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操縱市場獲利頗豐?一算賬卻是這個結(jié)果
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鄒煦晨好好寫稿
最后更新: 2023-08-04 19:19:14【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/張廣凱】
近日,證監(jiān)會官網(wǎng)更新披露的一則行政處罰決定書顯示,兩名“80后”控制使用46個賬戶操縱股票“朗迪集團”,通過連續(xù)買賣拉抬價格、對倒交易、虛假申報等手法操縱股價,短短5個月獲利4880萬元。
哪怕對于二人的操縱市場行為,證監(jiān)會最終處以“沒一罰二”,合計罰沒金額達到1.46億元。但是,可能有一些人存在僥幸心理,眼中只有“短短5個月獲利4880萬元。”
需要指出的是,近日也有一些處罰案例顯示,操作市場也會虧損,并且巨上億。
那么,操縱市場是否獲利頗豐?數(shù)字將會給出答案。
一算賬卻是這個結(jié)果
先不談證監(jiān)會的罰沒,假設(shè)這些人均未被發(fā)現(xiàn)。雖然11個案例里有7個為盈利,比例為63.64%。但觀察者網(wǎng)粗略計算,這些人合計虧損了3.27億元。其中一起,上市公司實控人親自下場,且虛增收入和利潤的情況下,還是虧損。
資深投行人士王驥躍對觀察者網(wǎng)表示,這并不奇怪,操縱市場人員選的股票是覺得容易操縱的,但市場不一定按意愿走。操縱股票會掙錢,是普通股民的想象而已。
某知名券商高管對觀察者網(wǎng)表示,市場也不是那么好操縱的。
某上市公司董秘對觀察者網(wǎng)表示,有可能是給大股東輸送利益,穩(wěn)定或抬升股價;也有可能是操縱股價受大盤影響,沒成功。
注:因為有的人操控多只股票,有的賺錢,有的賠錢。但證監(jiān)會罰只會按賺錢的合計,所以下表“賺”為賺錢股票合計,“賠”為賠錢股票合計,“利潤”為賺錢減去賠錢。
賺虧摘要,數(shù)據(jù)來源:觀察者網(wǎng)整理證監(jiān)會公告
從案例來看,陳維新等5人的案件,便有穩(wěn)定或抬升股價之意。
陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理,負責鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司(以下簡稱雄偉精工)100%股權(quán)項目的實際運作。
2017年8月,鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲證監(jiān)會審核通過。由于當時鳳形股份股價低于發(fā)行價,為了維持股價,確保非公開發(fā)行順利實施,陳維新和張兆陽等人達成合作,開始著手維護鳳形股份股價事宜。
盡管2017年11月24日至2018年1月30日該股累計上漲38.44%,但是2018年1月31日至2018年2月23日該股累計下跌57.26%。
最后不但虧了3.04億元,相關(guān)股票的非公開發(fā)行也以失敗告終。
陳娜娜、楊杰、鄭慧等3人的案件則是實控人親自下場。
2018年7月6日至2019年5月31日,楊杰等人控制使用賬戶組,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,連續(xù)交易、對倒上市柏堡龍的股票,多次以盤中拉抬、尾市拉抬等手段影響股票交易價格和交易量,造成期間內(nèi)柏堡龍股價明顯異常。
柏堡龍彼時實控人兼總經(jīng)理的陳娜娜則通過柏堡龍控制“陳某君”等9個銀行賬戶,向楊杰、鄭慧控制的“郭某櫻”等9個銀行賬戶支付8300萬元,共同操縱柏堡龍。
這一期間,柏堡龍有不少利好消息,比如與某市政府達成投資預算50億元項目的框架協(xié)議。又比如,2018年年報中,柏堡龍營業(yè)收入10.50億元,同比上升24.75%;凈利潤1.92億元,同比上升48.64%。
值得一提的是,證監(jiān)會2022年4月的行政處罰及市場禁入決定書顯示,柏堡龍2018年虛增營業(yè)收入1.42億元,虛增利潤總額5379.17萬元。
不過,哪怕是虛增收入和利潤的情況下,賬戶組還是虧損1234.96萬元。
柏堡龍?zhí)撛隼麧櫿?,?shù)據(jù)來源:行政處罰及市場禁入決定書
王春芳也是作為實控人親自下場。王春芳彼時控制的“當代東方”股票基本質(zhì)押、資金緊張,需要穩(wěn)定上市公司股價以便推進增資擴股項目。
2017年8月23日至2018年8月15日(以下簡稱操縱期間),王春芳控制使用華鑫國際信托有限公司-華鑫信托·華昇83號集合資金信托計劃(以下簡稱華昇83號)等49個信托賬戶和楊某娟等26個個人賬戶共計75個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)進行證券交易。
但回頭來看,不但賬戶組虧損1.56億元。而且截至2018年8月18日收盤,當代東方的股價為6.8元/股,遠低于操縱前的12.18元/股,似乎股價也沒穩(wěn)住。最終2022年7月4日,當代東方股票被深圳證券交易所摘牌。這個曾經(jīng)市值近200億的公司“離場”。
證監(jiān)會2023年2月的公告顯示,監(jiān)管實踐中,部分上市公司大股東與相關(guān)機構(gòu)及個人相互勾結(jié)進行“偽市值管理”,濫用持股、資金、信息等優(yōu)勢操縱股價,目的主要為追求股價短期上漲、配合大股東減持、緩解大股東質(zhì)押平倉風險等。針對“偽市值管理”類操縱案件,證監(jiān)會在打擊違法違規(guī)行為的同時,堅持全覆蓋全方位追責,對參與配合“偽市值管理”違法違規(guī)行為的上中下游全面調(diào)查,嚴肅懲處相關(guān)違規(guī)證券基金經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)及從業(yè)人員、配資中介、專業(yè)操盤手等。
有賺有賠,似乎還不如全虧
關(guān)于證監(jiān)會的處罰,某上市公司董秘對觀察者網(wǎng)表示,如果操縱多只股票,雖然可能有賺錢的股票,也有賠錢的股票,但證監(jiān)會的處罰基數(shù)只會按賺錢的股票進行合計。所以出現(xiàn)了,某人操縱多只股票盡管利潤為負,但罰沒金額上億的情況。
雖然11起案件算利潤是虧損3.27億元,但整體來看還有證監(jiān)會合計8.25億元的處罰。并且這個數(shù)額是已剔除非操縱市場的行政處罰,比如易偉案,其操縱市場獲利2797.06萬元,被證監(jiān)會罰沒5594.12萬元。另外,易偉還因非法從事證券投資咨詢被罰沒4394.22萬元。
罰沒摘要,數(shù)據(jù)來源:觀察者網(wǎng)整理證監(jiān)會公告
從獲利與罰沒的比例來看,易偉屬于“沒一罰一”還比較輕。而周杰等2人案、呂美慶等3人案、費林軍等2人案均為“沒一罰二”。吳毅健案則為“沒一罰三”。
王法銅等2人案比例最高,為“沒一罰四”。王法銅、董邦慶在2018年12月17日至2019年5月10日期間,實際控制使用“黃某前”財富證券賬戶等74個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),通過向他人借貸籌措資金,并加杠桿配資交易“天龍股份”等四只股票。
需要指出的是,雖然王法銅等2人賺了2334.54萬元,虧了1196.71萬元,利潤為1137.83萬元。但是證監(jiān)會的“沒一罰四”中的“一”并不是1137.83萬元的利潤,而是2334.54萬元。所以合計罰沒達1.17億元。
任良成案或許更直觀感受,有賺有賠似乎還不如全虧。
中國股票博物館官網(wǎng)顯示,中國股票博物館創(chuàng)辦于2003年,由任行投資全資創(chuàng)建,任良成擔任館長。任良成生于1958年,1976年參加工作。1990年首次買入福耀玻璃未上市公司股票,從此由實業(yè)投資轉(zhuǎn)向證券投資。2003年投資創(chuàng)辦“中國股票博物館”,收購收藏各類股票。
任良成摘要,數(shù)據(jù)來源:中國股票博物館官網(wǎng)
2015年4月13日至2017年10月24日期間,任良成控制兩組合計201個賬戶先后操縱16只股票。其中操縱“酒鋼宏興”“漳州發(fā)展”“廣宇發(fā)展”“曙光股份”“全柴動力”“天寶股份”“遠興能源”“維維股份”等8只股票合計盈利2.76億元,特別是“酒鋼宏興”一只股票就盈利2.02億元。
剩余8只股票,任良成則合計虧損2.99億元。如此算下來任良成利潤為-2285.91萬元。
盡管對涉及刑事案件的“酒鋼宏興”,證監(jiān)會暫不予罰沒處罰。但針對任良成操縱“漳州發(fā)展”等7只股票合計盈利7413.94萬元,證監(jiān)會決定“沒一罰三”,合計金額為2.97億元。
換句來說,盡管任良成利潤方面虧了二千多萬,且大頭案件因涉及刑事而“避開”,但仍被證監(jiān)會罰沒快3個億。
標簽 操縱市場- 責任編輯: 鄒煦晨 
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