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360金服子公司遭證監(jiān)會責令整改 存在5大問題
關(guān)鍵字: 360金服和耕傳承整改導(dǎo)讀12月24日,中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局在官網(wǎng)發(fā)布文件《關(guān)于對和耕傳承基金銷售有限公司實施責令改正監(jiān)管措施的決定》(以下簡稱《決定》),責令360金服旗下子公司和耕傳承基金銷售有限公司進行整改。12月24日,中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局在官網(wǎng)發(fā)布文件《關(guān)于對和耕傳承基金銷售有限公司實施責令改正監(jiān)管措施的決定》(以下簡稱《決定》),責令360金服旗下子公司和耕傳承基金銷售有限公司進行整改。
中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局截圖
《決定》顯示,和耕傳承基金銷售有限公司存在以下問題:
一是在銷售公募基金產(chǎn)品時未嚴格履行審慎調(diào)查程序;二是部分員工薪酬由你公司控股股東發(fā)放;三是向監(jiān)管部門報送的數(shù)據(jù)不準確;四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權(quán)益須知》部分內(nèi)容未更新。
《決定》要求和耕傳承公司當在2019年2月19日前,向河南監(jiān)管局提交書面整改報告,監(jiān)管局將組織檢查驗收。
和耕傳承基金銷售有限公司官網(wǎng)信息顯示,其成立于2015年2月16日,注冊資本2000萬元人民幣,實繳貨幣資本人民幣2000萬元,是360金服集團(360品牌授權(quán))旗下子公司。
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- 責任編輯:程北墨
- 最后更新: 2018-12-27 14:18:06
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