【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 潘攻愚】

1月13日，美國史上第一個大規(guī)模AI出口管制框架靴子落地。

這份名為“AI擴散管制框架”（Framework for Artificial Intelligence Diffusion）的文檔洋洋灑灑一共168頁，已經(jīng)刊登在“聯(lián)邦公報”federalregister上，公眾可以在公布的四個月之內(nèi)給予反饋評論和意見。

之所以說是靴子落地而非揭開面紗，是因為這份管制框架的大部分細(xì)則早在一個多月前即12月初，就以聯(lián)邦法規(guī)立項通知的方式公開，經(jīng)過美國媒體、智庫、產(chǎn)業(yè)界關(guān)于該擬議法規(guī)的公開討論后已經(jīng)產(chǎn)生了足夠的輿論發(fā)酵，當(dāng)時政商界相關(guān)人士就普遍認(rèn)為最終版的管制框架將在特朗普入住白宮前夕正式公開。

某種意義上，它是拜登給特朗普埋的一個雷，一個楔入的釘子，也更像是一份綜合性的述職報告。

拜登政府“最后一舞”的三大特點

該AI擴散管制框架是對過去兩年美國BIS（工業(yè)與安全局）針對高算力芯片出口管制政策的一個擴大版的總結(jié)和所謂的查缺補漏。它可以被總結(jié)為三大特點。

首先，在GPU的性能標(biāo)準(zhǔn)管制的基礎(chǔ)上，增加了對管制模型權(quán)重參數(shù)的設(shè)置，并且區(qū)分了開源和閉源。

美國BIS依然延續(xù)了2022年10月7日（10.7規(guī)則）、2023年10月17日（10.17規(guī)則）以及2024年3月29日的（3.29規(guī)則）的思維模式，即劃定一個AI大模型動態(tài)平衡的參數(shù)，對計算能力特定閾值劃線，對“性能很強”的大模型，尤其是不如現(xiàn)有開源模型強大的閉源模型權(quán)重進行出口管制。

AI模型訓(xùn)練的權(quán)重（Weights）和數(shù)據(jù)處理量和算力體系密切相關(guān)，那如何定義“性能很強”呢？那就是通過對模型訓(xùn)練所需的浮點運算數(shù)（FLOPs）加以審定。FLOPs實際是模型訓(xùn)練做了多少次加法和/或乘法運算，F(xiàn)LOPs的數(shù)量如果很大，說明模型規(guī)模很大，帶來的所謂風(fēng)險也就更大。

在這一點上，美國相關(guān)部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由于所有現(xiàn)代大語言模型都是由相同的算法模塊構(gòu)建而成，他們其實無法真正對已經(jīng)落地的開源模型進行管制，只能采用“新人新辦法，老人老辦法”的原則，對新冒出來的被判定有一定調(diào)用大算力風(fēng)險的，且性能性強的（以10的26次方次計）閉源模型進行審查處理。

事實上，在數(shù)據(jù)主權(quán)思維意識主導(dǎo)下，即便是美方不實施額外的卡脖子政策，我國政府也不會放任國內(nèi)數(shù)據(jù)任意被Meta，OpenAI等公司拿去做AI模型訓(xùn)練；美國BIS也意識到這一點，對美國境外的模型權(quán)重也設(shè)定了外國直接產(chǎn)品規(guī)則，這意味著中國大型云服務(wù)商即便是在海外訓(xùn)練AI模型，如果超過以10的26次方次計的FLOPs，也有可能觸發(fā)管制紅線。

其次，該框架很大程度上試圖恢復(fù)瀕于死亡的“瓦森納協(xié)定”的元氣。

心智觀察所之前曾撰文指出，冷戰(zhàn)結(jié)束之后，美國領(lǐng)導(dǎo)下的西方在巴黎統(tǒng)籌委員會的基礎(chǔ)上另起爐灶，搞出了一套面向全球的軍民兩用出口管制架構(gòu)。不過隨著世紀(jì)之交美俄矛盾的深化以及組織章程定義的不清晰，疊加中國硬科技實力的突飛猛進，美國商務(wù)部BIS逐漸跳上前臺，以單邊實體清單+最終用戶、使用區(qū)域管制的辦法逐漸侵蝕“瓦森納協(xié)定”地盤，讓后者在2019年之后逐漸名存實亡。

但這份AI擴散管制框架的出現(xiàn)，讓我們突然再次嗅到了“瓦森納協(xié)定”的腐尸氣——創(chuàng)制性地搞出了一個GPU出口到全球數(shù)據(jù)中心的三層地域體系。

這個三層解構(gòu)，最內(nèi)圈的是美國20個不到的核心盟友。這些核心盟友國家，如澳大利亞、比利時、加拿大、丹麥、芬蘭、法國等（值得注意的是日韓和臺灣地區(qū)均在此列）只要提交申請保證不讓數(shù)據(jù)中心GPU外泄到其他國家，就不受算力密度管制限制；

最外圈是被美國視為敵對國家的一類，當(dāng)然包括中國。這些國家GPU需要最嚴(yán)格的推定拒絕。

這三個圈層中，最復(fù)雜的當(dāng)屬中間層，有100多個“待觀察國家”。對這些國家美國采取了松緊適度原則，用“總處理性能”（TPP）劃了兩條線，一條是向單個該國家類別的公司出口大約1700塊GPU，當(dāng)然如果GPU的性能很低則不受管制；一條是GPU國家配額，設(shè)定為2025年至2027年向這類國家累計出口約5萬塊GPU的設(shè)為上限，用于科研院所等學(xué)術(shù)交流的則不受管制。

以數(shù)據(jù)中心高性能GPU出口目的地來劃分美國盟友的親疏有別，是該協(xié)議框架的一大特色，其實這也是被廣大美國本土高科技公司，包括CSP云服務(wù)商、GPU廠商等廣為詬病之處。

第三點，中東地區(qū)成為美國AI管制的重點監(jiān)察區(qū)域。

如前所屬，中間圈層的國家受到了GPU出口配額和總量限制，必然會連帶影響到美國CSP們在這些國家數(shù)據(jù)中心的部署，而中東國家大多屬于此類。

目前卡塔爾、阿聯(lián)酋和沙特等國紛紛出臺AI算力替代石油戰(zhàn)略，數(shù)據(jù)中心的地位愈加提高，讓美國忌憚中東有可能成為高性能GPU流向中國的中轉(zhuǎn)站或者backdoor。因此，新的管制框架規(guī)定這些國家部署的GPU經(jīng)銷商，云服務(wù)運維等項目必須接受“經(jīng)驗證最終用戶”（Validated End User，VEU）認(rèn)定，才能安排受控的GPU部署。

除了上述三點之外，心智觀察所還發(fā)現(xiàn)，有關(guān)GPU總處理性能、性能密度方面，新框架無甚高論，基本上延續(xù)了2023年10月的相關(guān)參數(shù)認(rèn)定。

為何說這份管制框架必然爛尾？

在1月13日“AI擴散管制框架”正式出臺之前，美國官方公告就悄悄上馬了一份長達200頁的上述三圈層管制細(xì)則。美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）之前就發(fā)出警告，闡述了這種極為復(fù)雜的全球管制條例難以落地的原因。

一直強調(diào)合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格執(zhí)行美國本土管制制度的英偉達，這次終于按耐不住，他們的反應(yīng)比眾多云服務(wù)商還要激烈：“這份文件純屬秘密起草，并未經(jīng)過適當(dāng)?shù)牧⒎▽彶椤Ｍㄟ^努力操縱市場結(jié)果并扼殺作為創(chuàng)新命脈的競爭關(guān)系，拜登政府的新規(guī)有可能浪費掉美國來之不易的技術(shù)優(yōu)勢?！?

需要指出的是，讓英偉達破防的不是這份總體性的框架，而恰恰是其中那部分帶有“瓦森納協(xié)定”色彩的三圈層管制條例，這會極大地增加企業(yè)的法律合規(guī)成本，讓本來就在華業(yè)務(wù)不斷受損的英偉達雪上加霜。

2023年10月新規(guī)之后，英偉達在華業(yè)務(wù)就已經(jīng)不得不承受著巨大的地緣政治方面的額外壓力。