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高盛、大摩控股券商獲批,五大頂級(jí)投行加碼中國(guó)
兩大美資頂級(jí)投行日前獲批控股在華合資券商,疫情下中國(guó)金融開(kāi)放步伐并未減速。
當(dāng)日,高盛宣布,已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的核準(zhǔn),將在高盛高華證券有限責(zé)任公司(高盛高華)的持股比例從33%增至51%。同時(shí),高盛也表示,將尋求盡早實(shí)現(xiàn)100%的所有權(quán);同日,摩根士丹利表示,有關(guān)交易完成后,摩根士丹利對(duì)摩根士丹利華鑫證券的持股比例將從49%升至51%。至此,加上已在去年11月正式開(kāi)業(yè)的野村東方國(guó)際和今年3月最新開(kāi)業(yè)摩根大通證券(中國(guó)),以及2018年就實(shí)現(xiàn)控股的瑞銀證券,目前外資控股的在華合資券商已達(dá)到5家。
值得一提的是,今年4月1日將是中國(guó)金融開(kāi)放加速的新里程碑。屆時(shí),中國(guó)將正式取消對(duì)證券公司、公募基金管理公司的外資持股比例限制,一系列外資獨(dú)資的證券公司、公募基金管理公司等開(kāi)放項(xiàng)目已經(jīng)在緊鑼密鼓的籌備過(guò)程中。
頂級(jí)投行加碼中國(guó)市場(chǎng)
在這五大巨頭中,最早實(shí)現(xiàn)控股的是瑞銀證券。2018年12月24日,瑞銀正式控股內(nèi)地合資證券公司,持股51%。持股比例由24.99%增加至51%,相關(guān)股權(quán)收購(gòu)交易于24日正式完成。目前瑞銀證券的股東方及持股比例為:瑞銀集團(tuán)(51%)、北京國(guó)翔資產(chǎn)管理有限公司(33%)、廣東省交通集團(tuán)有限公司(14.01%),以及中國(guó)國(guó)電資本控股有限公司(1.99%)。
2005年,擁有全牌照的北京證券出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難,瑞銀證券參與重組北京證券這樣一個(gè)全牌照內(nèi)資券商,并負(fù)責(zé)管理重組后的瑞銀證券。
經(jīng)歷了近一年的等待,2019年11月22日,野村控股株式會(huì)社宣布,其外資控股合資證券公司野村東方國(guó)際正式開(kāi)業(yè),可開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)及證券資產(chǎn)管理,它也是2019年首家開(kāi)業(yè)的新設(shè)外資控股合資券商。
野村并未明確是否要實(shí)現(xiàn)100%,但顯然越來(lái)越多外資認(rèn)識(shí)到本土合作伙伴資源的重要性,因此對(duì)尋求100%獨(dú)資控股的愿望并非十分強(qiáng)烈。早年,外資傾向于和同類(lèi)內(nèi)資券商進(jìn)行合資,但往往文化、理念難以磨合,如今的幾家外資券商在挑選合資伙伴時(shí)更注重文化理念和各方優(yōu)勢(shì)的契合度。
野村東方國(guó)際CEO孫冬青此前對(duì)記者表示:“兩家股東都來(lái)自上海,和野村集團(tuán)的交往頗有淵源,互信很好,尤其是東方國(guó)際集團(tuán),擁有眾多企業(yè)實(shí)體,也會(huì)將野村東方國(guó)際作為自己的證券平臺(tái)。另一股東方上海黃浦投資控股(集團(tuán))有限公司,在整個(gè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立過(guò)程中提供了方方面面的支持?!?
在疫情下,中國(guó)金融開(kāi)放的步伐也未減速。今年3月20日,摩根大通證券(中國(guó))在上海舉行“云開(kāi)業(yè)”儀式。由于中國(guó)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng),摩根大通在華通過(guò)數(shù)個(gè)法律實(shí)體展開(kāi)業(yè)務(wù),除了由摩根大通51%控股的摩根大通證券和100%控股的摩根大通銀行(法人銀行),還包括上投摩根和摩根大通期貨兩家合資公司。摩根大通證券目前已集齊四塊牌照,包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券投資咨詢(xún)以及證券承銷(xiāo)與保薦,足見(jiàn)對(duì)開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)的雄心。
23日,摩根大通中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官梁治文在接受第一財(cái)經(jīng)記者獨(dú)家專(zhuān)訪時(shí)表示,當(dāng)前疫情對(duì)全球金融市場(chǎng)造成沖擊,中國(guó)市場(chǎng)對(duì)外資機(jī)構(gòu)投研能力的需求也不斷上升?!澳Ω笸ㄖ塾谠谥袊?guó)的長(zhǎng)期發(fā)展,而非短期利益。當(dāng)前中國(guó)金融科技飛速發(fā)展,中國(guó)企業(yè)對(duì)世界的影響與日俱增,外資不斷進(jìn)入中國(guó)資本市場(chǎng)?!蔽磥?lái),摩根大通也希望參與到中國(guó)不斷發(fā)展的衍生品市場(chǎng)中來(lái)。
3月27日,高盛和摩根士丹利終于也獲準(zhǔn)加入了外資控股大軍。高盛亞太區(qū)(除日本外)聯(lián)席總裁李廉(Todd Leland) 在談到獲準(zhǔn)時(shí)說(shuō):“這是我們?cè)谌A業(yè)務(wù)發(fā)展的重要里程碑。獲得多數(shù)股權(quán)后我們可以著手準(zhǔn)備重組在華業(yè)務(wù)的實(shí)體結(jié)構(gòu)。我們將尋求盡快把所有在北京高華證券運(yùn)營(yíng)的業(yè)務(wù)及管理部門(mén)遷移整合為單一公司實(shí)體——高盛高華。同時(shí),我們也將尋求盡早實(shí)現(xiàn)100%的所有權(quán)?!?
過(guò)往20多年來(lái),高盛一直積極參與中國(guó)資本市場(chǎng)。根據(jù)Dealogic的數(shù)據(jù),高盛在2018年和2019年A股股票和股票相關(guān)發(fā)行排名領(lǐng)先其他國(guó)際投資銀行。高盛高華成立于2004年,是高盛與在同年成立的北京高華證券有限責(zé)任公司的合資企業(yè)。
摩根士丹利華鑫證券由摩根士丹利與華鑫證券于2011年在上海聯(lián)合成立,現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍包括股票和債券的承銷(xiāo)與保薦,以及債券的自營(yíng)。摩根士丹利是首批進(jìn)駐中國(guó)內(nèi)地的國(guó)際投資銀行之一,通過(guò)旗下北京、上海、杭州、深圳、珠海辦事處及位于香港的亞太區(qū)總部,為國(guó)內(nèi)外客戶(hù)提供全方位的金融服務(wù),包括融資、重組、并購(gòu)咨詢(xún)、研究、固定收益及外匯交易。記者也獲悉,目前摩根士丹利并未明確會(huì)否增資至100%,華鑫證券的意愿和整體的組織構(gòu)架梳理則是關(guān)鍵。
金融開(kāi)放再加速
目前,加大在滬在華投資已成為國(guó)際頂級(jí)金融機(jī)構(gòu)的共識(shí)和選擇。特別是今年4月1日起,中國(guó)將正式取消對(duì)證券公司、公募基金管理公司的外資持股比例限制。
除了合資券商,據(jù)記者了解,多家“洋私募”都在籌備申請(qǐng)轉(zhuǎn)公募的進(jìn)程之中。2月時(shí),富達(dá)國(guó)際(FidelityInternational)首席執(zhí)行官黎誠(chéng)恩(Anne Richards)在接受第一財(cái)經(jīng)獨(dú)家專(zhuān)訪時(shí)提及,2017年1月,富達(dá)國(guó)際獲批成為首家在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的外資私募基金管理人(WFOE PFM),并積極籌備“私轉(zhuǎn)公”,她稱(chēng),富達(dá)國(guó)際對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的長(zhǎng)期承諾并不會(huì)受疫情影響,“我們對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的承諾和長(zhǎng)期商業(yè)計(jì)劃都沒(méi)有變。最終,我們希望能在中國(guó)發(fā)行公募基金,并且我們一直都在積極準(zhǔn)備申請(qǐng)牌照?!?
同時(shí),作為金融開(kāi)放“排頭兵”的上海也在不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新,通過(guò)良好的金融生態(tài)環(huán)境和高效的服務(wù)舉措招商穩(wěn)商。例如,允許外資資管機(jī)構(gòu)以一個(gè)主體申請(qǐng)開(kāi)展QFLP、WFOE PFM和QDLP中的一項(xiàng)或多項(xiàng)試點(diǎn)資質(zhì)并辦理產(chǎn)品備案;將原有的分批開(kāi)會(huì)評(píng)議制度簡(jiǎn)化為線(xiàn)上提交申報(bào)材料,實(shí)現(xiàn)“即申報(bào)、即受理、即評(píng)議”;同時(shí)還在機(jī)構(gòu)范圍、投資領(lǐng)域、外匯管理等多方面進(jìn)行政策調(diào)整。這些舉措極大地降低了企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本,提高了國(guó)際資管機(jī)構(gòu)來(lái)滬展業(yè)的便利程度。
目前,上海共有72家國(guó)際知名金融機(jī)構(gòu)獲得QFLP試點(diǎn)資質(zhì),44家國(guó)際知名金融機(jī)構(gòu)獲得QDLP試點(diǎn)資質(zhì),全球排名前10的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)均已在滬設(shè)立機(jī)構(gòu)并開(kāi)展業(yè)務(wù),在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的25家WFOE PFM中,有24家落戶(hù)上海。
上海市委常委、副市長(zhǎng)吳清近期就表示,下一階段,上海將圍繞文件的貫徹落實(shí),積極把握國(guó)家深化金融改革開(kāi)放的機(jī)遇,聚焦優(yōu)勢(shì)資源、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、防范金融風(fēng)險(xiǎn),為在滬中外資金融機(jī)構(gòu)提供更好的服務(wù)。
- 原標(biāo)題:高盛、大摩控股券商獲批 五大頂級(jí)投行加碼中國(guó)
- 責(zé)任編輯: 連政 
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