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與螞蟻財富合作開展線上投顧業(yè)務(wù)時多項違規(guī),申萬宏源時任執(zhí)委會成員被監(jiān)管談話
上海證監(jiān)局網(wǎng)站3月22日消息,上海證監(jiān)局近日發(fā)布《關(guān)于對房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定》:
房慶利先生:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司(以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”)與螞蟻財富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時,未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息,相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍,未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號,經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理,對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號,經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日14:00攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(地址:上海市浦東新區(qū)迎春路555號)接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2022年3月17日
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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