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用天干地支紀(jì)歷分析股票走勢，國盛證券分析師劉富兵被采取監(jiān)管談話措施
江西證監(jiān)局網(wǎng)站12月30日消息，江西證監(jiān)局日前發(fā)布決定，對國盛證券劉富兵采取監(jiān)管談話措施。
江西證監(jiān)局稱，經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》存在以下問題：一是制作的《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》PPT文件，實質(zhì)構(gòu)成研究報告，而未按法規(guī)要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報告事實上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。
江西證監(jiān)局指出，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。?
江西證監(jiān)局決定書寫道，劉富兵如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
截圖自江西證監(jiān)局網(wǎng)站
網(wǎng)傳劉富兵所制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》PPT
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦
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