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媒體稱證監(jiān)會入駐瑞幸,“長臂管轄第一案”或?qū)⒄Q生
最后更新: 2020-04-27 15:36:05(觀察者網(wǎng) 文/張珩)瑞幸或許要成為中國新證券法“長臂管轄”第一案了。
據(jù)騰訊《一線》4月27日報道,知情人士稱,中國證監(jiān)會目前已派駐調(diào)查組進駐深陷財務造假丑聞的瑞幸咖啡多日。此外,多位審計人員正在對瑞幸的財務狀況進行審計。接近此次調(diào)查人士透露,證監(jiān)會分管副主席的態(tài)度起到了不小作用。
另有接近瑞幸的神州系內(nèi)部人士向媒體表示,這是市場監(jiān)管總局的一個正常的調(diào)查,瑞幸公司在積極配合。
對此,瑞幸在4月27日下午通過微博回復稱:目前,公司正在積極配合市場監(jiān)管部門對瑞幸咖啡經(jīng)營情況相關工作的了解。公司及全國門店運營正常。
觀察者網(wǎng)注意到,此次瑞幸可能會被中美“雙重追責”,法律界人士認為,國內(nèi)監(jiān)管機構將嚴厲處罰瑞幸,提升投資人的信心。
國內(nèi)相關部門多次評論瑞幸事件
4月2日晚間,瑞幸突然發(fā)出公告稱,根據(jù)公司董事會成立的內(nèi)部特別調(diào)查委員會的調(diào)查發(fā)現(xiàn),從2019年第二季度到第四季度,瑞幸咖啡偽造交易金額約為人民幣22億元,某些成本和費用也因虛假交易而大幅膨脹。
消息一出,瑞幸的股價多次熔斷,自4月7日以來一直停牌,其最后成交價為4.39美元。
觀察者網(wǎng)注意到,瑞幸的股價在出事之后暴跌,讓大量的機構投資者損失慘重。2019Q4,瑞幸的機構增持達到2.89億股,新進機構持有股份1.45億股,其中不乏知名大機構,如資本研究全球投資者、美國銀行、瑞銀、瑞信等。以當時約30美元平均股價計算,增持金額超過86.7億美元。
但在投資機構嚴重虧損的同時,瑞幸的高管團隊可能已經(jīng)提前套現(xiàn)離場。渾水的研究報告指出:瑞幸的管理層已經(jīng)通過股票質(zhì)押兌現(xiàn)了49%的股票持有量(或已發(fā)行股票總數(shù)的24%),令投資者面臨(重要股東)追繳保證金導致股價暴跌的風險。
在4月3日,證監(jiān)會發(fā)文表示,高度關注瑞幸財務造假事件,對該公司財務造假行為表示強烈的譴責。不管在何地上市,上市公司都應當嚴格遵守相關市場的法律和規(guī)則,真實準確完整地履行信息披露義務。
中國證監(jiān)會將按照國際證券監(jiān)管合作的有關安排,依法對相關情況進行核查,堅決打擊證券欺詐行為,切實保護投資者權益。瑞幸咖啡注冊地在開曼群島,經(jīng)境外監(jiān)管機構注冊發(fā)行證券并在美國納斯達克股票市場上市。
隨后,在4月22日上午,中國銀行保險監(jiān)督管理委員會副主席曹宇就“瑞幸咖啡財務造假事件”作出回應:“瑞幸咖啡財務造假事件性質(zhì)惡劣、教訓深刻,銀保監(jiān)會將堅決支持、積極配合主管部門依法嚴厲懲處。”
瑞幸實控人的麻煩大了
面對中國、美國的雙重追責,瑞幸的麻煩大了。在瑞幸之前,A股上市企業(yè)康得新曾經(jīng)在2015年至2018年之間虛增利潤119.21億元,引發(fā)了渲染大波,但是最終對實際控制人的頂格處罰才60萬元。
對此,美股維權律師、北京郝俊波律師事務所創(chuàng)始人郝俊波向觀察者網(wǎng)表示,這次瑞幸不會那么容易過關了,中國在新證券法頒布之后,不僅處罰力度加強,而且還擁有了“長臂管轄權”,瑞幸在美股也會被人追責。
今年3月1日,國家出臺了新修訂的《中華人民共和國證券法》。該法案第二條第四款規(guī)定:“在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序,損害境內(nèi)投資者合法權益的,依照本法有關規(guī)定處理并追究法律責任?!?
根據(jù)上述規(guī)定,對于境外上市公司,中國法律也有管轄權,但必須存在下述情形之一:擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序;損害境內(nèi)投資者合法權益的。由于新法案在今年3月1日才開始實施,如果瑞幸的造假行為持續(xù)到3月1日之后,國內(nèi)的投資者也可以根據(jù)新修訂的證券法所確定的訴訟制度對其提起民事訴訟。
郝俊波還認為,在新法律公布之后,證監(jiān)會此次態(tài)度非常積極,也是希望找一個目標進行嚴厲打擊,來增加投資者的信心。同時,對于未來可能出現(xiàn)的長臂管轄,瑞幸也是一個很好的探索機會。
瑞幸或許會成為安然第二
在2001年安然公司因為虛報近6億美元盈利之后,美國在2002年出臺了《薩班斯法案》。該法案最引人關注的一點,就是對造假公司將“處以極刑”。
該法案規(guī)定:對編制違法違規(guī)財務報告的刑事責任,最高可處500萬美元罰款或者20年監(jiān)禁。篡改文件的刑事責任,最高可處20年監(jiān)禁。證券欺詐的刑事責任,最高可處25年監(jiān)禁。
瑞幸現(xiàn)在可能也會面臨這種狀況。
郝俊波說,瑞幸在美國被集體訴訟肯定會發(fā)生,而在國內(nèi),投資者依據(jù)新證券法,也會進行索賠。
更具新證券法《第五章第八十五條》,“信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務人應當承擔賠償責任;發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。”
換句話而言,實際控制人、控股股東個人也將為虛假陳述埋單。
“我們律所目前就代理了來自5個國家的投資者?!焙驴〔ㄕf。
同時在4月22日下午,北京威諾律師事務所楊兆全向媒體透露,國內(nèi)投資者起訴瑞幸咖啡案件申請立案,已向廈門中級法院郵寄遞交起訴書?!暗谝慌?0個案件,某國內(nèi)索賠人以26.9美元買入,后6.3美元賣出,損失超過70%?!?
而在美國,今年4月2日,美國多家律師事務所發(fā)布聲明,提醒投資者,有關瑞幸咖啡的集體訴訟即將到最后提交期限。加州的GPM律所、Schall律所,紐約州的Gross律所、Faruqi律所、Rosen律所和Pomerantz律所等均表示,在2019年11月13日至2020年1月31日間購買過瑞幸咖啡股票的投資者如果試圖追回損失,可以與律所聯(lián)系。2020年4月13日是首席原告截止日期。
對于瑞幸來說,這次“在劫難逃”。
本文系觀察者網(wǎng)獨家稿件,未經(jīng)授權,不得轉(zhuǎn)載。
- 責任編輯: 張珩 
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