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外匯局葉海生:選擇部分實力較強(qiáng)證券公司開展跨境業(yè)務(wù)試點
最后更新: 2021-02-19 17:11:262月19日,《中國外匯》刊登了對國家外匯管理局資本項目管理司司長葉海生的專訪。
葉海生表示,研究有序放寬個人資本項下業(yè)務(wù)限制。修訂境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃的管理規(guī)定,取消年度購付匯額度限制,優(yōu)化管理流程;研究論證允許境內(nèi)個人在年度5萬美元便利化額度內(nèi)開展境外證券、保險等投資的可行性;配合人民銀行做好粵港澳大灣區(qū)“理財通”試點。
葉海生表示,要繼續(xù)推進(jìn)證券公司結(jié)售匯業(yè)務(wù)試點工作,健全管理制度,規(guī)范并完善相關(guān)外匯賬戶、境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)等規(guī)則,支持其代客結(jié)售匯業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;選擇部分實力較強(qiáng)的證券公司開展跨境業(yè)務(wù)試點,制定試點規(guī)則,合理確定跨境額度、業(yè)務(wù)種類、資金管理等,支持證券公司做大做強(qiáng),發(fā)揮證券公司對外匯市場的積極作用。
以下為《中國外匯》專訪原文:
《中國外匯》:在當(dāng)前錯綜復(fù)雜的國際形勢下,特別是在新冠肺炎疫情的嚴(yán)重沖擊下,2021年資本項目外匯管理的總體思路是什么?
葉海生:2021年,資本項目外匯管理將堅持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào),統(tǒng)籌改革、發(fā)展和穩(wěn)定關(guān)系,合理把握開放節(jié)奏,促進(jìn)跨境資金雙向有序流動,維護(hù)國際收支平衡;同時,堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì),便利跨境貿(mào)易投資,堅持底線思維,防范跨境資本流動風(fēng)險,堅持深化改革,推動高水平、高質(zhì)量對外開放。
《中國外匯》:2020年,資本項目外匯管理在推進(jìn)跨境貿(mào)易投資便利化方面做了很多工作。2021年還將推出哪些措施?
葉海生:2020年,在外匯局黨組和局領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,資本項目外匯管理推出了一系列便利化措施,有效支持了疫情防控和企業(yè)的復(fù)工復(fù)產(chǎn):深化資本市場雙向開放,便利跨境證券投資;切實改進(jìn)管理方式,促進(jìn)貿(mào)易投資便利化;加強(qiáng)分析研判和監(jiān)測,防范跨境資金流動風(fēng)險等。2021年,資本項目外匯管理將繼續(xù)做好“六穩(wěn)”工作,落實“六?!比蝿?wù),以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為根本,進(jìn)一步滿足市場主體跨境投融資需求,助力暢通國內(nèi)大循環(huán)、促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)。
一是推進(jìn)私募股權(quán)投資基金跨境投資試點。支持私募股權(quán)投資基金開展跨境產(chǎn)業(yè)、實業(yè)投資,有序推進(jìn)合格境外有限合伙人(QFLP)、合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點,規(guī)范基金募集、匯兌及投資管理,簡化外匯登記操作,完善基金事中、事后監(jiān)測和報告制度等。
二是完善外商直接投資管理。整合、修訂現(xiàn)行外商直接投資相關(guān)外匯管理法規(guī),落實《中華人民共和國外商投資法》,進(jìn)一步提升投資便利化程度;修訂外國投資者戰(zhàn)略投資A股上市公司外匯管理,便利資金匯兌操作。
三是完善企業(yè)境外放款管理。修訂企業(yè)境外放款管理規(guī)定,規(guī)范境外放款資金使用要求;提高企業(yè)境外放款宏觀審慎調(diào)節(jié)系數(shù),滿足實體企業(yè)境外投資經(jīng)營融資需求。
四是研究開展區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易所代理跨境股權(quán)交易管理試點。針對各地產(chǎn)權(quán)交易所對跨境股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金結(jié)算的訴求,積極研究出臺配套外匯管理措施,擇機(jī)開展相關(guān)試點。
五是開展跨國公司本外幣一體化資金池試點。制定跨國公司本外幣一體化資金池試點方案,在提高準(zhǔn)入門檻的同時,放寬資金跨境、購結(jié)匯、使用限制等,支持特大型跨國公司更好地管理成員公司跨境資金;擬在部分跨國公司比較集中的地區(qū),開展跨國公司本外幣一體化資金池試點。
六是繼續(xù)簡化部分資本項目業(yè)務(wù)登記管理。總結(jié)粵港澳大灣區(qū)、海南自貿(mào)港等外債一次性登記改革經(jīng)驗,推進(jìn)外債登記管理改革,適時擴(kuò)大外債一次性登記的試點范圍;研究企業(yè)外債登記下放銀行辦理的方案,進(jìn)一步便利企業(yè)跨境融資;推動境內(nèi)企業(yè)境外上市登記下放銀行辦理,適時修訂境外上市外匯管理規(guī)定,完善募集資金使用管理,明確全流通相關(guān)登記管理等。
《中國外匯》:黨的十九屆五中全會提出,要建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制,全面提高對外開放水平。新的一年,外匯局在推動高水平、高質(zhì)量對外開放方面將開展哪些工作?
葉海生:2021年,資本項目將按照黨中央國務(wù)院的部署,堅持穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào),積極謀劃未來資本項目開放的新格局,有序開展高水平對外開放試點,提升個人用匯便利度,以深化改革開放激發(fā)新發(fā)展活力,改革并完善與新發(fā)展格局下更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制相適應(yīng)的外匯管理體制機(jī)制。
一是制定未來資本項目開放的總體規(guī)劃。加強(qiáng)資本項目開放頂層設(shè)計,在深入開展廣泛的調(diào)研、分析和論證基礎(chǔ)上,按照“服務(wù)實體、協(xié)同推進(jìn),以我為主、穩(wěn)慎開放,堅守底線、安全可控,加強(qiáng)聯(lián)動、形成合力”的原則,制定近中期(“十四五”時期)和長遠(yuǎn)期我國資本項目開放改革任務(wù)和具體措施,并深入研判潛在風(fēng)險,構(gòu)建穩(wěn)步推進(jìn)資本項目開放的安全發(fā)展和風(fēng)險防控體系。
二是在部分區(qū)域開展跨境貿(mào)易投資高水平對外開放試點。在總結(jié)近年來資本項目各領(lǐng)域改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,按照“系統(tǒng)集成式”思路,選擇在部分地區(qū)開展全方位、高水平對外開放試點。在試點地區(qū)集中出臺一攬子開放措施,內(nèi)容涵蓋跨境貿(mào)易、投融資各個領(lǐng)域,重點支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
三是積極參與推動落實多雙邊投資/自貿(mào)協(xié)定談判。落實《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP),清理與RCEP要求不符的資本項目外匯管理政策;積極參與中歐投資協(xié)定談判完成的后續(xù)工作,推動中歐投資協(xié)定盡快簽署;積極研究參與《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(CPTPP)等高水平自貿(mào)協(xié)定,積極參與中韓自貿(mào)協(xié)定、中日韓自貿(mào)協(xié)定、中挪自貿(mào)協(xié)定談判,構(gòu)建良好的雙邊、多邊投資環(huán)境。
四是研究有序放寬個人資本項下業(yè)務(wù)限制。修訂境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃的管理規(guī)定,取消年度購付匯額度限制,優(yōu)化管理流程;研究論證允許境內(nèi)個人在年度5萬美元便利化額度內(nèi)開展境外證券、保險等投資的可行性;配合人民銀行做好粵港澳大灣區(qū)“理財通”試點。
《中國外匯》:過去的一年,外匯局采取了多項措施擴(kuò)大金融市場雙向開放,如取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度限制、簡化境內(nèi)證券期貨投資資金管理、常態(tài)化發(fā)放合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度等。2021年的工作重點又有哪些?
葉海生:2021年,我們將對標(biāo)對表高水平開放要求,以證券市場開放為重點,提升境內(nèi)金融市場的國際化水平,穩(wěn)妥有序地推進(jìn)資本項目開放。
一是穩(wěn)慎推進(jìn)境內(nèi)金融市場的開放。統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場對外開放政策,形成規(guī)則合一的債券市場開放制度框架和政策;穩(wěn)妥推進(jìn)境內(nèi)金融衍生品市場對外開放,研究適當(dāng)放寬境外機(jī)構(gòu)投資者只能基于套期保值原則開展境內(nèi)金融期貨交易的限制。
二是穩(wěn)步推進(jìn)股票、債券發(fā)行市場的開放。完善境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)發(fā)行債券(熊貓債)資金及匯兌管理政策;規(guī)范紅籌股企業(yè)境內(nèi)上市管理,放寬其募集資金購匯匯出限制,明確境外股東減持購付匯管理規(guī)則;繼續(xù)做好“滬倫通”項下存托憑證(CDR/GDR)雙向發(fā)行及跨境轉(zhuǎn)換相關(guān)外匯管理工作。
三是推進(jìn)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的制度實施。完善常態(tài)化QDII額度發(fā)放機(jī)制,進(jìn)一步完善各類QDII機(jī)構(gòu)額度發(fā)放規(guī)則;適時提高QDII總額度,根據(jù)外匯收支形勢靈活把握額度發(fā)放的節(jié)奏和規(guī)模,滿足境內(nèi)市場主體跨境資產(chǎn)配置需求;健全QDII機(jī)構(gòu)定期報告及監(jiān)測分析制度。
四是改進(jìn)保險機(jī)構(gòu)境外投資管理。優(yōu)化保險機(jī)構(gòu)境外投資管理政策,對保險機(jī)構(gòu)境外直接投資(ODI)和證券投資實施分別管理;規(guī)范保險機(jī)構(gòu)境外投資管理,滿足保險資金境外配置資產(chǎn)的合理需求。
五是推動證券公司外匯業(yè)務(wù)試點。繼續(xù)推進(jìn)證券公司結(jié)售匯業(yè)務(wù)試點工作,健全管理制度,規(guī)范并完善相關(guān)外匯賬戶、境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)等規(guī)則,支持其代客結(jié)售匯業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;選擇部分實力較強(qiáng)的證券公司開展跨境業(yè)務(wù)試點,制定試點規(guī)則,合理確定跨境額度、業(yè)務(wù)種類、資金管理等,支持證券公司做大做強(qiáng),發(fā)揮證券公司對外匯市場的積極作用。
《中國外匯》:在促便利的同時,應(yīng)如何有效防范跨境資金流動風(fēng)險?
葉海生:在資本項目開放過程中,無疑將面臨一些挑戰(zhàn)。2021年,資本項目外匯管理將堅持底線思維,把安全發(fā)展貫穿資本項目管理的全過程,不斷完善相關(guān)統(tǒng)計監(jiān)測和預(yù)警框架,及時預(yù)判、有效防范跨境資金無序流動,引導(dǎo)市場主體依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線,有效維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全。
一是加強(qiáng)形勢研判、預(yù)判。針對新冠肺炎疫情下全球經(jīng)濟(jì)低迷、流動性泛濫、資產(chǎn)泡沫等狀況,密切關(guān)注主要經(jīng)濟(jì)體財政/貨幣政策動向,定期分析國際金融市場的變化;深入研究國外非常規(guī)刺激等政策對我國國際收支、人民幣匯率、金融市場的外溢影響,做好對形勢的研判和預(yù)判,為制定出臺相關(guān)外匯管理政策奠定基礎(chǔ)。
二是加強(qiáng)跨境資本流動監(jiān)測。加強(qiáng)對股票、債券市場外資流出入的監(jiān)測分析,繼續(xù)落實好日報和月報制度;完善對金融機(jī)構(gòu),特別是銀行對外債權(quán)債務(wù)的監(jiān)測,加強(qiáng)對重點機(jī)構(gòu),尤其是房地產(chǎn)企業(yè)、城投企業(yè)外債變動的分析;密切關(guān)注直接投資項下跨境資金流動監(jiān)測,繼續(xù)做好直接投資協(xié)同調(diào)查(CDIS)工作,加強(qiáng)存量權(quán)益登記數(shù)據(jù)信息的利用。
三是強(qiáng)化資本項目事中、事后監(jiān)管。繼續(xù)建立健全與開放進(jìn)程相適應(yīng)的“宏觀審慎+微觀監(jiān)管”兩位一體的跨境資本流動管理框架,提升跨境資本流動異常波動的管理能力;建立健全跨境資本流動監(jiān)測分析預(yù)警機(jī)制,加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)管能力建設(shè),嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法違規(guī)行為,維護(hù)外匯市場的良好秩序。
(來源:中國外匯)
標(biāo)簽 外匯局- 原標(biāo)題:葉海生:深化改革 穩(wěn)步推進(jìn)高水平資本項目開放
- 責(zé)任編輯: 馮一帆 
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