基層黨建形同虛設(shè)，13個分公司均未設(shè)立黨支部，黨員長期不參加組織生活

東方金誠系列腐敗案一位涉案人員在懺悔時說，作為金融高管，自己存在“以‘資格’和‘專家’自居的趨向，重技術(shù)而輕思想，重經(jīng)驗而輕學(xué)習(xí)。”

理論學(xué)習(xí)不夠，思想未及時得到改造，這是金永授、崔潤海等人被誘惑絆倒的重要原因。

金永授在懺悔錄中寫道——

“我博士畢業(yè)后走上工作崗位，在外企工作4年，在大公國際工作14年。這18年間，除交納黨費(fèi)時還記得自己是共產(chǎn)黨員，其他時間把黨員身份忘得一干二凈?！?

“到東方金誠后，作為公司黨委委員，參加‘三會一課’等活動，我明顯存在剛開始認(rèn)真、后來流于形式的情況?？磿犝n時，很多方面一知半解，沒有真正學(xué)懂弄通、入腦入心。在學(xué)習(xí)總結(jié)和心得撰寫上，不是結(jié)合自身和崗位查擺問題，而是更多照抄網(wǎng)上資料，通篇官話套話。平時工作中，明顯存在重業(yè)務(wù)、輕黨建的傾向，一崗雙責(zé)履行不到位，每月主持經(jīng)營會議也是只談業(yè)務(wù)不談黨建。”

理想信念“總開關(guān)”常年失修，思想就會漸趨庸俗化。正如金永授所說：“雖然我也有振興民族評級行業(yè)的理想，但這種理想抱負(fù)始終沒有與自己作為黨員的理想信念初心使命相結(jié)合，想的更多的只是追求個人名利。這種理想抱負(fù)必然是脆弱的，是經(jīng)不起利益考驗的?！?

這暴露了東方金誠全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任落實不到位等問題。在東方金誠，基層黨建工作形同虛設(shè)，13個分公司均未設(shè)立黨支部，基層黨員組織關(guān)系掛在公司總部，支部成員分散，黨員長期不參加組織生活。金永授作為公司總部班子成員，自身要求不嚴(yán)格，“一崗雙責(zé)”更是無從談起；崔潤海作為分公司負(fù)責(zé)人，組織關(guān)系卻在總部第二黨支部，長期游離于組織教育監(jiān)督之外。

推動彌補(bǔ)信用評級領(lǐng)域監(jiān)管漏洞和制度短板

個人出問題，組織有責(zé)任。案發(fā)后，中國東方公司黨委對東方金誠黨委班子進(jìn)行了調(diào)整。

2020年6月23日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)同志到東方金誠公司，召開公司全體高管座談會，宣講中央對查處金融腐敗的政策，指導(dǎo)中國東方公司黨委、紀(jì)委對東方金誠黨的建設(shè)、內(nèi)部管理、風(fēng)險防控、置業(yè)風(fēng)氣等進(jìn)行集中整頓。

2020年6月24日，中國東方公司舉辦了2020年警示教育大會暨首屆“廉潔東方日”活動。

據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)同志分析，信用評級是一種預(yù)測服務(wù)，級別調(diào)整往往由人為確定，存在一定主觀判斷，企業(yè)和債券承銷商因此愿意公關(guān)評級機(jī)構(gòu)，有的評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員也敢于鋌而走險、買賣級別。

針對這一問題，東方金誠建立市場人員團(tuán)隊營銷機(jī)制，要求項目承攬過程中由兩名以上市場人員共同參與，單位或團(tuán)隊負(fù)責(zé)人介入客戶管理，避免市場人員向客戶私許級別等問題；建立客戶回訪機(jī)制，對級別調(diào)整、退款及風(fēng)險項目進(jìn)行抽查，排查是否存在廉潔問題。公司還探索建立外部評審專家?guī)?，對調(diào)級和違約等項目實行評級結(jié)果復(fù)評，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)打造智能型評級系統(tǒng)等，多措并舉弱化評級主觀影響，壓縮評級尋租空間。

國內(nèi)信用評級行業(yè)起步晚，存在評審委員會獨(dú)立性不強(qiáng)、未實行非控制性股權(quán)結(jié)構(gòu)、重業(yè)績輕管理等短板，有的評級機(jī)構(gòu)甚至還存在“個別人說了算”的問題。著眼于提升信用評級行業(yè)的規(guī)范性，東方金誠深化公司治理，升級經(jīng)營模式，優(yōu)化人員管理，強(qiáng)化資質(zhì)管控，規(guī)范職業(yè)道德，建立健全對失責(zé)人員的懲戒和禁業(yè)機(jī)制，重塑信用評級行業(yè)文化。

東方金誠系列腐敗案不僅體現(xiàn)了個別黨員干部自身存在的問題，也暴露了企業(yè)監(jiān)督管理上的漏洞。比如重招聘、輕管理；重業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，輕廉潔金融教育；對關(guān)鍵重點崗位缺乏有力有效的監(jiān)督。

案發(fā)后，東方金誠建立健全責(zé)任落實制度機(jī)制、選優(yōu)配強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察力量、防控重點崗位重點人員廉政風(fēng)險，做好案件查辦“后半篇文章”?！拔覀冞@樣一個國有控股評級機(jī)構(gòu)的紀(jì)委，一定要結(jié)合實際，將工作精力和焦點放在監(jiān)督提醒上，放在制度建設(shè)上，放在中央八項規(guī)定精神落實上，緊盯評審委員會成員、市場營銷人員等關(guān)鍵人，找到符合人員配置實際的小切口，做好與能力、力量相匹配的任務(wù)?！睎|方金誠紀(jì)委書記付巖峰告訴記者。

“從案件查辦伊始，我們就把‘三不’一體推進(jìn)融入辦案理念，深入剖析發(fā)案原因，聚焦突出問題，堅持邊查邊改，實現(xiàn)懲與治的同向、同步、同進(jìn)?！敝醒爰o(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)同志表示：“雖然發(fā)生了金永授、崔潤海案，但不能因此抹殺東方金誠近幾年的發(fā)展成果，抹殺整個團(tuán)隊整個公司的成績。金永授、崔潤海不能代表整個東方金誠。這些前進(jìn)中出現(xiàn)的問題越早暴露越早清理，就越能讓東方金誠輕裝上陣、奮力前行?！?

深化金融領(lǐng)域反腐敗工作，在邊查邊改中促進(jìn)完善發(fā)展

“信用評級行業(yè)是國家重要金融基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，行業(yè)規(guī)模雖小，但事關(guān)金融風(fēng)險防控和行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。金融的基礎(chǔ)是信用，信用評級是信用中的信用。做好信用評級領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，對深化金融反腐具有非常重要作用。”中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)同志告訴記者。

在案件查辦過程中，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)注重查找監(jiān)管工作中存在的制度漏洞和監(jiān)管空白，對國內(nèi)信用評級行業(yè)存在的問題進(jìn)行梳理分析，在邊查邊改中促進(jìn)完善發(fā)展。中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組在中央紀(jì)委國家監(jiān)委直接領(lǐng)導(dǎo)和銀保監(jiān)會黨委全力支持下，會同駐有關(guān)單位紀(jì)檢監(jiān)察組、公安部門、地方紀(jì)委監(jiān)委等協(xié)調(diào)一致行動，形成查辦案件的強(qiáng)大合力，共同做好信用評級領(lǐng)域系列腐敗案件查辦和國內(nèi)信用評級市場維穩(wěn)工作。

目前，中國信用債市場規(guī)模和信用評級市場規(guī)模均為全球第二。國內(nèi)持牌信用評級機(jī)構(gòu)主要有大公國際、東方金誠、中誠信、聯(lián)合信用、新世紀(jì)、鵬元等6家機(jī)構(gòu)，都有15年以上發(fā)展歷史，業(yè)務(wù)量均十分可觀。2020年5月，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》指出：“健全覆蓋全社會的征信體系，培育具有全球話語權(quán)的征信機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu)?！?

為提高行業(yè)集中度和競爭力，業(yè)界人士建議，加大對國資評級機(jī)構(gòu)扶持力度，通過兼并重組做大做強(qiáng)2至3家國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)，推動國資評級機(jī)構(gòu)提升實力和國際知名度，服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

目前，除中國銀行間市場交易商協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所可直接對評級市場進(jìn)行管理外，財政部、發(fā)改委、人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等部門都或多或少具備管理權(quán)，存在監(jiān)管思路方式標(biāo)準(zhǔn)不一、監(jiān)管空白與重復(fù)監(jiān)管并存的現(xiàn)象。

業(yè)界人士認(rèn)為，針對當(dāng)前監(jiān)管責(zé)任劃分不清晰、部門間監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、行業(yè)運(yùn)行不規(guī)范等問題，有必要加強(qiáng)監(jiān)管頂層設(shè)計，構(gòu)建“防火墻”，探索實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，嚴(yán)格準(zhǔn)入、禁入和退出標(biāo)準(zhǔn)，同時施加行業(yè)自律壓力，助力信用評級行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 吳晶 韓亞棟 視頻制作 葉源昊）