黨的十八屆四中全會提出，全面推進(jìn)依法治國，建設(shè)中國特色社會主義法治體系、建設(shè)社會主義法治國家。高校學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)四中全會精神，須將法治理念貫穿大學(xué)管理和教育的全過程，牢固樹立依法辦學(xué)理念、構(gòu)建完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、繁榮發(fā)展社會主義法治理論，用法治思維和法治方式深入推進(jìn)高等教育改革發(fā)展。就這一問題，上海交通大學(xué)校長張杰在全國中文核心期刊《中國高等教育》上，發(fā)表題為《推進(jìn)以人為本的制度激勵》的文章，談如何構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)治理體系。

全文如下：

黨的十八屆四中全會聚焦全面推進(jìn)依法治國，對于依法治校與大學(xué)治理具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。依法治校與大學(xué)治理是依法治國和國家治理能力現(xiàn)代化對高等教育領(lǐng)域的具體要求。大學(xué)作為特殊的社會組織和學(xué)術(shù)共同體，以學(xué)術(shù)創(chuàng)新為價(jià)值導(dǎo)向，體現(xiàn)為一個(gè)高智商、多元化、長時(shí)序的復(fù)雜組織系統(tǒng)。從本質(zhì)上講，大學(xué)必須形成持續(xù)激發(fā)師生創(chuàng)新活力的環(huán)境和文化，以滿足國家創(chuàng)新發(fā)展和人類美好生活的需要。大學(xué)一定要依托系統(tǒng)化的制度設(shè)計(jì)，以保障創(chuàng)新所必需的獨(dú)立思考、學(xué)術(shù)自由和自律。為此，基于制度激勵的大學(xué)治理，成為中國大學(xué)建設(shè)世界一流的道路選擇。

上海交通大學(xué)校長張杰（資料圖）

一、大學(xué)治理的中心環(huán)節(jié)是以人為本的制度激勵

大學(xué)作為一種特殊的社會組織和學(xué)術(shù)共同體，具有自身獨(dú)特的地位分工、價(jià)值活動和行為規(guī)范。大學(xué)是創(chuàng)新人才最密集、創(chuàng)新活力最旺盛、創(chuàng)新創(chuàng)意最豐富的不竭源泉。在創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期，大學(xué)理應(yīng)擔(dān)當(dāng)起義不容辭的歷史責(zé)任，支撐和推動創(chuàng)新實(shí)踐。然而，大學(xué)能否真正做到向社會源源不斷地輸出創(chuàng)新動力，取決于其是否具有學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的導(dǎo)向、關(guān)注需求的自覺、鼓勵創(chuàng)新的機(jī)制和持續(xù)創(chuàng)新的能力，取決于造就創(chuàng)新性人才這一立學(xué)之本，其中尤以激勵人才積極性、主動性和創(chuàng)造性的制度環(huán)境為要。以人為本的制度激勵，順應(yīng)人才成長的客觀規(guī)律，合乎法治精神特別是公平公正公開的原則，以及方法論層面解決問題的系統(tǒng)性、周延性和可靠性。正因?yàn)槿绱?，以人為本的制度激勵，成為大學(xué)治理的中心環(huán)節(jié)。

制度激勵是一種內(nèi)生動力機(jī)制，通過規(guī)則、制度、文化實(shí)現(xiàn)對組織成員的方向引導(dǎo)、動機(jī)激發(fā)與行為強(qiáng)化，持續(xù)調(diào)動人的主動性、積極性和創(chuàng)造性。它強(qiáng)調(diào)以人為本的制度設(shè)計(jì)，突出其法規(guī)權(quán)威和激勵功能，一方面高度重視制度自身的草根基礎(chǔ)、吐故納新、自我完善和新陳代謝，一方面從根本上持續(xù)激發(fā)大學(xué)師生員工這一創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動的內(nèi)生動力，實(shí)現(xiàn)制度功能的邊際效應(yīng)最大化。因此，制度激勵是一個(gè)動態(tài)過程，是制度創(chuàng)新的本質(zhì)要求，是大學(xué)綜合改革的根本動力機(jī)制。

制度激勵的核心理念是依法治理，強(qiáng)調(diào)維護(hù)制度的法權(quán)地位，通過制度設(shè)計(jì)和文化建立打開所有人的夢想空間，為所有人提供追求夢想的保障。其本質(zhì)要求是以人為本，注重實(shí)現(xiàn)事業(yè)繁榮與主體發(fā)展的統(tǒng)一，增強(qiáng)主體對制度的認(rèn)同感、融和度和支撐力。其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是在“摸石頭過河”的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上加強(qiáng)理念的頂層設(shè)計(jì)，突出制度的科學(xué)性、有效性和主體自覺性，以及制度落地的整體性、系統(tǒng)性、全面性和持續(xù)性。其根本途徑是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度體系，推動大學(xué)治理模式轉(zhuǎn)型，真正落實(shí)依法治校。其目標(biāo)追求是形成良好的制度文化生態(tài)，強(qiáng)調(diào)人與制度的良性互動，進(jìn)而形成以大學(xué)章程為基礎(chǔ)，以制度激勵為主線，以大學(xué)治理能力建設(shè)為基本內(nèi)容的制度文化生態(tài)，激發(fā)教師的尊嚴(yán)感、學(xué)生的自豪感和全體員工的成就感。

二、中國大學(xué)亟需制度激勵的治理模式

改革開放以來，中國高等教育快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就。然而由于起步晚、底子薄、基礎(chǔ)差，辦學(xué)水平與世界一流大學(xué)仍存在相當(dāng)大的差距，尤其是尚未滿足中國經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新型發(fā)展的迫切要求。我們目前正面臨轉(zhuǎn)型發(fā)展的機(jī)遇窗口。能否成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，關(guān)鍵在于能否將發(fā)展驅(qū)動力由資源型粗放投入順利轉(zhuǎn)向創(chuàng)新型要素集約投入。“引領(lǐng)創(chuàng)新”已經(jīng)成為21世紀(jì)中國大學(xué)的歷史使命。中國大學(xué)要成為未來發(fā)展的創(chuàng)新引擎和動力源泉，必須在治理模式上實(shí)現(xiàn)深刻變革。破解當(dāng)前難題的中心環(huán)節(jié)，在于通過以人為本的制度激勵，不斷提升中國大學(xué)的治理水平，逐步探索并建立現(xiàn)代大學(xué)依法治理的制度體系。

從政府與大學(xué)的關(guān)系來看，中國大學(xué)的宏觀治理結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化。政府應(yīng)當(dāng)充分尊重高等教育的發(fā)展規(guī)律，充分尊重大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)，主動克服“父愛式”家長作風(fēng)，切實(shí)減少過多的行政干預(yù)。政府對大學(xué)的依法管理，應(yīng)當(dāng)基于法治思維，強(qiáng)調(diào)信任授權(quán)，強(qiáng)化自律機(jī)制和社會監(jiān)督，通過制度激勵所形成的目標(biāo)管理、政策約束和內(nèi)生驅(qū)動來實(shí)現(xiàn)?；诜ㄖ嗡季S和制度激勵的政府治理模式的變革，是實(shí)現(xiàn)中國大學(xué)治理體系變革的根本性制約環(huán)節(jié)。當(dāng)前，國家教育部正在推動“兩校一市”綜合改革試點(diǎn)之外，正在受理上海交通大學(xué)等部分高校的綜合改革備案，朝著這一方向邁出了重要一步。此舉將有利于充分釋放并有效激發(fā)大學(xué)主體的內(nèi)生活力和創(chuàng)造力，顯著提升政府依法行政的治理水平。

從大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)看，與時(shí)代發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)代大學(xué)制度體系還沒有完全建立。問題突出表現(xiàn)在部分領(lǐng)域或環(huán)節(jié)的制度缺失、制度滯后、制度失靈、制度多變等。這些問題是在中國高等教育快速發(fā)展中逐漸暴露出來的，是發(fā)展中的問題。解決這些問題的根本在于制度激勵，不斷提升大學(xué)內(nèi)部依法治理的科學(xué)性和有效性，讓制度充滿正面雙向的激勵力量，而不是一廂情愿的強(qiáng)制性單向要求；讓制度以人為本、聲息相通、環(huán)環(huán)緊扣、相得益彰，而不是齟齬扯皮、摩擦抵消、相互羈絆，甚至背向逆行；讓制度既高瞻遠(yuǎn)矚又符合實(shí)際，充滿親和力、吸引力和凝聚力，而不是冷漠生硬、不近人情、好高騖遠(yuǎn)，乃至裹足不前。

三、制度激勵在中國大學(xué)治理中的實(shí)踐與探索

近年來，以上海交通大學(xué)為代表的中國大學(xué)深入推進(jìn)以制度激勵為主線的綜合改革實(shí)踐，初步探索出一條既符合中國國情和學(xué)校實(shí)際，又滿足世界一流大學(xué)建設(shè)需要的中國特色的大學(xué)治理之路，從而引起了海內(nèi)外不少大學(xué)校長和專家學(xué)者的興趣。近期《Nature》雜志專門約稿，發(fā)文介紹交大制度激勵的發(fā)展理念和改革實(shí)踐，肯定了制度激勵對于大學(xué)競爭全球化潮流的引領(lǐng)作用。[1]制度激勵的主體對象是廣大師生，院系是創(chuàng)新人才成長的實(shí)體，創(chuàng)新人才的成長還需要良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。因此，制度激勵的實(shí)施主要聚焦在教師、學(xué)生、院系和文化氛圍四個(gè)層面。

1．實(shí)施“三步走”人才發(fā)展戰(zhàn)略，激發(fā)教師的創(chuàng)新活力

高水平師資隊(duì)伍建設(shè)是建設(shè)世界一流大學(xué)的關(guān)鍵。對于我國大學(xué)建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)來說，最具挑戰(zhàn)性的問題是如何在規(guī)?；M(jìn)世界一流師資的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)本土師資隊(duì)伍的轉(zhuǎn)型升級。針對這一難題，交大創(chuàng)新性地提出了制度激勵的理念，在大量調(diào)研和反復(fù)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，形成了符合世界一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)和發(fā)展需求的體系化制度，使得引進(jìn)人才與本土人才逐步實(shí)現(xiàn)了“并軌發(fā)展”，初步建立起基于制度激勵的大學(xué)治理體系。在過去的10年時(shí)間里，循序漸進(jìn)地推動了雖然難度很大但卻意義深遠(yuǎn)的一系列改革。目前，改革成效已逐步顯現(xiàn)，面對創(chuàng)新競爭全球化的新形勢，交大保持了高水平快速發(fā)展，走出了一條獨(dú)具中國特色的發(fā)展道路。

過去10年來，交大有步驟、分階段、層層遞進(jìn)地實(shí)施了“三步走”的人才發(fā)展戰(zhàn)略。自2007年起，啟動了海外高層次人才的規(guī)?；M(jìn)和校內(nèi)青年人才的批次化培養(yǎng)，引育并舉，明確樹立起世界水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)“標(biāo)桿”。從2010年開始，在現(xiàn)有師資隊(duì)伍中全面啟動分類發(fā)展改革，包括定位改革、分類發(fā)展、分類考核與薪酬體系改革等內(nèi)容，為各級各類人才搭建個(gè)性化的“人才成長階梯”，讓合適的人才選到合適的發(fā)展道路，人盡其才，才盡其用。從2013年開始，構(gòu)建長聘教職和長聘教軌師資隊(duì)伍體系，全面推動引進(jìn)人才隊(duì)伍與本土人才隊(duì)伍發(fā)展道路的并軌運(yùn)行，逐步形成了以世界一流為標(biāo)準(zhǔn)的師資隊(duì)伍，全方位、系統(tǒng)化、持續(xù)性地激發(fā)了教師的創(chuàng)新活力。

2．強(qiáng)化“以學(xué)生為中心”，提高學(xué)生的自主創(chuàng)新能力

大學(xué)的根本使命是培養(yǎng)人才。隨著知識更新速度的進(jìn)一步加快，知識老化的速度也在加快，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代也使得知識獲取的方式也有了根本的變化。因此，單純把大學(xué)定位為知識傳授的地方，已經(jīng)不能夠滿足需要。傳統(tǒng)教育中只重知識傳授，忽視人的能力和人格培養(yǎng)的傾向，嚴(yán)重阻礙了創(chuàng)新型領(lǐng)袖人才的培養(yǎng)。為此，2007年，交大開展了全校范圍的教育教學(xué)思想大討論，改變過去單一知識傳授的育人模式，形成“知識探究、能力建設(shè)和人格養(yǎng)成”的“三位一體”育人理念。其中，知識探究是基礎(chǔ)，能力建設(shè)是核心，人格養(yǎng)成是根本。為了推進(jìn)“三位一體”的育人理念，學(xué)校提出“一個(gè)中心，三個(gè)結(jié)合”，強(qiáng)調(diào)“以學(xué)生為中心”，注重課內(nèi)與課外相結(jié)合、教學(xué)與科研相結(jié)合、人文與科技相結(jié)合。

近年來，交大逐漸完善學(xué)生成長成才體系，并啟動和持續(xù)推動了一系列改革試點(diǎn)項(xiàng)目。自2008年起，啟動了基礎(chǔ)學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)試點(diǎn)，并成立了致遠(yuǎn)學(xué)院，引導(dǎo)學(xué)生將投身科學(xué)事業(yè)作為人生的價(jià)值追求。致遠(yuǎn)學(xué)院的探索與實(shí)踐獲得了國家級教學(xué)成果一等獎的肯定，目前，“致遠(yuǎn)模式”榮譽(yù)課程體系已經(jīng)推廣到全校。以培養(yǎng)未來企業(yè)界的領(lǐng)軍人物和未來醫(yī)學(xué)界、法學(xué)界卓越人才為目標(biāo)，分別實(shí)施卓越工程師、卓越醫(yī)師和卓越法學(xué)等試點(diǎn)計(jì)劃。在國際化培養(yǎng)人才方面，自2004年起與美國密西根大學(xué)通力合作，經(jīng)過歷時(shí)10年的探索和實(shí)踐，交大密西根學(xué)院已經(jīng)成為中美高等教育合作的典型，并產(chǎn)生了重要國際影響，獲得了2014年國際教育最高榮譽(yù)獎之一的海斯克爾國際教育革新獎；2012年，與法國巴黎高科集團(tuán)合作成立了工程師學(xué)院；持續(xù)實(shí)施“海外游學(xué)計(jì)劃”等。同時(shí)，積極鼓勵和引導(dǎo)大學(xué)生參與科技創(chuàng)新活動，提高學(xué)生的自主創(chuàng)新能力。在全校范圍對研究生教育改革的系統(tǒng)工程，自2010年啟動以來，亦已開始顯現(xiàn)成效。

3．推進(jìn)“院為實(shí)體”改革，增大院系辦學(xué)的自主權(quán)

院系是大學(xué)創(chuàng)新人才成長的實(shí)體。當(dāng)前，國內(nèi)高校普遍的發(fā)展模式是學(xué)校主導(dǎo)院系發(fā)展的模式，院系的辦學(xué)自主權(quán)尚未得到真正落實(shí)，其發(fā)展動力主要依靠學(xué)校的資源配置，造成院系的發(fā)展動力不足，影響了辦學(xué)效益的進(jìn)一步提升。基于此，應(yīng)充分發(fā)揮院系積極性，賦予院系更多的自主權(quán)，真正實(shí)現(xiàn)院系責(zé)、權(quán)、利的統(tǒng)一。

上海交大高度重視“院為實(shí)體”的改革，充分尊重院系辦學(xué)的主體地位。自2008年起，學(xué)校以制定戰(zhàn)略規(guī)劃為突破口，要求各院系在學(xué)校發(fā)展總目標(biāo)的指導(dǎo)下制定各自的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展舉措，并以此作為6年一個(gè)周期的國際評估標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)動各院系的積極性和責(zé)任感。在師資分類發(fā)展改革中，以院系為執(zhí)行單位，在尊重院系改革和發(fā)展的思路，鼓勵院系在目標(biāo)明確的前提下，采取符合本院系發(fā)展目標(biāo)的改革途徑和節(jié)奏，促進(jìn)分類發(fā)展改革順利進(jìn)行。2010年6月至2011年6月，學(xué)校召開12次黨委常委擴(kuò)大會議，專門審議21個(gè)院系的分類發(fā)展改革方案，積極推動院系真正轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬懦砷L和學(xué)科建設(shè)的實(shí)體，充分發(fā)揮院系的積極性和創(chuàng)造力，激發(fā)院系改革發(fā)展的內(nèi)生動力。特別是，學(xué)校積極推動院系綜合預(yù)算改革，各院系可自主配置資源，建立適合自身發(fā)展特點(diǎn)的薪酬體系和改革推進(jìn)方案。2014年，七個(gè)試點(diǎn)院系正式成為綜合預(yù)算試點(diǎn)單位，為全面實(shí)現(xiàn)“院為實(shí)體”的建成奠定基礎(chǔ)。

4．構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度文化體系，營造良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

營造良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要組成部分，也是制度激勵師生創(chuàng)新活力充分釋放的重要保證。從2006年開始，交大取消了對發(fā)表一般論文的現(xiàn)金獎勵，提倡“問題導(dǎo)向”研究，著力解決世界科技前沿問題、國家重大需求問題以及中華民族復(fù)興過程中所遇到的重大人文社會科學(xué)問題。此外，將量化的年度考核改變?yōu)閷W(xué)術(shù)為本、追求卓越的長周期國際評估。配合國際評估，建立鼓勵原始創(chuàng)新的寬松、寬容、寬厚的學(xué)術(shù)環(huán)境。從2007年起，學(xué)校開始實(shí)施大學(xué)管理制度的改革，以實(shí)現(xiàn)從“經(jīng)驗(yàn)管理”向“科學(xué)管理”的轉(zhuǎn)變。2007年、2008年，學(xué)校實(shí)施“規(guī)范管理”，對過去幾十年頒布的規(guī)章制度進(jìn)行了系統(tǒng)地清理和修訂，重新制定了各職能部門的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，向制度要效率。2009年以來，根據(jù)“交大2020”戰(zhàn)略規(guī)劃的年度目標(biāo)，啟動了“目標(biāo)管理”，每年初在學(xué)科、人事、教學(xué)、科研、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、后勤等方面提出年度發(fā)展目標(biāo)并作為年終考核的依據(jù)。隨著“目標(biāo)管理”的實(shí)施，學(xué)校各方面工作的執(zhí)行力明顯加強(qiáng)。從2012年起，學(xué)校啟動“績效管理”，形成了以“規(guī)范管理”為基礎(chǔ)，“目標(biāo)管理”為重點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)“績效管理、系統(tǒng)管理”，以推進(jìn)大學(xué)管理從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)。

“學(xué)術(shù)追求”是大學(xué)的靈魂。為了發(fā)揮學(xué)術(shù)管理和學(xué)術(shù)決策在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評價(jià)、專業(yè)發(fā)展中的作用，學(xué)校積極探索教授治學(xué)的有效途徑。自2007年起，學(xué)校開展了院系中長期國際評估，以6年為周期對院系在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)等功能指標(biāo)，特別是其發(fā)展現(xiàn)狀、學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和未來潛力等表現(xiàn)，進(jìn)行國際同行綜合評價(jià)，以更加深入具體地掌握各院系學(xué)科在國內(nèi)外的坐標(biāo)位置，并把評估結(jié)果作為學(xué)校制定學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略的依據(jù)。目前，已完成全部院系的第一輪國際評估，并已啟動了部分院系的第二輪評估。2008年初，以各學(xué)科民主推舉為基礎(chǔ)，重新組建了學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會和學(xué)部學(xué)術(shù)委員會，在學(xué)校重大決策過程中，提高了學(xué)術(shù)判斷的地位和作用，保證了決策的科學(xué)性有效性，對推進(jìn)教授治學(xué)，落實(shí)現(xiàn)代大學(xué)制度，營造寬容、寬厚、寬松的學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展氛圍，產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

當(dāng)前，上海交大正朝著世界一流大學(xué)的目標(biāo)快速邁進(jìn)。在制度激勵的主線下，正在實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理的“三大轉(zhuǎn)變”，即在發(fā)展模式上實(shí)現(xiàn)由行政主導(dǎo)向?qū)W術(shù)主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變，在管理模式上實(shí)現(xiàn)由“校辦院”向“院辦校”的轉(zhuǎn)變，在激勵方式上實(shí)現(xiàn)由學(xué)校主導(dǎo)發(fā)展向師生自我實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)變，從根本上不斷激發(fā)大學(xué)的內(nèi)生動力和創(chuàng)新活力。與此同時(shí)，為社會提供持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動力的卓越的“三大創(chuàng)新體系”已然成形，即卓越的創(chuàng)新人才成長體系、卓越的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系和卓越的思想文化創(chuàng)新體系。

中國正處于偉大復(fù)興的關(guān)鍵時(shí)刻。中國的大學(xué)有責(zé)任為這一舉世矚目的偉大事業(yè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。我們堅(jiān)信，在黨中央全面深化改革精神和依法治國方略的指引下，中國的大學(xué)堅(jiān)持依法治校，實(shí)施綜合改革，不斷發(fā)展和完善以制度激勵為主線的大學(xué)治理，在不久的將來，若干所世界一流大學(xué)和一批世界高水平大學(xué)必將出現(xiàn)，并會對世界和中國的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生重要影響。

（本文來源于《中國高等教育》2014年第22期）