中央紀委國家監(jiān)委網站5月8日發(fā)布消息稱，日前從中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組獲悉，為推動規(guī)范保薦機構履職盡責，保障注冊制改革順利推進，該紀檢監(jiān)察組進一步加強政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會強化監(jiān)管職責，壓實保薦機構“看門人”責任。

該消息顯示，近日證監(jiān)會集中公布了海通證券、財信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對發(fā)行人核查不充分、內部控制有效性不足等違規(guī)行為。對此，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時，推動修訂完善保薦業(yè)務管理辦法，建立處罰信息集中公示機制，明確每季度集中向社會公布投行業(yè)務處罰信息，實現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動保薦機構歸位盡責。

股票發(fā)行注冊制改革不僅是審核重點、方式和分工的優(yōu)化，還需要配套建立發(fā)行人質量、發(fā)行價格與節(jié)奏的市場化約束機制。“在這一變化下，保薦機構的履職盡責能力成為注冊制改革配套機制有效運行的重要基礎。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責人說，該紀檢監(jiān)察組與證監(jiān)會黨委持續(xù)開展溝通會商，推動證監(jiān)會立足監(jiān)管職責定位，調整完善相應制度和流程，并將保薦業(yè)務監(jiān)管等重要公權力的監(jiān)督作為工作重點，督促證監(jiān)會機構監(jiān)管部門、派出機構和行業(yè)協(xié)會進一步聚焦保薦業(yè)務從嚴監(jiān)管。

“問題是監(jiān)管的重心，也是監(jiān)督的重點?！瘪v證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關負責人說，該紀檢監(jiān)察組將繼續(xù)緊盯“一查就撤”“帶病闖關”等問題，持續(xù)推動證監(jiān)會進一步完善基礎制度、加強監(jiān)管執(zhí)法，確保注冊制改革平穩(wěn)推進。

以被中紀委點名的海通證券來說，今年以來因為投行業(yè)務已經收到多張罰單。5月7日，證監(jiān)會在官網上連發(fā)4份公告，其中兩份是針對海通證券的，涉及海通證券及其四名保薦代表人；此外涉及兩家上市公司，分別為星光農機和方正電機，主要問題為信息披露不一致。證監(jiān)會決定對海通證券及保薦代表人江煌、張舒、李明嘉、朱文杰采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

4月6日，證監(jiān)會官網發(fā)布對海通證券采取監(jiān)管談話措施的決定，海通證券在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導職責過程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計師工作進行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式等。此外，在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網絡科技有限公司51%和49%股權財務顧問過程中，未對上市公司存貸雙高、標的資產相關方在上市公司實控人關聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔保情況進行核查?；诖?，證監(jiān)會決定對海通證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會表示，海通證券應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向證監(jiān)會提交書面問責報告。

海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分，證監(jiān)會對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，海通證券及曾軍、周威在保薦四方光電首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發(fā)行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項，證監(jiān)會決定對海通證券及曾軍、周威采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。