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媒體稱(chēng)證監(jiān)會(huì)入駐瑞幸,“長(zhǎng)臂管轄第一案”或?qū)⒄Q生
最后更新: 2020-04-27 15:36:05(觀察者網(wǎng) 文/張珩)瑞幸或許要成為中國(guó)新證券法“長(zhǎng)臂管轄”第一案了。
據(jù)騰訊《一線》4月27日?qǐng)?bào)道,知情人士稱(chēng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前已派駐調(diào)查組進(jìn)駐深陷財(cái)務(wù)造假丑聞的瑞幸咖啡多日。此外,多位審計(jì)人員正在對(duì)瑞幸的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。接近此次調(diào)查人士透露,證監(jiān)會(huì)分管副主席的態(tài)度起到了不小作用。
另有接近瑞幸的神州系內(nèi)部人士向媒體表示,這是市場(chǎng)監(jiān)管總局的一個(gè)正常的調(diào)查,瑞幸公司在積極配合。
對(duì)此,瑞幸在4月27日下午通過(guò)微博回復(fù)稱(chēng):目前,公司正在積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)瑞幸咖啡經(jīng)營(yíng)情況相關(guān)工作的了解。公司及全國(guó)門(mén)店運(yùn)營(yíng)正常。
觀察者網(wǎng)注意到,此次瑞幸可能會(huì)被中美“雙重追責(zé)”,法律界人士認(rèn)為,國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將嚴(yán)厲處罰瑞幸,提升投資人的信心。
國(guó)內(nèi)相關(guān)部門(mén)多次評(píng)論瑞幸事件
4月2日晚間,瑞幸突然發(fā)出公告稱(chēng),根據(jù)公司董事會(huì)成立的內(nèi)部特別調(diào)查委員會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn),從2019年第二季度到第四季度,瑞幸咖啡偽造交易金額約為人民幣22億元,某些成本和費(fèi)用也因虛假交易而大幅膨脹。
消息一出,瑞幸的股價(jià)多次熔斷,自4月7日以來(lái)一直停牌,其最后成交價(jià)為4.39美元。
觀察者網(wǎng)注意到,瑞幸的股價(jià)在出事之后暴跌,讓大量的機(jī)構(gòu)投資者損失慘重。2019Q4,瑞幸的機(jī)構(gòu)增持達(dá)到2.89億股,新進(jìn)機(jī)構(gòu)持有股份1.45億股,其中不乏知名大機(jī)構(gòu),如資本研究全球投資者、美國(guó)銀行、瑞銀、瑞信等。以當(dāng)時(shí)約30美元平均股價(jià)計(jì)算,增持金額超過(guò)86.7億美元。
但在投資機(jī)構(gòu)嚴(yán)重虧損的同時(shí),瑞幸的高管團(tuán)隊(duì)可能已經(jīng)提前套現(xiàn)離場(chǎng)。渾水的研究報(bào)告指出:瑞幸的管理層已經(jīng)通過(guò)股票質(zhì)押兌現(xiàn)了49%的股票持有量(或已發(fā)行股票總數(shù)的24%),令投資者面臨(重要股東)追繳保證金導(dǎo)致股價(jià)暴跌的風(fēng)險(xiǎn)。
在4月3日,證監(jiān)會(huì)發(fā)文表示,高度關(guān)注瑞幸財(cái)務(wù)造假事件,對(duì)該公司財(cái)務(wù)造假行為表示強(qiáng)烈的譴責(zé)。不管在何地上市,上市公司都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)市場(chǎng)的法律和規(guī)則,真實(shí)準(zhǔn)確完整地履行信息披露義務(wù)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)際證券監(jiān)管合作的有關(guān)安排,依法對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行核查,堅(jiān)決打擊證券欺詐行為,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。瑞幸咖啡注冊(cè)地在開(kāi)曼群島,經(jīng)境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)注冊(cè)發(fā)行證券并在美國(guó)納斯達(dá)克股票市場(chǎng)上市。
隨后,在4月22日上午,中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)副主席曹宇就“瑞幸咖啡財(cái)務(wù)造假事件”作出回應(yīng):“瑞幸咖啡財(cái)務(wù)造假事件性質(zhì)惡劣、教訓(xùn)深刻,銀保監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決支持、積極配合主管部門(mén)依法嚴(yán)厲懲處?!?
瑞幸實(shí)控人的麻煩大了
面對(duì)中國(guó)、美國(guó)的雙重追責(zé),瑞幸的麻煩大了。在瑞幸之前,A股上市企業(yè)康得新曾經(jīng)在2015年至2018年之間虛增利潤(rùn)119.21億元,引發(fā)了渲染大波,但是最終對(duì)實(shí)際控制人的頂格處罰才60萬(wàn)元。
對(duì)此,美股維權(quán)律師、北京郝俊波律師事務(wù)所創(chuàng)始人郝俊波向觀察者網(wǎng)表示,這次瑞幸不會(huì)那么容易過(guò)關(guān)了,中國(guó)在新證券法頒布之后,不僅處罰力度加強(qiáng),而且還擁有了“長(zhǎng)臂管轄權(quán)”,瑞幸在美股也會(huì)被人追責(zé)。
今年3月1日,國(guó)家出臺(tái)了新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》。該法案第二條第四款規(guī)定:“在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng),擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任?!?
根據(jù)上述規(guī)定,對(duì)于境外上市公司,中國(guó)法律也有管轄權(quán),但必須存在下述情形之一:擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序;損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的。由于新法案在今年3月1日才開(kāi)始實(shí)施,如果瑞幸的造假行為持續(xù)到3月1日之后,國(guó)內(nèi)的投資者也可以根據(jù)新修訂的證券法所確定的訴訟制度對(duì)其提起民事訴訟。
郝俊波還認(rèn)為,在新法律公布之后,證監(jiān)會(huì)此次態(tài)度非常積極,也是希望找一個(gè)目標(biāo)進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,來(lái)增加投資者的信心。同時(shí),對(duì)于未來(lái)可能出現(xiàn)的長(zhǎng)臂管轄,瑞幸也是一個(gè)很好的探索機(jī)會(huì)。
瑞幸或許會(huì)成為安然第二
在2001年安然公司因?yàn)樘搱?bào)近6億美元盈利之后,美國(guó)在2002年出臺(tái)了《薩班斯法案》。該法案最引人關(guān)注的一點(diǎn),就是對(duì)造假公司將“處以極刑”。
該法案規(guī)定:對(duì)編制違法違規(guī)財(cái)務(wù)報(bào)告的刑事責(zé)任,最高可處500萬(wàn)美元罰款或者20年監(jiān)禁。篡改文件的刑事責(zé)任,最高可處20年監(jiān)禁。證券欺詐的刑事責(zé)任,最高可處25年監(jiān)禁。
瑞幸現(xiàn)在可能也會(huì)面臨這種狀況。
郝俊波說(shuō),瑞幸在美國(guó)被集體訴訟肯定會(huì)發(fā)生,而在國(guó)內(nèi),投資者依據(jù)新證券法,也會(huì)進(jìn)行索賠。
更具新證券法《第五章第八十五條》,“信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司及其直接責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外?!?
換句話而言,實(shí)際控制人、控股股東個(gè)人也將為虛假陳述埋單。
“我們律所目前就代理了來(lái)自5個(gè)國(guó)家的投資者?!焙驴〔ㄕf(shuō)。
同時(shí)在4月22日下午,北京威諾律師事務(wù)所楊兆全向媒體透露,國(guó)內(nèi)投資者起訴瑞幸咖啡案件申請(qǐng)立案,已向廈門(mén)中級(jí)法院郵寄遞交起訴書(shū)?!暗谝慌?0個(gè)案件,某國(guó)內(nèi)索賠人以26.9美元買(mǎi)入,后6.3美元賣(mài)出,損失超過(guò)70%。”
而在美國(guó),今年4月2日,美國(guó)多家律師事務(wù)所發(fā)布聲明,提醒投資者,有關(guān)瑞幸咖啡的集體訴訟即將到最后提交期限。加州的GPM律所、Schall律所,紐約州的Gross律所、Faruqi律所、Rosen律所和Pomerantz律所等均表示,在2019年11月13日至2020年1月31日間購(gòu)買(mǎi)過(guò)瑞幸咖啡股票的投資者如果試圖追回?fù)p失,可以與律所聯(lián)系。2020年4月13日是首席原告截止日期。
對(duì)于瑞幸來(lái)說(shuō),這次“在劫難逃”。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責(zé)任編輯: 張珩 
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