要，數(shù)據(jù)來源：上海金融法院官網(wǎng)

此外，證監(jiān)會在2024年系統(tǒng)工作會議上指出，壓實保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，對“帶病闖關(guān)”的，嚴肅核查、嚴厲懲治。

從滬深I(lǐng)PO角度來看，今年1月共有22家企業(yè)終止，相較2023年1月的13家，增長了69.23%。

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