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證監(jiān)會(huì):將集中力量查辦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等市場(chǎng)關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案
最后更新: 2023-12-05 20:34:57中央金融工作會(huì)議提出,全面加強(qiáng)金融監(jiān)管。
“以全面加強(qiáng)監(jiān)管為重點(diǎn),依法查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、違規(guī)減持等重大違法行為,營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境,切實(shí)增強(qiáng)市場(chǎng)信心?!痹诮谡匍_的稽查辦案表彰獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)上,證監(jiān)會(huì)表示保持資本市場(chǎng)監(jiān)管“嚴(yán)的基調(diào)”。
據(jù)悉,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)上市公司的監(jiān)管,并將結(jié)合全面實(shí)行注冊(cè)制新的市場(chǎng)形勢(shì),進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管、稽查處罰的有機(jī)銜接,提升線索發(fā)現(xiàn)和案件辦理效率,集中力量查辦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等市場(chǎng)關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案,壓實(shí)上市公司主體責(zé)任,推出中國(guó)特色公司治理建設(shè),提高上市公司質(zhì)量。
嚴(yán)打違規(guī)減持
近期,依法從嚴(yán)打擊違規(guī)減持成為一大看點(diǎn)。
如,因違規(guī)減持,火炬電子股東被責(zé)令主動(dòng)購(gòu)回,火炬電子已于11月29日發(fā)布關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人收到行政監(jiān)管措施決定書暨完成回購(gòu)股份及超額收益劃轉(zhuǎn)的公告。
隆基綠能11月8日發(fā)布公告,股東HHLR管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“HHLR公司”)于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書。因HHLR公司涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓隆基綠能股票,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)HHLR公司立案。
此外,證監(jiān)會(huì)近期還對(duì)威帝股份高管違規(guī)減持、羅欣藥業(yè)控股股東違規(guī)減持、飛凱材料股東違規(guī)減持等立案調(diào)查。
滬深交易所近期及時(shí)發(fā)布新版業(yè)務(wù)辦理指南,再次明確、細(xì)化轉(zhuǎn)融通減持要求?!按伺e規(guī)范了機(jī)構(gòu)投資者借道轉(zhuǎn)融通‘無(wú)聲’減持現(xiàn)象,提振了投資者信心?!蹦祥_大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示。
重拳打擊財(cái)務(wù)造假
財(cái)務(wù)造假也是資本市場(chǎng)的一大頑疾。近期證監(jiān)會(huì)持續(xù)依法重拳打擊各類財(cái)務(wù)造假行為,多家公司被立案調(diào)查。
如,首航高科12月4日發(fā)布公告稱,公司及公司董事黃文佳于12月1日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及公司董事黃文佳因涉嫌信息披露違法違規(guī)予以立案。海峽創(chuàng)新11月21日公告稱,當(dāng)天收到證監(jiān)會(huì)出具的立案告知書,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。海峽創(chuàng)新稱,經(jīng)公司自查,本次立案可能涉及公司參股公司(原控股子公司)2018年至2019年期間虛增營(yíng)業(yè)收入等事宜。
部分公司還因“財(cái)務(wù)大洗澡”被證監(jiān)會(huì)處罰。*ST京藍(lán)公告稱,公司10月30日收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書。因兩年年報(bào)大秀“財(cái)技”,上市公司及責(zé)任人被罰470萬(wàn)元。*ST華儀則因財(cái)務(wù)造假拉響“重大違法退”警報(bào)。ST起步造假案處罰結(jié)果也于近期公布,公司被罰5700萬(wàn)元,時(shí)任總經(jīng)理被采取10年市場(chǎng)禁入措施。
“近期,針對(duì)財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)的查處頻次和力度大幅提高,這些領(lǐng)域成為有關(guān)部門重點(diǎn)關(guān)注的方向。惡性財(cái)務(wù)造假面臨重點(diǎn)打擊,對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的信息披露要求也更為細(xì)致嚴(yán)格?!鄙虾>谜\(chéng)律師事務(wù)所律師許峰表示。
查處“忽悠式回購(gòu)”等亂象
從嚴(yán)查處“忽悠式回購(gòu)”,嚴(yán)查涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為,出手整治上市公司“蹭熱點(diǎn)”、短線交易等,也是相關(guān)部門近期從嚴(yán)監(jiān)管的重點(diǎn)。
對(duì)于“忽悠式回購(gòu)”,監(jiān)管部門要求爽約回購(gòu)公司繼續(xù)實(shí)施回購(gòu)。因承諾回購(gòu)卻不實(shí)施,合縱科技于11月17日收到北京證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書,對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案。同日,深交所也就此事向合縱科技下發(fā)關(guān)注函,并表示將對(duì)公司及相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。11月28日,合縱科技一并發(fā)布了《關(guān)于回購(gòu)公司股份實(shí)施期限延期的公告》《關(guān)于北京證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的整改報(bào)告》,擬對(duì)回購(gòu)公司股份實(shí)施期限延期8個(gè)月,即自2022年11月11日起至2024年7月10日止。此外,公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定資金使用計(jì)劃,列示未來(lái)12個(gè)月內(nèi)大額資金支出需求,分階段提前安排預(yù)留資金2000萬(wàn)元-4000萬(wàn)元用于回購(gòu)股份。
易聯(lián)眾11月29日公告稱,證監(jiān)會(huì)當(dāng)日向公司控股股東、實(shí)控人、董事長(zhǎng)張曦下發(fā)立案告知書。因張曦涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。因違規(guī)占用資金、違規(guī)擔(dān)保等,*ST美盛被重罰,公司實(shí)控人被采取終身市場(chǎng)禁入措施。對(duì)于涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為,監(jiān)管部門也嚴(yán)厲打擊,證監(jiān)會(huì)還對(duì)超卓航科擅自改變募集資金用途立案調(diào)查。
監(jiān)管部門還頻頻出手整治上市公司“蹭熱點(diǎn)”、短線交易等亂象。其中,嚴(yán)查思美傳媒濫用互動(dòng)易平臺(tái)蹭熱點(diǎn)案,交易所快速表態(tài),證監(jiān)會(huì)對(duì)公司立案調(diào)查。證監(jiān)會(huì)還對(duì)圓通速遞副總裁短線交易立案調(diào)查。
證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿近日在接受新華社專訪時(shí)表示,加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)是金融高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。下一步,證監(jiān)會(huì)將著力提升監(jiān)管適應(yīng)性、針對(duì)性,為資本市場(chǎng)改革發(fā)展創(chuàng)造更加有利的環(huán)境。
(昝秀麗)
- 原標(biāo)題:重要信號(hào)!這些行為成為監(jiān)管重點(diǎn)
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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