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未勤勉盡責(zé),東北證券被立案調(diào)查!涉人造鉆石大王45億定增
最后更新: 2023-02-07 08:18:59因保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),東北證券股份有限公司(簡稱“東北證券”,000686.SZ)被立案調(diào)查。
2月6日晚間,東北證券公告表示,當(dāng)日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因該公司在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司(簡稱“豫金剛石”,已退市)2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中,涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,證監(jiān)會決定對該公司立案。
東北證券表示,將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作,并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù),目前公司經(jīng)營情況正常。
在豫金剛石定增中未勤勉盡責(zé)
東北證券被立案調(diào)查,源于在“人造鉆石大王”豫金剛石定增項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)。
豫金剛石成立于2004年12月,主導(dǎo)產(chǎn)品為人造金剛石,人造金剛石產(chǎn)銷量位居全國第三。
2016年11月,豫金剛石進(jìn)行定增,東北證券是該定增項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)。此次募集資金總額為45.88億元,扣除發(fā)行費(fèi)用后,實(shí)際募集資金凈額為45.68億元。本次非公開發(fā)行新增股份5.27億股,2016年11月7日在深交所上市。
而在非公開發(fā)行股票相關(guān)承諾中,東北證券承諾:其及保薦代表人已對公司非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書及其摘要進(jìn)行了核查,確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
但在2020年4月,豫金剛石業(yè)績“變臉”,引發(fā)市場高度關(guān)注。隨后在2020年4月7日,豫金剛石收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》。因該公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對該公司進(jìn)行立案調(diào)查。
2020年12月31日,證監(jiān)會表示,經(jīng)查,豫金剛石涉嫌重大財(cái)務(wù)造假,2016年至2019年財(cái)務(wù)信息披露嚴(yán)重不實(shí)。一是連續(xù)三年累計(jì)虛增利潤數(shù)億元,二是未依法披露對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易合計(jì)40億余元。調(diào)查還發(fā)現(xiàn),在上述期間,實(shí)際控制人累計(jì)占用上市公司資金23億余元。
“本案是一起上市公司長期系統(tǒng)性造假的典型案件,涉案金額巨大,違法性質(zhì)嚴(yán)重,市場影響惡劣,我會將依法嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和個(gè)人的違法責(zé)任?!弊C監(jiān)會表示。
后在2021年8月13日,豫金剛石收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會擬決定:責(zé)令豫金剛石改正,給予警告,并處以500萬元的罰款。郭留希作為豫金剛石實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、董事會秘書,被予以警告,并處以1500萬元罰款,被采取終身市場禁入措施。
2022年5月26日晚間,當(dāng)時(shí)股票名稱為*ST金剛的豫金剛石發(fā)布公告稱,收到深交所下發(fā)的《關(guān)于鄭州華晶金剛石股份有限公司股票終止上市的決定》,深交所決定終止公司股票上市。公司股票進(jìn)入退市整理期的起始日為2022年6月6日,退市整理期為十五個(gè)交易日,預(yù)計(jì)最后交易日期為2022年6月24日。
而截至2022年6月10日,豫金剛石股東戶數(shù)為19892戶。
2022年業(yè)績大幅下滑
官網(wǎng)顯示,東北證券前身為吉林省證券公司,后在2000年6月成立東北證券有限責(zé)任公司、在2007年8月更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日,該公司在深圳證券交易所掛牌上市。
依據(jù)2022年度業(yè)績預(yù)告,東北證券預(yù)計(jì)在2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入50.81億元,同比(較上年同期)減少32.05%;實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤2.30億元,同比減少85.81%。
對于業(yè)績大幅下滑,東北證券表示,受市場波動(dòng)影響,該公司投資業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)盈利表現(xiàn)不及預(yù)期,公司整體業(yè)績出現(xiàn)較大幅度下滑。
截至2月6日收盤,東北證券跌0.57%,報(bào)6.95元/股。
(澎湃新聞?dòng)浾?孫燕)
- 原標(biāo)題:未勤勉盡責(zé),東北證券被立案調(diào)查!涉人造鉆石大王45億定增
- 責(zé)任編輯: 房佶宜 
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