【文/楊杰】

前言：12月3日，商務(wù)部發(fā)言人就記者提問的“針對(duì)美國加強(qiáng)兩用物項(xiàng)出口管制的原因”進(jìn)行了回答，發(fā)言人表示為維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國出口管制法》等法律規(guī)定，中方?jīng)Q定加強(qiáng)有關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國出口管制，包括禁止兩用物項(xiàng)對(duì)美國軍事用戶或軍事用途出口，嚴(yán)控鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國出口等。任何國家和地區(qū)的組織和個(gè)人違反相關(guān)規(guī)定，將依法追究責(zé)任。

近年來，美國濫用國家安全的理由，將正常的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、科學(xué)技術(shù)等問題不當(dāng)升級(jí)為政治問題，并頻繁借助出口管制措施對(duì)多家中國實(shí)體進(jìn)行打擊，嚴(yán)重阻礙中國正常進(jìn)口部分產(chǎn)品，嚴(yán)重正常的國際貿(mào)易秩序及全球產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈穩(wěn)定。隨著2025年1月20日后美國特朗普政府上臺(tái)，預(yù)判中美之間圍繞“加征關(guān)稅”、“出口管制與制裁”等方面的爭端會(huì)愈發(fā)激烈，本文將聚焦《兩用物項(xiàng)出口管制條例》與美國《出口管制條例》進(jìn)行對(duì)比，解讀二者的核心條款，指出其相似之處及區(qū)別點(diǎn)并做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

一、中國兩用物項(xiàng)出口管制條例的出臺(tái)背景

20世紀(jì) 90 年代以來，我國按照物項(xiàng)的不同類別先后制定了多部行政法規(guī)、規(guī)章條例。管控范圍涵蓋監(jiān)控化學(xué)品、核兩用品及相關(guān)技術(shù)、導(dǎo)彈及相關(guān)技術(shù)、生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)、有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)，以及軍品。近年來，國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)受政治影響的幅度越來越大，中國與歐美國家的貿(mào)易沖突不斷。2020 年，《中華人民共和國出口管制法》正式公布實(shí)施，規(guī)定實(shí)行統(tǒng)一的出口管制制度。司法部和商務(wù)部在答記者問時(shí)表示，當(dāng)前有必要在出口管制法框架下，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，整合現(xiàn)行分散的制度規(guī)定，制定一部統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制條例。因此，司法部會(huì)同商務(wù)部等部門研究起草了《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例（草案）》，于 2024 年 9 月 18 日經(jīng)國務(wù)院第 41 次常務(wù)會(huì)議審議通過，自 2024 年 12 月 1 日起施行。同時(shí)，《中華人民共和國核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》和《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》同時(shí)廢止。目前保留的其他條例有《中華人民共和國監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》（1995年實(shí)施，2011年修訂）和《中華人民共和國軍品出口管理?xiàng)l例》（1998年開始實(shí)施，2007年修訂）?！吨腥A人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例》（下文簡稱“條例”）的出臺(tái)，象征著中國在出口管制領(lǐng)域已經(jīng)基本形成法律、行政法規(guī)和配套的部門規(guī)章統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、層次清晰的法律制度體系，為今后的出口管制工作提供了較為全面的法律基礎(chǔ)。

美國出口管制條例出臺(tái)背景：

美國政府對(duì)敏感設(shè)備、技術(shù)及軟件的管控制度由來已久。自“911事件”后，美國又將“國家安全”作為管控的原因之一。美國出口管制條例名稱為“Export Administration Regulations”，簡稱“EAR”，對(duì)應(yīng)的主管部門為美國商務(wù)部工業(yè)與安全局，Bureau of Industry and Security，簡稱“BIS”。

美國出口管制法律體系框架主要包括三部法律：其一是《出口管理法》（EAA, Export Administration Act），但該法已于2001年失效，2018年的《出口管制改革法》（ECRA，Export Control Reform Act of 2018）一般被視為該法在效力上的延續(xù)，同時(shí)也替代EAA成為EAR的上位法；其二是《武器出口管制法》（AECA, Arms Export Control Act），該法管制對(duì)象為軍用物項(xiàng)，管制國防物品、服務(wù)及相關(guān)技術(shù)的出口、再出口轉(zhuǎn)讓和臨時(shí)進(jìn)口，其具體實(shí)施條例為《國際軍火交易條例》（ITAR，International Traffic in Arms Regulations）；其三是《國際突發(fā)事件經(jīng)濟(jì)權(quán)利法》（IEEPA, International Emergency Economic Powers Act），此前在EAA失效時(shí)，美國總統(tǒng)就是依據(jù)該法發(fā)布總統(tǒng)令宣布對(duì)EAR授權(quán)延續(xù)其效力，直至2018ECRA的出臺(tái)。

二、兩用物項(xiàng)的定義與判斷

定義：

根據(jù)《條例》第二條，兩用物項(xiàng)指的是既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)，包括相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。此外，從管制的行為角度出發(fā)，《條例》與《出口管制法》規(guī)定保持一致，即“從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)，以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)”，并新增強(qiáng)調(diào)包括“兩用物項(xiàng)的貿(mào)易性出口及對(duì)外贈(zèng)送、展覽、合作、援助和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移”同樣屬于受管制的行為。

這里體現(xiàn)出我國法所規(guī)定的“出口管制”不僅包括地理位置上的境內(nèi)向境外的物項(xiàng)轉(zhuǎn)移，也包括即便都在境內(nèi)或境外、中國主體向外國主體的提供物項(xiàng)行為。

判斷方式：

1. 企業(yè)自行判斷：可以通過根據(jù)《條例》的定義、研讀商務(wù)部即將發(fā)布的《兩用物項(xiàng)出口管制合規(guī)指南》，以及使用兩用物項(xiàng)出口管制清單進(jìn)行核查。需要注意的是，商務(wù)部可能對(duì)管制清單外的部分物項(xiàng)實(shí)施臨時(shí)管制并發(fā)布公告，因此企業(yè)除了核對(duì)清單，仍需關(guān)注商務(wù)部等網(wǎng)站上有關(guān)信息。

2. 借助外部渠道：《條例》第五條規(guī)定商務(wù)部將會(huì)同其他有關(guān)部門建立兩用物項(xiàng)出口管制專家咨詢機(jī)制，為兩用物項(xiàng)出口管制工作提供咨詢意見。具體查詢方式需登錄名為“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)”的官網(wǎng)，網(wǎng)站首頁提供了各類業(yè)務(wù)的辦事指南，以及相關(guān)的聯(lián)系方式。

三、關(guān)鍵條文的對(duì)比解析

臨時(shí)管制政策：

《出口管制法》早已規(guī)定了對(duì)兩用物項(xiàng)的管制政策，即實(shí)行出口許可制度。《條例》第十二條繼續(xù)細(xì)化了這一規(guī)定，通過“清單”來落實(shí)管理，將兩用物項(xiàng)匯編在出口管制清單上并根據(jù)需要及時(shí)更新清單。并根據(jù)維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的需要，對(duì)清單之外的物項(xiàng)實(shí)施臨時(shí)管制。對(duì)于臨時(shí)管制而言，其每次的實(shí)施期限不得超過2年，期限屆滿前若經(jīng)評(píng)估發(fā)現(xiàn)仍需繼續(xù)臨時(shí)管制的，可以延長，但總共不得超過2次。評(píng)估認(rèn)為需要長期實(shí)施管制的，則列入兩用物項(xiàng)出口管制清單進(jìn)行統(tǒng)一管理。

EAR第742.6節(jié)規(guī)定對(duì)CCL清單之外的ECCN編碼為0Y521系列的物項(xiàng)（Y代表不限定分組，可以為A～E中的任意一個(gè)，具體編碼見CCL清單的附件5）實(shí)施臨時(shí)管制。臨時(shí)管制的期限為一年，BIS將在這一年的期限內(nèi)對(duì)物項(xiàng)進(jìn)行重新編碼。期限屆滿后，若未能公布應(yīng)當(dāng)受管制的新ECCN編碼，則物項(xiàng)編碼變更為兜底的通用編碼EAR99。當(dāng)然，BIS同樣可以根據(jù)需要，以兩次為限、延長臨時(shí)管制措施。不過與中國《條例》不同的是，EAR保留了延長超過兩次的權(quán)利，條件為當(dāng)物項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果涉及國家安全或外交政策利益時(shí)。