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證監(jiān)會發(fā)布境外上市備案管理相關(guān)制度規(guī)則,3月31日起實施
最后更新: 2023-02-17 19:50:08據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,2023年2月17日,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會發(fā)布境外上市備案管理相關(guān)制度規(guī)則,自2023年3月31日起實施。
此次發(fā)布的制度規(guī)則共6項,包括《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》(以下簡稱《管理試行辦法》)和5項配套指引。
《管理試行辦法》共六章三十五條,主要內(nèi)容:一是完善監(jiān)管制度。對境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動統(tǒng)一實施備案管理,明確境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外發(fā)行上市證券的適用情形。二是明確備案要求。明確備案主體、備案時點、備案程序等要求。三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。建立境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制,完善跨境證券監(jiān)管合作安排,建立備案信息通報等機(jī)制。四是明確法律責(zé)任。明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責(zé)任,提高違法違規(guī)成本。五是增強(qiáng)制度包容性。結(jié)合資本市場擴(kuò)大對外開放實際和市場需要,放寬直接境外發(fā)行上市在特定情形下的發(fā)行對象限制;進(jìn)一步便利“全流通”;放寬境外募集資金、派發(fā)股利幣種的限制,滿足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。配套指引內(nèi)容涵蓋監(jiān)管規(guī)則適用、備案材料內(nèi)容和格式、報告內(nèi)容、備案溝通、境外證券公司備案等方面,進(jìn)一步明確和細(xì)化備案要求。
國家擴(kuò)大資本市場對外開放的方向不會改變,境外上市備案管理制度規(guī)則的發(fā)布實施,將更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市,利用兩個市場、兩種資源實現(xiàn)規(guī)范健康發(fā)展。
- 責(zé)任編輯: 房佶宜 
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