進(jìn)入2023年，美國(guó)對(duì)華技術(shù)戰(zhàn)以及“去中國(guó)化”動(dòng)作絲毫沒有松懈。面對(duì)美國(guó)步步為營(yíng)的技術(shù)圍攻，中國(guó)怎么辦？

一直以來為中國(guó)科技自主創(chuàng)新鼓與呼的北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授路風(fēng)，專注于中國(guó)工業(yè)發(fā)展研究，并曾于本世紀(jì)初參與了重啟國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)項(xiàng)目的專家論證；近年來，以歷史為縱軸，從國(guó)家自主創(chuàng)新宏觀戰(zhàn)略和企業(yè)微觀科技創(chuàng)新等多個(gè)層面，研究中國(guó)工業(yè)自主創(chuàng)新如何形成星火燎原，其著書立說在關(guān)心中國(guó)工業(yè)發(fā)展的讀者中影響巨大。觀察者網(wǎng)近日就美國(guó)對(duì)華技術(shù)戰(zhàn)和中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略對(duì)話了路風(fēng)。

路風(fēng)指出，面對(duì)美國(guó)咄咄逼人的技術(shù)脫鉤，以及隨之而來的美國(guó)及其盟友的“去中國(guó)化”，中國(guó)要發(fā)揮自己全球第一需求市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，予以反擊，在斗爭(zhēng)中求合作；與此同時(shí)，中國(guó)要下定狠心，盡快集中資源促進(jìn)中國(guó)集成電路本土產(chǎn)業(yè)鏈的形成；利用“舉國(guó)體制”優(yōu)勢(shì)，打造全自主制造基地，改變科技龍頭企業(yè)屢遭封鎖的局面。

【對(duì)話/觀察者網(wǎng) 高艷平】

全球第一芯片市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)

觀察者網(wǎng)：美國(guó)對(duì)華科技封鎖及去中國(guó)化頻頻傳出新動(dòng)作，封鎖、禁令屢屢出臺(tái)，您怎么分析這樣的局勢(shì)?

路風(fēng)：從2018年特朗普發(fā)動(dòng)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)，緊接著發(fā)動(dòng)對(duì)中國(guó)的技術(shù)戰(zhàn)，至今已經(jīng)快有5年了。原本有人認(rèn)為拜登上臺(tái)之后美國(guó)遏制中國(guó)的勢(shì)頭會(huì)更緩和一點(diǎn)，現(xiàn)在看來，一點(diǎn)也沒有緩和。將36個(gè)中國(guó)芯片制造商列入禁運(yùn)名單，鼓動(dòng)臺(tái)積電遷美，都是美國(guó)對(duì)華技術(shù)戰(zhàn)的一部分。

2022年12月7日，臺(tái)積電在美國(guó)亞利桑那州舉行首部設(shè)備進(jìn)廠典禮，并宣布擴(kuò)廠，投資增至400億美元。拜登在講話中宣稱，美國(guó)制造業(yè)回來了。

美國(guó)的禁令肯定會(huì)對(duì)中國(guó)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成影響，這是毫無疑問的。但中國(guó)有沒有出路呢？這個(gè)事情要講清楚，得來分析下大勢(shì)。

半導(dǎo)體技術(shù)起源于美國(guó)，當(dāng)然美國(guó)具有強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。從全球市場(chǎng)供給來看，美國(guó)半導(dǎo)體公司占據(jù)了整個(gè)半導(dǎo)體市場(chǎng)份額的46.3%（2021全球半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)SIA）。但是，另一方面，我們不能單純的從供給方面來看，還要從需求方面來看，SIA的數(shù)據(jù)顯示，2021年全球半導(dǎo)體銷售額為5559億美元，創(chuàng)歷史新高；其中中國(guó)市場(chǎng)銷售額為1925億美元，仍是全球最大的半導(dǎo)體市場(chǎng)，同比增長(zhǎng)27.1%。中國(guó)是半導(dǎo)體產(chǎn)品最大的消費(fèi)市場(chǎng)，不要忘了，這也是中國(guó)一個(gè)巨大的優(yōu)勢(shì)。

管理學(xué)常用邁克爾·波特的五力理論模型來分析企業(yè)的內(nèi)外部五種決定性因素。這個(gè)理論有點(diǎn)老了，以前在中國(guó)很有名，管理學(xué)科的學(xué)生們寫論文都會(huì)用到。“五力”中的“一力”是購(gòu)買者的力量，也就是說市場(chǎng)具有議價(jià)能力，它可以影響企業(yè)的盈利。

實(shí)際上，就半導(dǎo)體產(chǎn)品來說，美國(guó)主導(dǎo)上游（供應(yīng)）、中國(guó)主導(dǎo)下游（需求）的產(chǎn)業(yè)格局體現(xiàn)了中美工業(yè)此長(zhǎng)彼消的關(guān)系：美國(guó)很多下游工業(yè)開始衰落，甚至包括半導(dǎo)體的制造，而中國(guó)的下游工業(yè)逐漸發(fā)展起來，但是上游產(chǎn)業(yè)仍是短板，這就形成了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)特有的“核恐怖”狀態(tài)。中美各自擁有自己的“核武器”，一旦兩國(guó)都全面使用，短期的結(jié)果就是兩敗俱傷，而長(zhǎng)期的結(jié)果是不確定的。

中國(guó)是最大的芯片市場(chǎng)，假如中國(guó)完全不進(jìn)口美國(guó)的芯片，美國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)也會(huì)遭到重創(chuàng)。5年來美國(guó)打壓中國(guó)科技企業(yè)一直都是投鼠忌器，因?yàn)樗麄冎酪坏氐装阎袊?guó)卡死，也會(huì)同時(shí)把自己的企業(yè)徹底卡死。

比如美國(guó)的高通、英偉達(dá)等等這些公司，中國(guó)的市場(chǎng)為其貢獻(xiàn)了高達(dá)70%以上的營(yíng)收。如果中國(guó)市場(chǎng)突然消失，這些企業(yè)就會(huì)減少投資、裁員、股價(jià)大跌，進(jìn)而導(dǎo)致華爾街恐慌等連鎖反應(yīng)。

在這樣的情況下，美國(guó)一方面在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域卡中國(guó)脖子，集中把中國(guó)最厲害的、對(duì)美國(guó)技術(shù)霸權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)的企業(yè)給干掉，比如華為；但另一方面融入希望繼續(xù)在中國(guó)市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品。現(xiàn)在美國(guó)的封鎖政策還在逐步升級(jí)，表現(xiàn)出美國(guó)保守派企圖與中國(guó)脫鉤的打算，于是卡中國(guó)脖子與向中國(guó)銷售之間的關(guān)系也日益緊張。

與此同時(shí)，伴隨著美國(guó)包括集成電路制造在內(nèi)的整個(gè)制造業(yè)的衰落，美國(guó)還把臺(tái)積電工廠也拉攏過去，一是想重振美國(guó)的制造業(yè)，二是據(jù)說美國(guó)戰(zhàn)略界人士擔(dān)心中國(guó)收復(fù)臺(tái)灣之后，整個(gè)美國(guó)的集成電路產(chǎn)業(yè)鏈就會(huì)斷掉，所以這是美國(guó)再工業(yè)化對(duì)付中國(guó)的一個(gè)重要舉動(dòng)。

癥結(jié)：中國(guó)沒有形成集成電路的本土產(chǎn)業(yè)鏈

觀察者網(wǎng)：您對(duì)中國(guó)工業(yè)史有很深厚的研究，如果從2006年算起，中國(guó)提出自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略也已經(jīng)15年了，但是芯片領(lǐng)域面臨的產(chǎn)業(yè)鏈短板在這些年日益凸顯出來，造成一種每有科技企業(yè)冒出頭就會(huì)被封鎖的局面。但其實(shí)您提到中國(guó)的半導(dǎo)體領(lǐng)域每個(gè)環(huán)節(jié)都有中國(guó)企業(yè)，有的領(lǐng)域還特別強(qiáng)，比如芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域，真正問題在于我們內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)鏈供需循環(huán)沒有形成，怎么理解？

路風(fēng)：討論中國(guó)集成電路工業(yè)問題的出發(fā)點(diǎn)是這樣一個(gè)事實(shí)：中國(guó)在這方面被卡脖子的原因，不是因?yàn)橹袊?guó)沒有做過，而是數(shù)次半途而廢，一直缺乏堅(jiān)持到底的決心。

雖然相對(duì)于美國(guó)，中國(guó)集成電路工業(yè)還處于落后位置，但也許是因?yàn)橹袊?guó)發(fā)展集成電路工業(yè)的歷史很長(zhǎng)，它有了一個(gè)全世界范圍內(nèi)都挺罕見的特點(diǎn)。那就是，在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的幾乎每一個(gè)環(huán)節(jié)都有中國(guó)企業(yè)。這個(gè)現(xiàn)象韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣沒有，甚至連今天的美國(guó)也做不到。

第二個(gè)奇特之處就是，迄今為止，半導(dǎo)體工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)上的中國(guó)企業(yè)，彼此之間都沒有形成比較強(qiáng)的供需聯(lián)系，它們都各自分別與國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行循環(huán)。而中國(guó)集成電路工業(yè)的根本問題就出在這里。

例如，10年前，中芯國(guó)際的接的單子大部分來自海外（現(xiàn)在已有所改善），因?yàn)閲?guó)內(nèi)芯片設(shè)計(jì)企業(yè)認(rèn)為它不夠先進(jìn)。華為海思設(shè)計(jì)的芯片就是在臺(tái)積電下單的。雖然中芯國(guó)際對(duì)此會(huì)有抱怨，但直到不久前，它的設(shè)備都是進(jìn)口的，也是以類似的理由不用國(guó)產(chǎn)設(shè)備。

上海的中微半導(dǎo)體設(shè)備生產(chǎn)出的中國(guó)第一批芯片刻蝕機(jī)，在大陸沒人買，后來賣給臺(tái)灣企業(yè)才實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。當(dāng)然，當(dāng)中國(guó)企業(yè)遭到美國(guó)制裁時(shí)，它們開始在國(guó)內(nèi)下單，開始采購(gòu)國(guó)產(chǎn)設(shè)備、材料。但是，現(xiàn)在中芯國(guó)際也不敢接華為海思的訂單，因?yàn)榕卤幻绹?guó)制裁；國(guó)產(chǎn)的設(shè)備和材料還不夠先進(jìn)，還處于只能邊際性替代的狀態(tài)。

為什么中國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)沒有形成本土的產(chǎn)業(yè)鏈？其根源在于跟隨模式。

中國(guó)從20世紀(jì)50年代就開始發(fā)展半導(dǎo)體工業(yè)，60年代就做出了集成電路。就技術(shù)本身而言，中國(guó)不僅一直堅(jiān)持自主研發(fā)，而且水平相當(dāng)先進(jìn)。但在當(dāng)時(shí)的計(jì)劃體制下，中國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)的主要問題是沒有與商業(yè)化應(yīng)用結(jié)合起來，其產(chǎn)品主要用于軍工和科研，使其發(fā)展受到很大制約。上世紀(jì)80年代初，中國(guó)開放市場(chǎng)并引進(jìn)外國(guó)技術(shù)，本土的集成電路產(chǎn)業(yè)很快就被進(jìn)口品沖垮了，為軍工配套的半導(dǎo)體企業(yè)幾乎蕩然無存。

中國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)的第二輪發(fā)展是在本土產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)被沖垮、在政策強(qiáng)調(diào)引進(jìn)的條件下進(jìn)行的。其實(shí)到那時(shí)在國(guó)家層次上已經(jīng)放棄了對(duì)集成電路的研發(fā)，但政府后來還是意識(shí)到半導(dǎo)體的重要性（例如受到第一次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)的刺激）。這一輪的發(fā)展方式是通過合資引進(jìn)整條生產(chǎn)線，如908、909工程和首鋼做半導(dǎo)體的努力。這一輪當(dāng)然也不成功，因?yàn)橐M(jìn)生產(chǎn)線方式不能使中國(guó)企業(yè)發(fā)展出自己的能力，跟不上技術(shù)和市場(chǎng)的快速變化。909工程也是后來轉(zhuǎn)向自主開發(fā)才變成今天的華虹。

中國(guó)發(fā)展半導(dǎo)體工業(yè)的第三輪大致開始于2000年，以中芯國(guó)際在上海成立作為標(biāo)志性的事件。這一輪的特點(diǎn)可以概括為，采用國(guó)際化的發(fā)展方式，參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的循環(huán)。第三輪發(fā)展恰逢中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)高增長(zhǎng)階段，不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)需求和投資能力使中國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)的體量獲得很大的發(fā)展。

正是因?yàn)橹袊?guó)發(fā)展半導(dǎo)體工業(yè)的歷史很長(zhǎng)，所以今天我們發(fā)現(xiàn)幾乎半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈上的每個(gè)環(huán)節(jié)都有中國(guó)企業(yè)。但同時(shí)，這些分布在上游、下游和中游的中國(guó)企業(yè)之間，沒有形成比較強(qiáng)的供給和需求聯(lián)系。這也就造成了中國(guó)龍頭芯片企業(yè)能夠輕易被美國(guó)制裁的局面。

觀察者網(wǎng)：所以為了應(yīng)對(duì)美國(guó)的技術(shù)封鎖，您認(rèn)為關(guān)鍵是要搭建起一個(gè)內(nèi)循環(huán)的產(chǎn)業(yè)鏈？

路風(fēng)：“內(nèi)循環(huán)”不是準(zhǔn)確的表達(dá)，因?yàn)榘雽?dǎo)體是需要賣遍全世界才能降低成本的產(chǎn)品。但需要形成本土產(chǎn)業(yè)鏈則是必須的，因?yàn)樵诿绹?guó)的打壓下，我們面對(duì)著一個(gè)“血淋淋”的事實(shí)：中國(guó)每一個(gè)集成電路企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，都必須依托于整個(gè)中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)進(jìn)步。

如果沒有各個(gè)環(huán)節(jié)的中國(guó)企業(yè)彼此之間形成供應(yīng)和需求較強(qiáng)聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)鏈，任何單個(gè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步都會(huì)受制于美國(guó)的壓制。因此，我把這個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈叫做中國(guó)集成電路的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。一旦形成本土的產(chǎn)業(yè)鏈，我們就不怕美國(guó)的技術(shù)封鎖，因?yàn)橹袊?guó)的市場(chǎng)足夠大。

形成這個(gè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)應(yīng)該成為中國(guó)發(fā)展集成電路工業(yè)的首要目標(biāo)和任務(wù)。從2000年鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“18號(hào)文件”發(fā)布以來，每隔幾年，國(guó)務(wù)院就會(huì)有一個(gè)支持集成電路發(fā)展的文件出來，但其內(nèi)容都是支持單項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展，從未有過發(fā)展自主產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的目標(biāo)和內(nèi)容。

比如，2006年開始，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》曾經(jīng)確定了16個(gè)重大專項(xiàng)。其中01專項(xiàng)專注核心電子器件、高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品，簡(jiǎn)稱核高基，目標(biāo)要求攻克一批關(guān)鍵技術(shù)、研發(fā)一批戰(zhàn)略核心產(chǎn)品。02專項(xiàng)強(qiáng)調(diào)極大規(guī)模集成電路制造設(shè)備和成套工藝，目標(biāo)包括研究開發(fā)出65納米制造裝備樣機(jī)；突破45納米以下若干關(guān)鍵技術(shù)等等。

重大專項(xiàng)由國(guó)家支持、資助，專家評(píng)審，并且是以技術(shù)指標(biāo)作為項(xiàng)目立項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)。比如這家企業(yè)是否有能力生產(chǎn)國(guó)際上最先進(jìn)制程的芯片。但是，這個(gè)技術(shù)指標(biāo)是以國(guó)際上已有的先進(jìn)技術(shù)為參照系的，看上去高大上，但本質(zhì)上是跟著別人的步伐走。因此，我把這種支持體制稱之為“跟隨體制”。

跟隨體制下的項(xiàng)目是支持單項(xiàng)技術(shù)，并以外國(guó)已有的技術(shù)為跟隨目標(biāo)。這樣的項(xiàng)目?jī)H僅是跟隨國(guó)際技術(shù)進(jìn)步的前沿，而且大多由大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)，做出來有沒有用還不一定。重大專項(xiàng)實(shí)施了三個(gè)五年規(guī)劃，現(xiàn)在一遇美國(guó)制裁就束手無策，原因不是偶然的。

今天我們都看到中國(guó)新能源汽車取得的成就。這個(gè)成就起源于大約二十年前中國(guó)汽車工業(yè)出現(xiàn)的自主創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)。那時(shí)，國(guó)家（如科技部）已經(jīng)有了利用新能源技術(shù)實(shí)現(xiàn)彎道超車的想法，恰逢中國(guó)自主開發(fā)汽車興起，使國(guó)家計(jì)劃有了依托。只有自主開發(fā)產(chǎn)品的企業(yè)才會(huì)嘗試新技術(shù)，才會(huì)想著彎道超車，才會(huì)引發(fā)更多的企業(yè)進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)鏈。當(dāng)眾多的自主開發(fā)企業(yè)形成了新能源汽車的產(chǎn)業(yè)鏈或基礎(chǔ)后，我們就看到今天中國(guó)新能源汽車全球產(chǎn)銷量第一的成就。

反觀集成電路工業(yè)，得到的國(guó)家支持絕不亞于新能源汽車行業(yè)，但至今仍是一盤散沙的態(tài)勢(shì)，其中的教訓(xùn)是需要總結(jié)的。