11月29日，中信建投等部分券商已正式上線外國人持新版永久居留證線上開戶功能。這項(xiàng)服務(wù)上線，意味著符合條件的外籍人士足不出戶即可自助辦理A股證券開戶業(yè)務(wù)。

中信建投證券微信公眾號(hào)截圖

證監(jiān)局通知要求月底上線

本月初，北京證監(jiān)局曾向轄區(qū)內(nèi)券商發(fā)布《關(guān)于做好新版外國人永久居留身份證適配性改造有關(guān)工作的通知》（下稱《通知》）?！锻ㄖ芬?，轄區(qū)內(nèi)券商在2023年12月底前完成新版外國人永久居留證適配性改造工作，實(shí)現(xiàn)新舊版本永居證兼容并用，保障持證人可使用永居證作為身份證件，正常辦理證券、期貨交易以及認(rèn)購、贖回投資基金份額等有關(guān)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提升永居證便利化應(yīng)用成效。

同時(shí)，該文件列出了清晰的時(shí)間要求。北京證監(jiān)局要求，除券商在12月10日前完成內(nèi)部相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和終端設(shè)備的升級(jí)改造外，12月17日前，證券公司自主通過中國結(jié)算仿真環(huán)境進(jìn)行驗(yàn)證測試。

12月24日前，中國結(jié)算、期貨監(jiān)控中心組織開展全市場測試，對(duì)新版永居證改造相關(guān)功能進(jìn)行全流程測試驗(yàn)證，并開展應(yīng)急演練。

12月31日前，涉及改造的證券公司完成技術(shù)系統(tǒng)上線運(yùn)行，并開展為期一周的安全運(yùn)行特別保障工作。

北京證監(jiān)局要求，轄區(qū)各證券公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)新版永居證改造工作的重大意義，成立公司主要負(fù)責(zé)人牽頭的專項(xiàng)工作組，主要負(fù)責(zé)人對(duì)技術(shù)準(zhǔn)備工作負(fù)總責(zé)，技術(shù)分管負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任，技術(shù)部門牽頭，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合，保障充足的資源投入，按時(shí)保質(zhì)完成技術(shù)準(zhǔn)備工作。

轄區(qū)證券公司應(yīng)立即啟動(dòng)技術(shù)準(zhǔn)備工作，根據(jù)國家移民局發(fā)布的文件，認(rèn)真評(píng)估需改造的技術(shù)系統(tǒng)，抓緊協(xié)調(diào)涉及的軟件開發(fā)商和技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商，做好人員組織和時(shí)間安排，按照時(shí)間進(jìn)度要求，完成內(nèi)部技術(shù)改造、仿真測試、全市場測試和系統(tǒng)上線保障等工作。

轄區(qū)證券公司在技術(shù)改造過程中，應(yīng)嚴(yán)防信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開展，維護(hù)資本市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。

對(duì)外國人開戶流程進(jìn)行優(yōu)化

此前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)外國人開戶作了一定安排，主要允許五類外國人直接開立A股賬戶：一是取得我國永久居留身份證的外國人；二是外國人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的；三是按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵(lì)的；四是在境內(nèi)工作的外國自然人投資者；五是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工。

據(jù)界面新聞，證券從業(yè)者表示：“此前，相較于國內(nèi)投資者，外國人開戶流程稍顯復(fù)雜。他們必須親自前往銀行柜臺(tái)辦理，且所有證件都需要人工審核和身份驗(yàn)證。開戶之前，外國人需要準(zhǔn)備一套完整的開戶材料，其中最重要的是‘三證’：工作證明、納稅證明以及所在企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照，且三證必須加蓋企業(yè)公章。”

“根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性的要求，現(xiàn)場辦理開戶時(shí)必須進(jìn)行‘錄音錄像’（即雙錄）。為了滿足外國投資者的需求，銀行營業(yè)部已經(jīng)準(zhǔn)備了中英文版本的腳本。本次券商開戶系統(tǒng)升級(jí)改造后，將進(jìn)一步提升外國投資者永居證便利化應(yīng)用成效。”他表示。

（觀察者網(wǎng)綜合《上海證券報(bào)》、《北京商報(bào)》、界面新聞、中信建投證券微信公眾號(hào)等）

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