隨著俄烏局勢(shì)進(jìn)一步升級(jí)，今年7月，中國(guó)發(fā)布《中國(guó)關(guān)于互不首先使用核武器倡議的工作文件》，再次呼吁“核武器國(guó)家采取不首先使用核武器政策，或者宣布互不首先使用核武器”，推動(dòng)世界和平進(jìn)程。

8月21日，國(guó)防部國(guó)際安全合作辦公室安全合作中心前主任、清華大學(xué)戰(zhàn)略與安全研究中心研究員周波在美國(guó)Foreign Policy (《外交政策》）雜志發(fā)文，論述五個(gè)核大國(guó)曾經(jīng)達(dá)成互不瞄準(zhǔn)的協(xié)議，但“不首先使用”核武器顯然比“互不瞄準(zhǔn)”前進(jìn)了一大步。既然核大國(guó)都認(rèn)為“核戰(zhàn)爭(zhēng)打不贏，也打不得”， 為何不可以如中國(guó)一樣承諾不首先使用核武器？文章還詳細(xì)論述了在歐洲和亞洲如何減少核威脅的雙軌思路。

《外交政策》雜志被譽(yù)為世界上最具影響力的國(guó)際時(shí)政刊物之一，由美國(guó)政治學(xué)“泰斗”、《文明的沖突》作者亨廷頓于1970年創(chuàng)辦。本文由《外交政策》與新加坡國(guó)立大學(xué)“Asia Peace Programme"(亞洲和平項(xiàng)目)合作發(fā)表。

經(jīng)《外交政策》正式授權(quán)，觀察者網(wǎng)、北京對(duì)話翻譯、發(fā)布全文如下：

（翻譯：李雨琪  核譯：韓樺）

自冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，核武器的作用與日俱增。世界各地的核武庫(kù)都在不斷加強(qiáng)，許多擁核國(guó)家持續(xù)對(duì)其核武庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)代化改造。今年6月，即將離任的北約秘書長(zhǎng)斯托爾滕貝格（Jens Stoltenberg）表示，北約正在內(nèi)部協(xié)商，打算部署更多核武器，將它們從倉(cāng)庫(kù)中取出并置于待命狀態(tài)。美國(guó)前總統(tǒng)特朗普的前國(guó)家安全顧問(wèn)奧布萊恩也敦促特朗普，如果贏得新一屆任期后就進(jìn)行核試驗(yàn)，認(rèn)為這將有助于美國(guó)“保持對(duì)中國(guó)和俄羅斯核武庫(kù)的技術(shù)和數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)”。

關(guān)于這個(gè)時(shí)代的核外交，有兩個(gè)黯淡的結(jié)論：首先，不可能在短期內(nèi)禁止此類武器。自2017年聯(lián)合國(guó)通過(guò)《禁止核武器條約》（Treaty on the Prohibition of Nuclear Weapons）以來(lái)，還沒(méi)有任何有核國(guó)家簽署該條約，其中一些國(guó)家甚至認(rèn)為該條約會(huì)分散人們對(duì)其他裁軍和防擴(kuò)散倡議的注意力。

在地緣政治和軍事競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的情況下，要說(shuō)服這些國(guó)家減少核武器，就算不是毫無(wú)可能，也會(huì)是非常困難的。相反，2023年2月，俄羅斯宣布暫停履行2010年簽訂的《進(jìn)一步削減和限制進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器措施條約》（簡(jiǎn)稱《新削減戰(zhàn)略武器條約》），這是限制俄美戰(zhàn)略核力量的最后一個(gè)核軍備控制條約。

作為回應(yīng)，美國(guó)也暫停了條約數(shù)據(jù)的共享與公布。去年11月，俄羅斯更進(jìn)一步，以與美國(guó)“不平衡”為由，撤回了對(duì)《全面禁止核試驗(yàn)條約》（CTBT）的批準(zhǔn)。自1996年該條約開(kāi)放簽署以來(lái)，美國(guó)一直沒(méi)有批準(zhǔn)該條約。

1945-2024年，美國(guó)的核儲(chǔ)備規(guī)模以及部署在戰(zhàn)略發(fā)射裝置上的核彈頭比例圖源：《外交政策》

在這種情況下，中國(guó)政府不可能袖手旁觀。斯德哥爾摩國(guó)際和平研究所估計(jì)，中國(guó)核武庫(kù)的規(guī)模已從2023年1月的410枚彈頭增加到2024年1月的500枚，預(yù)計(jì)還將繼續(xù)增長(zhǎng)。中國(guó)現(xiàn)在還可能首次在和平時(shí)期在導(dǎo)彈上加裝少量彈頭。據(jù)美國(guó)國(guó)防部預(yù)測(cè)，到2035年，中國(guó)可能將核彈頭增加到1500枚。

鑒此，近期防范核風(fēng)險(xiǎn)最有效的方法可能不是限制核武器的數(shù)量，而是管控核武器使用的政策。在這方面，有核國(guó)家承諾“不首先使用”核武器，似乎是減少核威脅升級(jí)的最現(xiàn)實(shí)途徑。

從理論上講，“不首先使用”指的是，有核國(guó)家在戰(zhàn)爭(zhēng)中正式避免使用核武器或其他大規(guī)模殺傷性武器的政策，除非是作為對(duì)敵國(guó)使用大規(guī)模殺傷性武器進(jìn)行攻擊的報(bào)復(fù)性第二次打擊。

在中國(guó)、法國(guó)、俄羅斯、英國(guó)和美國(guó)這五個(gè)簽署了《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）的核國(guó)家中，只有中國(guó)宣布過(guò)“不首先使用”核武器的政策。1964年10月16日，中國(guó)成功引爆第一顆原子彈，隨即宣布在任何時(shí)候、任何情況下都不首先使用核武器，并無(wú)條件承諾不對(duì)無(wú)核國(guó)家和無(wú)核武器區(qū)使用或威脅使用核武器。

印度并非《不擴(kuò)散核武器條約》的締約國(guó)，在1998年也做出了類似的承諾，但規(guī)定該承諾只適用于沒(méi)有核武器且不與有核國(guó)家結(jié)盟的國(guó)家。

然而，美國(guó)學(xué)者一直以來(lái)都懷疑中國(guó)承諾的有效性，并就中國(guó)政府是否可能在最壞的情況下——比如臺(tái)海發(fā)生沖突期間——使用或威脅使用核武器展開(kāi)辯論。美國(guó)的一些觀察家認(rèn)為，如果中國(guó)大陸決定打臺(tái)灣，那么在常規(guī)手段無(wú)法奏效的情況下，任何人都無(wú)法改變他們的想法。

這種論點(diǎn)其實(shí)是站不住腳的。如今，日益強(qiáng)大的中國(guó)比以往任何時(shí)候都更有能力踐行堅(jiān)持了數(shù)十年已久的政策。盡管不排除在特定情況下使用非和平手段實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的可能性，但中國(guó)從未說(shuō)過(guò)要對(duì)他們稱之為“同胞”的臺(tái)灣人民使用核武器。在3月于上海舉行的半官方核軍備會(huì)談中，中國(guó)代表團(tuán)告訴美方，他們絕對(duì)相信，在不使用核武器的情況下，中國(guó)有實(shí)力在對(duì)臺(tái)常規(guī)作戰(zhàn)中取得勝利。

所有核大國(guó)都有能力采取正式的“不首先使用”核武器政策，在不降低報(bào)復(fù)能力的同時(shí)，占據(jù)道德的高地。

一發(fā)射井內(nèi)載有核彈頭的洲際彈道導(dǎo)彈法新社

盡管美國(guó)自己從未采取“不首先使用”核武器的政策，但其核態(tài)勢(shì)實(shí)際上與中國(guó)的更相近。拜登政府在其2022年的《核態(tài)勢(shì)評(píng)估報(bào)告》（2022 Nuclear Posture Review）中宣稱，只有“在極端情況下，需要捍衛(wèi)美國(guó)或其盟國(guó)和伙伴的重大利益時(shí)”，才會(huì)考慮使用核武器。很難想象美國(guó)有什么利益重要到需要華盛頓將使用核武器作為捍衛(wèi)這些利益的首要措施。

誠(chéng)然，美國(guó)必須向其盟友保證將履行其威懾承諾。同樣難以想象的是，在明知潛在后果不堪設(shè)想的情況下，誰(shuí)還會(huì)冒險(xiǎn)對(duì)美國(guó)盟友發(fā)動(dòng)核打擊。

與此同時(shí)，英國(guó)的核威懾力量在操作上是獨(dú)立的。但就其核政策而言，英國(guó)政府明確表示，“我們只會(huì)在極端的自衛(wèi)情況下考慮使用核武器，包括保衛(wèi)我們的北約盟國(guó)?！狈▏?guó)則堅(jiān)持“最低有效”（strict sufficiency）的核原則。

而真正的挑戰(zhàn)在于讓俄羅斯承諾“不首先使用”核武器的政策。1982年，蘇聯(lián)正式通過(guò)了“不首先使用”核武器的政策。但蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯聯(lián)邦于1993年改變了這一政策，可能是為了緩解俄羅斯武裝力量在后蘇聯(lián)時(shí)代的相對(duì)弱勢(shì)。

在2020年發(fā)布的關(guān)于核威懾的行政命令第4條中，俄羅斯總統(tǒng)普京宣布，“在發(fā)生軍事沖突的情況下，本政策規(guī)定有助于防止軍事行動(dòng)升級(jí)，并在俄羅斯聯(lián)邦和/或其盟國(guó)可接受的條件下終止軍事行動(dòng)?！边@被一些國(guó)際核觀察人士解讀為描述了俄羅斯可能使用此類武器的非核情景。

從2022年俄烏沖突開(kāi)始，人們就一直擔(dān)心俄羅斯可能會(huì)在某個(gè)地方引爆一枚戰(zhàn)術(shù)核彈，以此向?yàn)蹩颂m和北約發(fā)出警告。雖然普京從未明確說(shuō)要使用核武器，但他多次暗示俄羅斯愿意使用核武器，并在5月9日莫斯科勝利日閱兵式上表示，“我們的戰(zhàn)略力量始終處于戰(zhàn)備狀態(tài)”。今年5月，俄羅斯在烏克蘭邊境附近進(jìn)行了戰(zhàn)術(shù)核武器演習(xí)。

今年5月，俄羅斯士兵在演習(xí)期間將伊斯坎德?tīng)枌?dǎo)彈部署到發(fā)射系統(tǒng)上路透社

一些觀察家將這一戰(zhàn)略稱為“以升級(jí)促降級(jí)”，即在早期升級(jí)，如威脅使用核武器（即使是以有限的方式），隨后要求立即結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)并不是要徹底削弱或擊敗敵人，而是要迫使對(duì)手決定按照升級(jí)一方提出的條件迅速結(jié)束沖突。

不論贊同與否，俄羅斯“以升級(jí)促降級(jí)”的戰(zhàn)略在烏克蘭戰(zhàn)爭(zhēng)中發(fā)揮了部分作用，限制了北約對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的直接參與，并促使美國(guó)限制烏克蘭使用其提供的武器。

但“以升級(jí)促降級(jí)”的方法依賴于恐懼和虛張聲勢(shì)。如果一個(gè)擁有核武器的國(guó)家真對(duì)另一個(gè)核大國(guó)發(fā)動(dòng)攻擊，它無(wú)法控制對(duì)手報(bào)復(fù)的規(guī)模。以牙還牙有可能演變成一場(chǎng)全面的核戰(zhàn)爭(zhēng)，這是誰(shuí)都不希望看到的。在烏克蘭戰(zhàn)爭(zhēng)中，俄羅斯對(duì)涉及核武器的問(wèn)題做到了有效限制，只說(shuō)不做，正是因?yàn)楹宋淦鞯氖褂每赡軙?huì)引發(fā)莫斯科最擔(dān)心的事情——北約的介入。

戰(zhàn)術(shù)核彈的實(shí)際使用可能會(huì)促使北約參戰(zhàn)。因此，為了避免相互毀滅，莫斯科必須盡最大努力阻止北約加入戰(zhàn)爭(zhēng)。

雙軌思路可能是正式實(shí)施不首先使用核武器政策的最佳選擇。

在歐洲，北約可以率先單方面承諾不對(duì)俄羅斯首先使用核武器，以示友好。即使俄羅斯不會(huì)立即對(duì)此做出回應(yīng)，局勢(shì)也有可能開(kāi)始緩和。

2024年6月17日，北約秘書長(zhǎng)斯托爾滕貝格宣稱，北約國(guó)家正在討論部署更多核武器的問(wèn)題央視新聞

作為第二步，也是至關(guān)重要的一步，北約可以承諾停止進(jìn)一步擴(kuò)張，以換取莫斯科采取不首先使用核武器的政策。這對(duì)北約來(lái)說(shuō)可能是良藥苦口。但在今年早些時(shí)候瑞典和芬蘭加入北約后，候選名單上只剩三個(gè)想加入的國(guó)家：幾乎無(wú)足輕重的波黑，與俄羅斯一直有嚴(yán)重沖突的格魯吉亞和烏克蘭——北約對(duì)此是敏感的。

如果在亞洲合作，前進(jìn)的道路可能會(huì)更加順暢。俄羅斯和中國(guó)已經(jīng)同意互不首先使用核武器。中國(guó)和美國(guó)也可以達(dá)成類似協(xié)議，從而緩和涉及美國(guó)盟國(guó)（如菲律賓和日本）的潛在沖突，以及可能因海上或空中意外碰撞而引發(fā)的危險(xiǎn)。如果美國(guó)以身作則，可能會(huì)更容易讓歐洲國(guó)家加入進(jìn)來(lái)。

在當(dāng)前的地緣政治環(huán)境下，這似乎有些勉為其難，但實(shí)際上有先例可循。1998年5月，印度和巴基斯坦進(jìn)行了核裝置爆炸試驗(yàn)，立即遭到聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的譴責(zé)。安理會(huì)呼吁兩國(guó)簽署《不擴(kuò)散核武器條約》和《全面禁止核試驗(yàn)條約》。1998年6月，中國(guó)和美國(guó)罕見(jiàn)地發(fā)表聯(lián)合聲明，同意不再將核武器瞄準(zhǔn)對(duì)方。

這在很大程度上只是一個(gè)象征性的、無(wú)法核實(shí)的步驟。但這不僅緩和了緊張局勢(shì)，而且令人寬慰的是，核武器國(guó)家至少部分履行了《不擴(kuò)散核武器條約》第六條規(guī)定的核裁軍愿景。2000年5月，安理會(huì)五個(gè)擁有核武器的常任理事國(guó)發(fā)表了另一份聯(lián)合聲明，申明它們的核武器不瞄準(zhǔn)對(duì)方，也不瞄準(zhǔn)任何其他國(guó)家。

“不首先使用”核武器比“互不瞄準(zhǔn)”前進(jìn)了一大步。想象一下，如果有足夠的外交努力，當(dāng)下也可以做出類似的但更重要的承諾，這并非不可能。事實(shí)上，2022年1月，即俄羅斯入侵烏克蘭前一個(gè)月，五個(gè)核大國(guó)在一份聯(lián)合聲明中達(dá)成一致，“核戰(zhàn)爭(zhēng)打不贏，也打不得”。

更有意義的是，在中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平去年訪問(wèn)莫斯科期間，甚至在俄烏沖突進(jìn)行的背景下，中俄兩國(guó)重申了這一承諾。

如果核戰(zhàn)爭(zhēng)確實(shí)打不贏，那么這些核大國(guó)為何不能承諾“不首先使用”核武器呢？核武器并沒(méi)有幫助美國(guó)打贏在越南、伊拉克和阿富汗的戰(zhàn)爭(zhēng)，也沒(méi)有幫助俄羅斯打贏在烏克蘭的戰(zhàn)爭(zhēng)。有核國(guó)家承諾“不首先使用”核武器將給人們帶來(lái)希望，讓人們相信不論無(wú)核世界有多么遙遠(yuǎn)，終有一天還是有可能實(shí)現(xiàn)的。

英文原文鏈接：https://foreignpolicy.com/2024/08/20/nuclear-weapons-war-no-first-use-policy/

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