本文來(lái)自微信公號(hào)“知識(shí)分子”（ID：The-Intellectual），整理| 楊 雪 。

2017年，中國(guó)已經(jīng)成為全球第二大研發(fā)大國(guó)，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到1.7萬(wàn)億。然而，這萬(wàn)億研發(fā)經(jīng)費(fèi)在國(guó)際上處于什么位置，從哪些部門(mén)來(lái)、去向哪些部門(mén)？使用中國(guó)財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)的大學(xué)和科學(xué)院的研發(fā)活動(dòng)如何？上市公司研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況如何？各類(lèi)政策對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的效果如何？

近日，來(lái)自大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部等機(jī)構(gòu)的研究團(tuán)隊(duì)在《知識(shí)分子》網(wǎng)站首次發(fā)布《中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)報(bào)告（2018）》（報(bào)告全文見(jiàn)文末鏈接），全面梳理、解讀和分析了中國(guó)2000-2016年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，從總量結(jié)構(gòu)、公共部門(mén)、私人部門(mén)、公共政策四個(gè)部分，回答了上述問(wèn)題。

要點(diǎn)速覽： 

1. 中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模世界第二，強(qiáng)度達(dá)中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平

2. 中國(guó)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的20%

3. 中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的78%，華為的研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)中國(guó)全部境外上市企業(yè)

4. 企業(yè)成為中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)絕對(duì)的來(lái)源和執(zhí)行部門(mén)，與美國(guó)相似，但美國(guó)更為多樣化

5. 地域分布不均衡，東部地區(qū)是其他地區(qū)總和的2倍

6. 基礎(chǔ)研究投入不足，應(yīng)用研究差距較大

7. 不同政府部門(mén)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理規(guī)模差異較大，中國(guó)科學(xué)院規(guī)模最大

8. 高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出差異較大，清華大學(xué)支出最多。高校與科學(xué)院在研發(fā)功能上存在同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)

9. 三種公共政策對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出力度呈上升趨勢(shì)

支出規(guī)模世界第二

根據(jù)報(bào)告，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出目前居全球第二，僅次于美國(guó)。

2000年特別是2006年以來(lái)，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出相繼超過(guò)了韓國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本，2016年投入規(guī)模是美國(guó)的44%，日本的1.5倍，德國(guó)的2倍，加拿大、意大利、英國(guó)和法國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總和的1.5倍，2017年達(dá)到17606.1億元，但與美國(guó)的絕對(duì)差距保持在3000億美元。

中國(guó)與主要國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模增長(zhǎng)比較(2000-2016年)

經(jīng)費(fèi)從哪里來(lái)？

報(bào)告顯示，從2009-2016年，中國(guó)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)穩(wěn)步增長(zhǎng)，政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出由1358.3億元增長(zhǎng)至3140.81億元，占中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的20%。

2016年，中央政府和地方政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)（包括科學(xué)技術(shù)支出中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用）分別為2003.88億和1777.92億。中央71個(gè)部門(mén)中41個(gè)部門(mén)具有研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，總額為1543.7億元，占中央政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的77%。

中國(guó)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的位置與構(gòu)成(2016年)

2009-2016年，中央政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要類(lèi)型是應(yīng)用研究，地方政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)2012年開(kāi)始出現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)，主要類(lèi)型是技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)。

中國(guó)中央和地方政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要類(lèi)型(2009-2016年)

根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，2016年，中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額為12144億元，占中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的78%。其中，中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的39%；中國(guó)境外上市的占6%。

值得關(guān)注的是，報(bào)告指出，2016年，華為的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為825.68 億元，占中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的7%，超過(guò)中國(guó)全部境外上市企業(yè)的研發(fā)支出。

中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的位置與構(gòu)成（2016年）

報(bào)告顯示，2016年，中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)中工業(yè)與信息技術(shù)行業(yè)總研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比超過(guò)一半，醫(yī)療保健行業(yè)僅占5.59%。境內(nèi)上市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模前10強(qiáng)均為“中”字頭的國(guó)有企業(yè)，中國(guó)石油排名第一，而阿里巴巴研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與中國(guó)石油相當(dāng)。

中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)分行業(yè)支出規(guī)模(2016年)

1995-2016年，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)部門(mén)來(lái)源結(jié)構(gòu)從政府和企業(yè)雙主體變成了企業(yè)單主體，部門(mén)執(zhí)行結(jié)構(gòu)從企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)雙主體變成了企業(yè)單主體。在美國(guó)，企業(yè)亦已成為絕對(duì)的來(lái)源和執(zhí)行部門(mén)，但比中國(guó)更為多樣化。

根據(jù)報(bào)告，從經(jīng)費(fèi)來(lái)源看，中國(guó)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要流向科研機(jī)構(gòu)，其次是高等學(xué)校；美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心、高等學(xué)校和企業(yè)比例比較均衡。

從經(jīng)費(fèi)執(zhí)行看，美國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)全部來(lái)自聯(lián)邦政府。中國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)約80%來(lái)自中央政府；美國(guó)高等院校約50%來(lái)自聯(lián)邦政府，自籌經(jīng)費(fèi)比例高；中國(guó)高等院校主要依賴(lài)政府和企業(yè)。

中美研發(fā)經(jīng)費(fèi)部門(mén)來(lái)源-執(zhí)行結(jié)構(gòu)比較(2015年)

去向分布不均

首先是，中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)支出地域分布嚴(yán)重不平衡，東部地區(qū)與中部、西部和東北地區(qū)的差距逐步拉大。2016年，東部地區(qū)首次突破萬(wàn)億元，是其他三地總和的2倍，東北地區(qū)只有665億，中部和西部約在2000億左右。

中國(guó)各省市區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模前三位的是廣東、江蘇和山東，均超過(guò)1500億元；支出強(qiáng)度前三位是北京、上海和天津，均超過(guò)3%。各省市區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出差異明顯，排名前三位的研發(fā)支出經(jīng)費(fèi)共計(jì)5628億元，占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1/3。

中國(guó)四大板塊研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)(1999-2016年)

而在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究分配上，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)基數(shù)小、增長(zhǎng)慢。

報(bào)告顯示，從1995年到2016年，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例維持在5%，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)從26%下降到了10%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出從69%增長(zhǎng)到了85%。2016年應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)1610億元，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)822億元，而試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)總量大、增長(zhǎng)迅速，達(dá)到了13243億元。

中國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展內(nèi)部支出規(guī)模(1995-2016年)

2015年，中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家比較,基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入明顯不足。美國(guó)和日本的投入比例均在30%以上，英國(guó)和法國(guó)則高達(dá)60%。中國(guó)科學(xué)研究的主要問(wèn)題不僅是基礎(chǔ)研究投入不足，更重要的是應(yīng)用研究差距比較大，不到美國(guó)和日本的一半，與英國(guó)和法國(guó)的差距更大。

中國(guó)與主要國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)類(lèi)型比較 (2015年)

而且，報(bào)告指出，從1995到2016年，中國(guó)大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的應(yīng)用研究投入比例都呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

中國(guó)企業(yè)、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)執(zhí)行研發(fā)經(jīng)費(fèi)類(lèi)型結(jié)構(gòu)(1995-2016年)

誰(shuí)拿得最多？

報(bào)告顯示，中央71個(gè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理部門(mén)中，中國(guó)科學(xué)院規(guī)模最大，2016年已接近500億元，中國(guó)科學(xué)院、科學(xué)技術(shù)部和國(guó)家自然基金委員會(huì)三個(gè)部門(mén)研發(fā)支出占中央71個(gè)部門(mén)管理研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出的60%以上。

報(bào)告指出，中國(guó)科學(xué)院在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究間配置較均衡，科技部研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于重大專(zhuān)項(xiàng)；國(guó)家自然科學(xué)基金委研發(fā)經(jīng)費(fèi)全部用于基礎(chǔ)研究；工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)部和衛(wèi)生計(jì)生委則將經(jīng)費(fèi)主要用于應(yīng)用研究。

中央財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要管理部門(mén)(2016年)

而在高等院校中，報(bào)告顯示，2016年，教育部直屬高等院校研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出中，清華大學(xué)以29.2億元位居榜首，高于第二位浙江大學(xué)近6.8億元；其余大部分高校研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出主要集中在5到10億之間。

報(bào)告還指出，中國(guó)不同高校之間研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)差異明顯，除西南交通大學(xué)和華南理工大學(xué)更側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展外，其余高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要集中于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。

報(bào)告認(rèn)為，高等院校與科學(xué)院的研發(fā)經(jīng)費(fèi)都主要用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，在研發(fā)功能上存在同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)。

教育部直屬高等院校研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出前30名 (2016年)

公共政策影響企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出力度

2015年，財(cái)政科技投入、研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除和高技術(shù)企業(yè)稅收減免三種公共政策共計(jì)投入1688.95 億元，分別占企業(yè)研發(fā)總支出的5.4%，4.5%和7%。

報(bào)告指出，受到政策資助最多的主要是內(nèi)資企業(yè)，其次是國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)，最后是外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)商投資企業(yè)。2009到2015年，內(nèi)資企業(yè)和港澳臺(tái)商投資企業(yè)的政策優(yōu)惠比例在加大，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、外商投資企業(yè)的政策優(yōu)惠比例在減小。

中國(guó)政府公共研發(fā)經(jīng)費(fèi)政策(2009-2015年)

注：本文圖片均來(lái)自于《中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)報(bào)告（2018）》。