據(jù)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)12月11日消息，銀保監(jiān)會(huì)將以打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，嚴(yán)格股東準(zhǔn)入、強(qiáng)化股東約束、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，扎實(shí)開展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治“回頭看”，督促落實(shí)問題整改，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊資本造假、違規(guī)代持、利益輸送等深層次高風(fēng)險(xiǎn)問題，加大對(duì)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人的懲處力度，以嚴(yán)監(jiān)管切實(shí)提升資本質(zhì)量和公司治理透明度，提高銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控水平，增強(qiáng)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)能力。

全文具體如下：

股權(quán)違規(guī)行為是導(dǎo)致金融市場(chǎng)亂象的根源之一，容易造成金融機(jī)構(gòu)股權(quán)關(guān)系不透明不規(guī)范，干擾金融機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行。近年來，銀保監(jiān)會(huì)著力治理銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)股權(quán)亂象，開展股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治，重拳出擊查處了一批股權(quán)違規(guī)案件，采取行政處罰、監(jiān)管措施、撤銷行政許可、向司法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪線索等多種監(jiān)管手段，依法懲治違法違規(guī)股東，對(duì)市場(chǎng)形成了有效震懾。今年7月，銀保監(jiān)會(huì)首次向社會(huì)公開銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)督的良好效果。為進(jìn)一步強(qiáng)化警示教育，持續(xù)發(fā)揮震懾懲戒作用，銀保監(jiān)會(huì)現(xiàn)向社會(huì)公開第二批共9名重大違法違規(guī)股東（具體股東名單見附件）。

本次公開堅(jiān)持依法合規(guī)的原則，結(jié)合近期執(zhí)法情況，對(duì)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且社會(huì)影響惡劣的股東，堅(jiān)決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；二是編制提供虛假材料；三是關(guān)聯(lián)持股超過監(jiān)管比例限制；四是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當(dāng)利益；五是股東或?qū)嶋H控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為;六是以不正當(dāng)手段獲得行政許可。

下一步，銀保監(jiān)會(huì)將以打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為目標(biāo),堅(jiān)持“長(zhǎng)期穩(wěn)定”“透明誠(chéng)信”“公平合理”三條底線，嚴(yán)格股東準(zhǔn)入、強(qiáng)化股東約束、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，扎實(shí)開展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治“回頭看”，督促落實(shí)問題整改，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊資本造假、違規(guī)代持、利益輸送等深層次高風(fēng)險(xiǎn)問題，加大對(duì)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人的懲處力度，以嚴(yán)監(jiān)管切實(shí)提升資本質(zhì)量和公司治理透明度，提高銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控水平，增強(qiáng)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)能力。

公開第二批重大違法違規(guī)股東名單

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