【文/觀察者網 周遠方】

美國商業(yè)雜志《福布斯》（forbes）上月中旬起連續(xù)刊出多則報道，披露商務部長威爾伯·羅斯（Wilbur Ross）去年曾從事多筆疑似內幕交易，利用與自己職務有關的消息做空股票。

羅斯正為此事受到三名民主黨重要議員的責問，民主黨參議員羅恩?懷登認為，羅斯去年在“奇怪的時機”做空一家與俄羅斯有關的航運公司，很明顯存在利益關系。

羅斯7月3日向CNBC承認，自己去年確實曾做空5只股票，但辯解稱，目的并非獲利，而是為了避嫌采用的“技術手段”，并指責一段時期以來一直咬住自己財務問題不放的輿論是“假新聞”。

然而，細究下去，事情要復雜得多，所謂“內幕交易”可能只是問題的冰山一角，《福布斯》近期挖出來的陳年底細，對不了解美國資本運作的朋友來說，簡直難以想象。

“做空是為了剝離資產”？

美國全國廣播公司（CNBC）7月3日報道，商務部長威爾伯?羅斯接受采訪時表示，除了此前《福布斯》披露的三筆做空交易外，自己去年還做空了航空租賃公司(Air Lease)和奧文金融公司(Ocwen Financial Corporation)的股票。

他向CNBC表示，自己進行這些做空交易是為了“避免讓人懷疑與自己的職務有潛在利益關系”。

羅斯是一位通過不良資產發(fā)家的傳奇投資者，因擅長杠桿收購倒閉的鋼鐵、礦業(yè)、紡織公司，并將之重組出售而有“破產企業(yè)之王”之稱。他于2017年初上任時，擁有一長串復雜的金融資產清單。

根據羅斯去年提交的財務披露報告，羅斯和他的妻子希拉里?蓋里（Hilary Geary）持有的資產組合合計超過483個，價值估計在5102.9萬美元至5239.8萬美元之間。

在特朗普提名羅斯為商務部長后，羅斯曾宣布，他計劃剝離至少80項資產和投資基金。

羅斯說，自己做空上述5只股票就是為了實現剝離資產的目標，他解釋說，自己曾在這五家公司的董事會任職，因此在自己不知情的情況下從這些公司獲得了“少量股份”，為了盡快剝離這些資產，他采用了做空的“技術手段”。

他說，“我的第一反應是做空它們”，因為我不直接持有這些股份，而是在我的信托代理手上，所以我不能直接出售。

所謂做空，是指借入股票預先拋售，事后再買回股票回補（平倉）的一種市場操作。羅斯解釋說，自己先做空這些股票，事后再用自己擁有的股票替換需要回補的股票。

但曾在小布什政府時期擔任白宮首席道德律師的理查德?佩因特（Richard Painter）對CNBC表示，“利用做空進行撤資，聞所未聞，這是不可接受的情況?！保ㄅ逡蛱啬壳笆敲髂崽K達州的民主黨參議員候選人。）

據CNBC 6月20日報道，美國民主黨參議員羅恩?懷登（Ron Wyden）當日在羅斯出席的國會聽證會上提出質疑，他說，羅斯去年在“奇怪的時機（oddly timed）”做空一家與俄羅斯有關的航運公司，很明顯（與他的職務）存在利益關系。

另據《華盛頓郵報》6月22日報道，懷登還致信羅斯，質詢是否還有其他人知道羅斯的做空交易，做空交易是否個人行為，以及從中獲利多少。

美國民主黨參議員羅恩?懷登（左）和羅斯在6月20日的國會聽證會

CNBC記者在電話采訪中也追問了這些問題，羅斯宣稱這些是“假新聞”。羅斯說，“這些交易報告已經通過商務部道德官員（Department of Commerce ethics officials）的審查，并有聯邦政府道德辦公室（Office of Government Ethics）認證，證明我遵守了與這些交易相關的適用法律和法規(guī)?！?

在“奇怪的時機”做空與俄羅斯有關的公司

追得更兇的是美國著名商務雜志《福布斯》（forbes）。

《福布斯》雜志6月28日報道，另外三名民主黨議員，參議員理查德·布盧門撒爾、伊麗莎白·沃倫以及眾議員伊利亞·康明，20日致信美國證券交易委員會（SEC）主席，要求他對美國商務部長羅斯(Wilbur Ross)展開內幕交易調查。

羅斯在去年大部分時間持有液化氣船運公司“航海家”（Navigator Holdings）的股票。而俄羅斯石化與天然氣巨頭西布爾（Sibur）集團是該公司的大客戶之一。

去年10月26日，《紐約時報》一名記者曾撰寫一篇關于羅斯與上述兩家公司關系的報道，并就此事聯系羅斯。五天后，也就是10月31日，羅斯向聯邦政府道德辦公室提交一份文件，報告自己曾做空價值10萬至25萬美元的航海家股票?！都~約時報》11月5日刊登這則報道，在接下來的11天里，航海家股價下跌4%，羅斯11月16日平倉空頭頭寸。

聯邦道德法，拿他們沒轍

這些“奇怪的”交易可能只是冰山一角。

羅斯在去年11月對聯邦政府道德辦公室（Office of Government Ethics）保證，自己已經完成了所承諾的資產剝離工作。

但《福布斯》雜志6月18日稱，經過長達數周的調查，發(fā)現羅斯所說并非事實。

報道稱，羅斯除了在去年大部分時間內持有上述與俄羅斯有關的航海家股份，還持有塞浦路斯銀行的股份，該銀行2008年曾收購俄羅斯第九大銀行，羅斯作為副主席加入該行董事會，與弗拉基米爾·斯特爾茲哈科夫斯基（Vladimir Strzhalkovskiy）成為伙伴，后者是俄羅斯經濟發(fā)展部副部長，曾與普京在克格勃共事。目前塞浦路斯銀行正卷入穆勒的“通俄門”調查。

此外，羅斯在聽證會上宣稱已“完成剝離”后，《福布斯》發(fā)現他還持有前雇主景順金融（Invesco）價值1000萬美元的股份；繼續(xù)持有太陽銀行（Sun Bancorp.）的空頭頭寸；還與中國政府共同持有一些中國公司的股份。

羅斯不但并未完全剝離這些資產，而且那些“已經剝離”的資產，一部分是賣給了高盛；另一部分，根據羅斯本人的說法，是通過信托基金交給了他的家人。

根據法律，羅斯要么放棄資產，要么賣掉資產，把資產放在信托基金里是不解決問題的。參議員布盧門撒爾曾要求羅斯解釋信托基金的結構，但羅斯未予回應。

《福布斯》評論稱，難以想象一名內閣成員利益牽涉竟如此之廣，在羅斯（以商務部長身份）與俄羅斯、中國和其他國家打交道時，顯然他知道自己的家族利益與此有關?；闹嚨氖?，這種利益相關性似乎完全是合法的，這說明美國政府道德法（ethics laws）對管理特朗普和羅斯這些大亨毫無準備。