-
證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》
中國政府網(wǎng)7月15日消息,《證券期貨違法行為行政處罰辦法》已經(jīng)2021年7月8日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2021年第5次委務(wù)會(huì)議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月15日發(fā)布這一消息,并對(duì)《證券期貨違法行為行政處罰辦法》(以下簡稱《處罰辦法》)作詳細(xì)介紹,內(nèi)容如下:
黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面推進(jìn)依法治國,深化行政執(zhí)法體制改革,圍繞深入推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府提出一系列任務(wù)要求。同時(shí),隨著資本市場快速發(fā)展,證券期貨領(lǐng)域行政處罰工作面臨新的形勢(shì),對(duì)加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)、提高依法行政水平提出了更高要求。因此,有必要制定出臺(tái)專門的證券期貨違法行為行政處罰辦法,為進(jìn)一步提升稽查處罰效能提供有力的制度支撐。證監(jiān)會(huì)于2020年7月17日至8月16日就《處罰辦法》向社會(huì)公開征求意見,并通過召開座談會(huì)、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見。社會(huì)各界對(duì)《處罰辦法》內(nèi)容總體支持,提出的修改完善意見建議,證監(jiān)會(huì)逐條認(rèn)真研究,合理建議均予以吸收采納。
《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容包括:一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索,符合相關(guān)條件的,應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開展,進(jìn)一步明確、細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施,包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報(bào)送文件資料等措施的實(shí)施,以及不配合調(diào)查的情形及后果。二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進(jìn)一步明確了物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求,規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對(duì)特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。三是完善查審機(jī)制。證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì),對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進(jìn)行法制審核。根據(jù)《行政處罰法》授權(quán),規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出,有特殊情況的,經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長,每次延長不得超過六個(gè)月。四是落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”。通過文字記錄等形式對(duì)執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄,歸檔保存,對(duì)容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進(jìn)行音像記錄;行政處罰決定作出之前,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核;行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。五是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前,應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書,并依法保障當(dāng)事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權(quán)利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔,不得濫用權(quán)力或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。
下一步,證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》,進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能,落實(shí)好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項(xiàng)規(guī)定,依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng),切實(shí)加大對(duì)重大違法案件的查處懲治力度,為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。
附件1:證券期貨違法行為行政處罰辦法
- 責(zé)任編輯: 丁悅 
-
全國碳排放權(quán)交易明天開市
2021-07-15 21:06 政策風(fēng)向標(biāo) -
智能手機(jī)業(yè)務(wù)增長近4倍,紫光展銳稱5G時(shí)代必須回到中國
2021-07-15 17:03 科技前沿 -
6月新房價(jià)格環(huán)比漲幅回落,外媒:樓市政策效果顯現(xiàn)
2021-07-15 16:32 中國房市 -
商務(wù)部:將按照必要合理的原則審查影響國家安全的外商投資
2021-07-15 15:48 政策風(fēng)向標(biāo) -
新冠檢測(cè)收入下滑,華大基因二季度凈利潤驟降超50%
2021-07-15 11:38 上市公司 -
市占率超8成霸主下架,網(wǎng)約車行業(yè)沸騰了!
2021-07-15 11:13 大公司 -
高算力芯片推動(dòng)行業(yè)變革,2025年智能座艙滲透率將超75%
2021-07-15 00:02 汽車工業(yè) -
TCL科技上半年盈利近百億,同比增長7.5倍
2021-07-14 20:50 上市公司 -
銀保監(jiān)會(huì):房地產(chǎn)貸款增速降至10.3%,繼續(xù)低于全部貸款增速
2021-07-14 17:25 -
上海:推動(dòng)芯片設(shè)計(jì)進(jìn)入3nm以下,突破光刻等核心設(shè)備
2021-07-14 17:24 上海觀察 -
國新辦吹風(fēng)會(huì):全國碳市場7月上線交易
2021-07-14 11:48 政策風(fēng)向標(biāo) -
年內(nèi)被罰超6500萬,郵儲(chǔ)銀行身陷“違規(guī)深淵”
2021-07-14 11:23 上市公司 -
院士討論:數(shù)據(jù)難以打通,如何解決?
2021-07-14 10:52 世界人工智能大會(huì) -
中興通訊公開自動(dòng)駕駛相關(guān)專利,二季度凈利潤環(huán)比下滑
2021-07-13 16:32 上市公司 -
OPPO發(fā)布6G白皮書
2021-07-13 16:03 大公司 -
前新浪財(cái)經(jīng)主編為何開了區(qū)塊鏈公司?方玉書:別給幣圈帶偏了
2021-07-13 15:46 世界人工智能大會(huì) -
天數(shù)智芯7nm芯片亮相,刁石京:做芯片不能只會(huì)“燒錢”
2021-07-13 13:29 世界人工智能大會(huì) -
海關(guān)總署:上半年我國自美進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品增長120.8%
2021-07-13 12:16 中美關(guān)系
相關(guān)推薦 -
“中國引領(lǐng),金磚國家在這方面將追平歐盟和G7” 評(píng)論 49以軍被曝強(qiáng)迫加沙平民作人盾,“就像玩具一樣” 評(píng)論 275以色列提以黎?;饤l件,美官員都看不下去 評(píng)論 186最后時(shí)刻逆轉(zhuǎn),摩爾多瓦以微弱優(yōu)勢(shì)贊成入歐 評(píng)論 249最新聞 Hot
-
“中國引領(lǐng),金磚國家在這方面將追平歐盟和G7”
-
“中國、阿聯(lián)酋…”,美商務(wù)部又開始“拉黑”了
-
她當(dāng)場怒斥英王查爾斯:You are not my king!
-
看個(gè)演唱會(huì),散場時(shí)被抓了壯丁
-
“被騙兩次算我蠢,歐盟準(zhǔn)備好回?fù)簟?/a>
-
“蘇聯(lián)衛(wèi)星上天,美國才意識(shí)到科技競爭要靠政府”
-
“中國正超越歐洲,成最大買家”
-
武契奇:只有普京懂我,他還跟我說了這句話
-
印外長稱:中印邊境問題,達(dá)成協(xié)議
-
“若中國大陸武統(tǒng),全美國科技行業(yè)恐任其擺布”
-
他們開推土機(jī)壓過尸體,“創(chuàng)傷”最大?
-
武契奇要見馮德萊恩去不了金磚:我對(duì)普京很誠實(shí)
-
困于繁文縟節(jié),歐洲臨床試驗(yàn)落后中國
-
白宮:不予置評(píng)
-
以軍被曝強(qiáng)迫加沙平民作人盾,“就像玩具一樣”
-
以色列稱真主黨在醫(yī)院地下藏?cái)?shù)億現(xiàn)金和黃金,院長駁斥
-