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?證監(jiān)會、交易所集體發(fā)聲,事關資本市場監(jiān)管及再融資安排
最后更新: 2024-05-09 02:36:1911月8日上午,在2023金融街論壇年會開幕式上,證監(jiān)會主席易會滿表示,加強監(jiān)管、防范風險是這次中央金融工作會議的其中一條主線。防范風險是加強監(jiān)管的主要目標,加強監(jiān)管是防范風險的有效途徑,二者都是實現高質量發(fā)展的重要保障。加強資本市場監(jiān)管,維護市場“三公”秩序和投資者合法權益,防范化解金融風險,是證監(jiān)會的第一職責、法定職責。
同日下午,滬深交易所分別在官方網站發(fā)布就優(yōu)化再融資監(jiān)管安排相關情況答編輯問,針對再融資安排進行了明確要求,包括上市公司頻繁融資,蹭熱點跨界擴張融資,融資買理財等問題進行了明確規(guī)定,收緊了部分再融資條件。
易會滿:持續(xù)健全資本市場防假打假制度機制
在上午的發(fā)言中,易會滿主席著重闡述了證監(jiān)會對于資本市場監(jiān)管的態(tài)度。
他表示:“這幾年,我們堅持'敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險,發(fā)揮各方合力'的監(jiān)管理念,堅守監(jiān)管主責主業(yè),注重把握以下原則:一是堅持'看得清才能管得住',促使創(chuàng)新在審慎監(jiān)管的前提下進行。二是嚴防過度杠桿,把杠桿資金規(guī)模和水平逐步壓降至合理區(qū)間。三是零容忍打擊各種亂象,扭轉了長期以來證券違法成本過低的情況。四是堅持刀刃向內、自我革命,持續(xù)加強證監(jiān)會系統(tǒng)黨風廉政建設和反腐敗工作?!?
易會滿進一步表示:“下一步,我們將認真落實中央金融工作會議部署,深刻認識資本市場監(jiān)管的政治性、人民性,全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管,不斷提升監(jiān)管適應性、針對性,守牢風險底線,維護資本市場平穩(wěn)運行,提振投資者信心,走好中國特色現代資本市場發(fā)展之路?!?
一是突出重典治本。加強與公安司法機關的協(xié)作,持續(xù)健全資本市場防假打假制度機制,推動完善行政、民事、刑事立體追責體系,加大對財務造假、欺詐發(fā)行、操縱市場等違法行為的重拳打擊,對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒,絕不姑息。強化全流程監(jiān)管執(zhí)法,嚴禁“無照駕駛”,嚴查“有照違章”。
二是突出改革開路。注冊制改革絕不是放松監(jiān)管,而是要實現有效市場和有為政府的更好結合。事實證明,改革落地后監(jiān)管更加嚴格了,最突出的表現就是透明度的提升。這種提升來自于審核注冊全過程公開,接受全社會的監(jiān)督,來自于覆蓋事前事中事后全鏈條的監(jiān)管,促使企業(yè)充分披露信息、壓實中介機構“看門人”責任,來自于資本市場基礎制度全面加強特別是法治水平進一步提升。
“我們將堅持注冊制基本架構不動搖,并適應新形勢新變化,推動股票發(fā)行注冊制走深走實,動態(tài)評估優(yōu)化定價、減持、再融資等制度安排。同時,大力度推進投資端改革,推動中長期資金入市各項配套政策落地,加快培育境內'聰明資金',推動行業(yè)機構強筋壯骨,切實提升專業(yè)投資能力和市場引領力,走好自己的路?!?
三是突出能力提升。大力推進監(jiān)管轉型,強化監(jiān)管責任落實和問責力度,切實提高履職水平。對量化高頻交易加強跟蹤研判,完善監(jiān)管舉措。加強監(jiān)管科技建設,強化跨部門信息共享,加強市場資金杠桿水平和企業(yè)債務風險的綜合監(jiān)測,努力做到對各種違法行為和風險早識別、早預警、早暴露、早處置。
四是突出合力發(fā)揮。加強部際聯動、央地協(xié)作,依法將各類證券活動全部納入監(jiān)管,嚴把私募基金等領域準入關,嚴厲打擊“偽私募”,清理整頓金交所、“偽金交所”,消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。我們將和市場相關方,加強溝通交流,共同堅守專業(yè)、理性、協(xié)同、法治,維護良好市場生態(tài)。
易會滿指出,實體經濟健康發(fā)展是資本市場平穩(wěn)運行的基礎。當前,我國經濟回升向好態(tài)勢更加鞏固,發(fā)展?jié)摿M一步釋放,對此我們充滿信心。證監(jiān)會將堅持服務實體經濟的根本宗旨,圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數字金融五篇大文章,更好發(fā)揮資本市場樞紐功能,更加有力服務中國式現代化大局。
滬深交易所收緊再融資規(guī)定
據滬深交易所官網消息,交易所11月8日正式出臺優(yōu)化再融資的具體措施,貫徹落實好《證監(jiān)會統(tǒng)籌一二級市場平衡 優(yōu)化IPO、再融資監(jiān)管安排》。本次出臺的具體舉措主要有五個方面,主要圍繞從嚴從緊的把關要求,把握好再融資節(jié)奏,對再融資募集資金的合理性、必要性從嚴把關。
上交所發(fā)布再融資監(jiān)管信息
一是嚴格限制存在破發(fā)、破凈情形上市公司再融資。要求上市公司再融資董事會召開前以及啟動發(fā)行前,不存在破發(fā)、破凈情形,避免上市公司行情低迷時進一步融資影響股價,引導上市公司關注自身行情、改善市值,提升經營業(yè)績,提振股價。
二是從嚴要求連續(xù)虧損上市公司的融資間隔期。連續(xù)虧損企業(yè)短時間內多次融資投資項目建設的必要性不足,本次要求對于連續(xù)虧損企業(yè)嚴格執(zhí)行融資間隔期,要求兩次融資間隔期需不得少于18個月,避免經營不善企業(yè)不必要的過度融資,促使上市公司專注自身經營。
三是限制財務性投資金額較高上市公司的融資規(guī)模。財務性投資金額超過公司凈資產30%的上市公司不得再融資。本次監(jiān)管安排對上市公司財務性投資比例提出更加嚴格的監(jiān)管要求,進一步引導上市公司專注主業(yè),避免盲目多元化投資。
四是要求前次募集資金已得到充分使用。要求上市公司用好用足募集資金,避免上市公司前募資金大額閑置情形下頻繁過度融資,促使上市公司謹慎設計募投項目,提高募集資金使用效率。
五是嚴格把關再融資募集資金投向主業(yè)。要求上市公司再融資募集資金項目須與現有主業(yè)緊密相關,實施后與原有業(yè)務須具有明顯的協(xié)同性,交易所在審核中根據上市公司業(yè)務經營情況、募投項目所涉業(yè)務運行情況、公司是否具備相關業(yè)務運營能力等因素綜合判斷,督促上市公司實施再融資聚焦主業(yè),防止盲目跨界投資、多元化投資。
為不影響正在實施再融資的上市公司,避免引起市場波動,優(yōu)化措施的出臺也考慮了銜接安排。相關措施適用于優(yōu)化措施實施后新受理的再融資項目。優(yōu)化措施實施前已公告預案但不符合相關監(jiān)管要求的,需相應情形消除后方可受理。
本文系觀察者網獨家稿件,未經授權,不得轉載。
標簽 證監(jiān)會- 責任編輯: 陳濟深 
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